經濟學管理論文

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經濟學管理論文:信息技術經濟學知識管理論文

1研究現狀及意義

“計算機和現代通信為圖書館提供了技術支撐，電子資源脫穎而出，帶來革命性變化?？茖W引導著知識管理系統，為管理、傳遞和使用知識提供路徑和方法。”Yadagiri,S．強調，在迅速出現的數字紀元和知識社會，知識管理能夠加速知識的傳播，改善圖書信息中心的業務程序，增強其服務意識、服務能力和服務質量，提升其業界地位。美國學者Baker，ShirleyK.認為，在高校，在一些學科，高等教育和圖書館在巨大的機遇面前，要肩負起數字信息和知識管理的重任。盛小平教授基于文獻計量法論證了知識管理不是一種管理時尚，利用庫恩的學科定義標準驗證知識管理是一門新興學科。KarlWiig在《知識管理：一門淵源久遠的新興學科》等文中強調，知識管理成為一門新興學科，需要包括管理科學、認知科學、經濟學、教育方法、人工智能、信息管理與技術科學在內的支撐性學科。伊朗學者Hazeri和澳大利亞學者Mar-tin及Sarrafzadeh認為，知識管理作為一門學科，隸屬于圖書館學和信息科學，并強調其多維度，即涉及組織、企業、管理和實踐等多個領域。據調查，全球排名前500強的企業都不同程度實施了知識管理項目，政府部門和其他組織機構也在積極引入知識管理，促進自身發展，提高競爭力，知識管理實踐活動已在全球范圍內普遍展開。圖書情報界參與知識管理的研究是大勢所趨，吳慰慈教授指出：“開展知識管理問題的研究，將推動圖書館學研究超越傳統圖書館機構的局限，去面向更廣闊的實踐基礎?！睌底謭D書館的知識管理和知識產權保護是當前圖書情報學的研究熱點和發展方向。在知識管理的研究方面，圖書情報學具有先天優勢，如果能抓住這個難得的機遇，圖書情報學的學科地位、應用范圍和社會影響都將產生大的飛躍。學科的理論體系對于任何一門學科的存在與發展都是極其重要的，尤其是處于起步階段的知識管理學。經過半個世紀的發展，知識管理不斷從相關學科吸收營養，在基礎理論、研究方法和信息技術方面頗有起色，逐漸確立了一定的學科地位，形成了獨有的理論體系。但實踐超前、理論滯后是目前知識管理學研究的基本現狀。

2知識管理的概念及圖書館知識管理的可行性研究

柯平教授認為，知識管理學是關于知識管理理論與應用的一門科學，其主要內容有：①理論知識管理學（包括知識管理的基本理論、基本原理、發展研究和知識管理學科體系）；②應用知識管理學（包括知識管理方法論、技術和系統研究）；③專門知識管理學（包括企業、政府和公共知識管理學等）。人類邁入21世紀，現代信息技術日新月異，圖書情報學的知識化加速發展，圖書情報學終于從以文獻、信息為中心走向以知識為中心，呈現圖書情報學研究的知識化趨勢。知識管理的誕生很大程度上源于圖書情報學的理論基礎，它需要憑借一定的信息技術以實現其功能，信息技術是知識管理最重要的工具?，F代信息技術為知識管理奠定了技術基礎，使大規模的知識存儲、快速的知識傳輸成為可能。圖書館正是在技術取得突破進展的基礎上，建立起支撐知識管理的技術設施，才使文獻信息知識資源的建設過程與知識生產、傳播、擴散、應用的過程有機地結合起來，不但提高了圖書館資源的網絡化和數字化建設水平，也為圖書館實施有效的知識管理提供了保障。

3知識管理學科來源研究

3.1哲學上關于知識的認知

在西方哲學中，對知識的追求充滿了懷疑主義，這使得很多哲學家尋求有助于他們建立不容懷疑知識的終極真理方法。柏拉圖把知識定義為經過實證的正確的知識。從德國的康德和黑格爾開始，認為知識的來源和認識包括主觀感受和理性推導兩個方面，是主體和客體相互作用和適應的過程。馬克思主義哲學認為，知識的本質在于它從社會實踐中來，正確的知識能科學地反映客觀事物，是經過實踐檢驗的。

3.2經濟學關于知識和知識管理的討論

美籍奧地利經濟學家約瑟夫?熊彼特指出，每個經濟主體都擁有獨特的知識并強調組合顯性知識的重要性，比如新出現的產品、生產方法、材料、市場和組織等都是源于知識新的“組合”，他關注的是經濟作為一個整體的變化過程。20世紀70～80年代，隨著科技迅猛發展，傳統的生產要素———土地、勞動力和資本退到第二位，信息作為經濟資源滲透到各種經濟活動中，信息就是財富的觀念深入人心。人們發現，世界經濟的競爭、經濟全球化越來越依賴于科技進步，“知識就是力量”這一理念重放光芒；在后工業社會，技術創新和知識創新極大提高了生產力，知識已成為經濟增長的內在核心因素，美國經濟學家羅默提出新經濟增長理論，“在計算經濟增長時，必須把知識直接放到生產體系中考慮”。1995年，美國許多企業的無形資產比例已經高達50%～60%，體現于人力資源和科學技術中的知識已成為經濟發展的核心，知識已不是經濟增長的“外生力量”，知識積累導致技術變革，構成經濟增長的原動力。20世紀90年代，現代企業出于競爭的需要，將知識視為組織生存和發展的一種重要資源，知識管理開始受到人們的重視和關注。

3.3經濟管理學的知識解釋

管理是人類社會中必不可少的活動，自泰羅的科學管理理論、法約爾的一般管理理論、20世紀20～60年代的行為科學理論、20世紀40～80年代的“管理叢林”，到20世紀80年代的企業文化階段，在一百年的時間里，管理革命成為世界范圍內的統治力量，這凝結了無數管理實踐者與理論工作者的汗水和心血。恩格斯指出，“科學的產生和發展一開始是由生產決定的”，社會需求是推動學科發展的強大動力。20世紀60年代，美國管理學大師PeterF.Drucker首次提出知識管理這一重大概念，80年代以后陸續發表大量相關論文，對知識管理做出了開拓性工作。1988年，他發表《新型組織的出現》，認為知識是一種能夠改變某些人或某些事物的信息。1999年，波士頓大學信息管理學家T.H.Davenport出版《營運知識》，標志著知識管理正式登上歷史舞臺。20世紀末，現代經濟學、管理學和知識經濟理論日益成熟，并滲透到企業管理中，使企業管理思想發生了根本性變革，出現了第五代管理思想，即知識管理。因此，知識管理是時代的產物，在此基礎上形成的知識管理學是一門綜合性應用學科。從思想角度看，當代知識管理有許多淵源，比如抽象性的哲學思考，以及特定工作場所對專業知識的需求所引發的某些具體思考。總之，人們在試圖揭示社會經濟增長的推動力方面所作的努力，以及20世紀管理界種種提高效率的努力，都構成了知識管理的重要淵源。

4知識管理學的學科定位

4.1學科定位

筆者通過萬方數據庫，以“知識管理學”為題名，“概念”為關鍵詞，共檢索到1987～2011年學術論文140篇，外文文獻48篇；通過EBSCO數據庫，以“knowledgemanagementscience”為題名,“concept”為關鍵詞，共檢索到1987～2011年國外研究文獻39篇。這些論文涉及圖書情報、管理、制造業、工程、醫學、數學、計算機等眾多領域。可見，知識管理學是一門綜合性應用學科。調查發現，大量的知識管理教育研究項目首先源于圖書情報學或信息管理，其次是計算機或工程，商業和管理。集合的課程、寬泛的知識管理技巧和資產清楚地表明了知識管理教育的多學科性。這也與邱均平教授的研究結論相一致，即知識管理是一種跨學科、綜合性的研究領域，它對信息管理及其學科的發展具有重要的啟示作用。在今后一段時期，信息與知識管理的研究將更加注重理論與實踐相結合，繼續以圖書館和企業為主要研究對象。

4.2研究對象

從一門獨立學科的視角來看待知識管理，整合各個學科學者各有特色的理論和技術，柯平教授提出知識管理學的研究對象：知識管理學是一門研究組織、個人和社會的知識過程的學科，在此，知識過程是一個綜合概念，包括知識的產生、組織、傳播、共享、創新以及知識戰略的制定與實施、知識管理績效評估等過程，在這個過程中，技術、文化、制度等手段同樣重要；同時他還提出了由知識治理、戰略知識管理和一般知識管理組成的三層次知識管理學學科體系框架。

5案例分析

眾多企業認為，知識管理是一個綜合的管理問題而不是單純的技術問題，涉及企業的各個層面，如組織方式、管理方式、信息系統、業務流程等，它的實施是一個復雜的系統工程。開展知識管理項目必須取得企業高層領導的支持，甚至由他們直接主持推進。中國海洋石油總公司（以下簡稱中國海油）較為成功地實施了知識管理，其主要措施如下。（1）選拔人員。中國海油以年輕化、知識化為宗旨規范干部選拔標準，1999年以來，共提拔近100名較年輕、本科以上學歷干部，并采取多種形式加強干部交流，每年選拔5～10名中高級管理人員到國外攻讀MBA。（2）學習型文化。長期以來，企業內部形成了學習型文化，正是這種文化，使其敢于承擔風險又善于駕馭風險，始終保持創新的熱情，勇于超越現狀。（3）科學管理。在管理上，制度成為企業運行的根本法則，高度集中的資金管理制度、科學嚴格的決策制度、經濟有效的用工制度成為企業管理的基點。2001年，在財政部對中直系統資產總額超百億的62家企業的績效評價中，中國海油凈資產收益率和資本保值增值率均為及時，被亞洲金融及投資管理雜志Asiamoney評為“2001年度亞洲管理公司”?？梢?，知識管理項目實施的決定因素在于：以知識為核心，以人為本；根據企業的具體情況提出知識管理具體解決方案；與特定業務流程有機結合。目前，我國圖書館知識管理處于理論研究向實踐應用的過渡階段，實際案例不多。

6知識管理學的研究趨勢和現實覆蓋力

知識管理學的研究趨勢主要有以下幾個方面：研究和教學實踐相結合，研究主體多元化；研究方法科學和多樣化；研究內容不斷深入和拓展；研究成果推廣渠道多元化。隨著時間的發展和技術的進步，知識管理的理論研究會日益完善，其現實覆蓋力及應用前景十分樂觀：（1）應用于政府、企業和個人知識管理；（2）應用于高校教育教學、科技管理及圖書館管理；（3）構建基于互聯網的學習平臺，發展現代遠距離教育模式；（4）在現代學術交流體系中發揮作用。

作者：常培紅 單位：河南科技大學圖書館

經濟學管理論文:基于經濟學的工商管理論文

一、我國高校工商管理類專業的培養要求

1．重視理論與實踐結合

管理理論與方法要通過企業生產經營活動的實踐來檢驗其有效性，并在不斷反復的實踐中，進一步完善理論。工商管理類專業的學生是未來企業的經營管理者，他們既要掌握具體的理論知識，又要在未來的工作中面臨各種實踐問題(如市場營銷、人力資源管理等)，所學的專業理論能應用于實際工作中對他們相當重要。只有在教學過程中將理論知識與工商管理實踐相結合，培養學生運用所學理論和方法解決實際問題的能力，強化其實踐技能，才能更好地適應社會和用人單位的需要。

2．人才培養的多元化

工商管理既是一門邊緣性學科，又是一門綜合性學科。對于工商管理類專業的學生來說，一方面，要求扎實的專業知識，熟練掌握現代企業管理的基本理論與原理;另一方面，要求知識面較寬，具有向管理學相關領域擴展滲透的能力。由于社會經濟發展對工商管理類人才的需求日趨多元化，教師在該專業的教學中必須尊重學生的個性，對不同類型的學生因材施教，滿足社會和用人單位的多元化需求。

二、我國高校工商管理類專業西方經濟學教學中的問題

1．西方經濟學課程教學偏理論化，難以實現工商管理類專業的培養目標

工商管理類專業以培養應用型人才為目標，培養出能夠適應現代社會需求、在工商企業相關領域從事實踐工作的新型管理人才。但是，西方經濟學在兩百多年的發展中日趨完善，形成了一個邏輯嚴密的理論體系，無論是成本理論、市場結構理論還是凱恩斯理論，都是理論基礎扎實且推理嚴謹。對于未來從事應用型工作的工商管理類專業學生來說，西方經濟學課程的理論化程度太高。而且，目前的西方經濟學越來越實證化，教學內容中出現大量的數學模型、推理、公式和圖形，也使得西方經濟學課程過于偏重理論化，適合理論研究型人才的培養，卻難以實現工商管理類專業的培養目標。

2．西方經濟學課程教學的偏知識性，不能滿足工商管理類專業學生的能力培養要求

無論是微觀經濟學還是宏觀經濟學，包含的基本概念、基本理論以及知識點都比較多。與其他社會科學不同的是，西方經濟學各知識環節環環相扣，如果學生未掌握前面章節的知識，學習后面章節的內容就相當有難度。目前的教學實踐中，為了完成繁重的教學任務，很多教師只能沿襲傳統的“填鴨式”教學方式，僅僅闡述理論知識忽略了學生能力的培養。在傳統的西方經濟學教學方式下，雖然教師兢兢業業、不辭勞苦，但工商管理類專業學生的與管理有關的基本能力(提出、分析與解決問題的能力)得不到提高，更不要說創新能力的提升。

3．西方經濟學理論抽象化，不能滿足工商管理類專業理論實踐相結合的要求

西方經濟學在理論分析中使用了科學的抽象分析方法，對現實的復雜的經濟現象進行了簡化，其理論總是建立在給定的前提或假設基礎之上的。在此前提或假定的基礎上，經濟學家們提出了一些重要的理論結論。如果脫離這些前提或假定，西方經濟學的結論毫無意義。此外，由于西方經濟學運用了大量的數學模型，雖然從邏輯推理上無懈可擊，卻致使原本理論性很強的西方經濟學更加脫離實際。事實上，西方經濟學所提示的經濟規律對現實生活的指導意義是間接的，再加上學生缺乏對企業和社會的深入了解，大多數工商管理類專業的學生覺得西方經濟學與生活實際脫節，直接采用西方經濟學理論指導實踐較為困難。由于國內西方經濟學教材建設的滯后，收集或撰寫中國經濟案例費時費力，教師在教學中為了省事往往直接采用了脫離中國實際情況的西方國家案例，就進一步降低了西方經濟學在我國工商企業管理實踐中的應用價值。

4．西方經濟學課程理論繁雜原理深奧，傳統教學難以激起學生的學習興趣

西方經濟學理論體系較為完整，各學派林立并存。在不斷補充、發展、演化甚至分化過程中，西方經濟學的理論越來越多，形成了“經濟學帝國”，深奧難懂。以宏觀經濟學為例，經濟學家們在宏觀經濟政策上的爭論不斷，主張國家干預的凱恩斯理論學派與主張市場自由的自由主義學派各執一詞、相互抨擊，難以達成共識。僅自由主義學派就包括貨幣主義學派、預期學派、新自由主義學派，等等，各個學派都自成體系，內容繁雜。這從客觀上給教學帶來了一定的困難:如果泛泛講解，學生難以掌握這些理論的精髓;而講得深一些，由于課時有限，勢必有些重要內容被遺漏。為了規避在教學內容選取上吃力不討好的風險，一些教師僅囿于教材照本宣科，雖然從表面上滿足了教學大綱的要求，卻很容易使學生感到困惑甚至抓不住學習重點，難以激發學生的學習興趣并挫傷他們的學習積極性。

5．西方經濟學課程教學數理化趨勢與學生數學基礎相對薄弱的矛盾，使得學生有畏難情緒

數學在經濟學中大量應用使得經濟學大廈更加嚴密，表達更加，數理化成為西方經濟學的發展趨勢。工商管理類專業往往是文理兼收，學生數學基礎參差不齊，雖然在大學一年級已經學習了微積分課程，但學生數學基礎相對薄弱。西方經濟學課程一般在二年級上學期開設，其中大量的數學模型、公式以及推導往往讓學生眼花繚亂、難以理解。在現實的教學中，一些教師往往注重數學模型和數學公式的推導，對數學模型背后的經濟思想講解較少，一定程度上分散了工商管理類專業學生的精力，使得學生有畏難情緒。

6．傳統的考核方式不適合能力多樣化培養要求

西方經濟學課程是工商管理類專業的必修課，目前的考核方法多沿用傳統的課程考試方法———閉卷考試。為了實現標準化，西方經濟學課程考試題型一般包括名詞解釋、單選、多選、判斷、計算、簡答、畫圖分析、論述等。這種考試存在著“重理論輕應用”、“重知識輕能力”、“重統一輕個性”、“重客觀性試題輕主觀性試題”的傾向，存在有以下弊病:教和學的目的為了考試而不是培養素質;對學生分析問題能力、基本技能、綜合素質的考核相對欠缺;忽視學生個性的發展。傳統的考核方式扼殺了工商管理類專業學生的創新意識和創造性，不利于學生能力多樣化的培養。

三、提高工商管理類專業西方經濟學課程教學效果的措施

1．轉變教學觀念

根據工商管理類專業的學科特點，西方經濟學教師要在教學觀念上做到以下三個轉變:(1)由重知識傳授轉向重能力培養。工商管理類專業強調的是知識的集成和實踐的應用能力。在實際的西方經濟學課程教學中，要切實地把能力培養放在首位。教師在授課過程中，不但要傳授基本的西方經濟學理論知識，還要培養學生應用經濟原理分析中國現實經濟現象與經濟問題的基本能力，并注重發展學生的創新意識和創新能力。(2)由以教師為中心轉向以學生為中心。在西方經濟學課程教學中，教師應深刻認識到教學活動中的主體是學生而不是教師，一切教學活動都要圍繞工商管理類學生的專業特點、培養要求開展。(3)由重結果向重過程的轉變。注重結果的西方經濟學教學往往在課堂上讓學生死記硬背，而注重過程的西方經濟學教學使得學生的個性得到展示、能力得到提升。在重過程的教學中，學生的學習過程本身就是一個發現問題、分析問題、解決問題的過程。

2．精選教學內容

掌握基本的經濟學概念和理論，初具分析現實社會經濟問題的能力，是工商管理類專業學生學習西方經濟學的基本目標。對大多數的工商管理類專業學生(比如市場營銷專業、旅游管理專業、工商管理專業)而言，西方經濟學課程往往是60個課時左右，大量的教學內容要在有限的時間內講完，因此，西方經濟學課程教學必須本著“必需和夠用”的原則精選教學內容，做到“重點突出、詳略得當”。一方面，教師以西方經濟學的基本概念與理論為中心構建教學內容，選用適合工商管理類專業自身特點的西方經濟學教學內容，突出重點;另一方面，教師要追蹤與工商管理密切相關的最前沿的理論及實踐、政策熱點，不斷更新原有的教學內容，體現教學內容的前沿性。比如，除了包含經典經濟學理論以外，西方經濟學的發展脈絡和前沿理論也應包含在教學內容中，以開闊學生的視野。此外，教學內容要適當包括一些與工商企業密切相關的現實經濟問題的分析，以提高經濟學理論對中國企業管理問題分析的適用性。

3．創新教學方法

改革灌輸式和過分偏重講授知識的傳統教學方法，實施更能激發學生學習興趣和主觀能動性的教學方法。比如，西方經濟學教師可在教學中多采用以下方法:(1)啟發式教學方法。根據教學內容，從學生的實際出發，采用多種方式啟發學生的思維，使學生積極主動地學習。比如，為了讓學生更好地理解機會成本的含義，教師可以學生上大學的例子進行說明。既然選擇了上大學，上大學的機會成本就是所放棄的4年外出打工的總收入。(2)討論教學法。教師給學生指定問題，讓學生自主組成團隊在課堂上派代表進行陳述，學生之間互相提問。比如，在講到競爭市場短期均衡前，給學生布置一個問題“以盈利為目的的企業為什么短期內即使虧損仍在生產”，讓學生圍繞該問題進行課前的準備和課堂上的討論，就很容易讓學生理解不同市場結構中的短期均衡。(3)案例教學法。盡可能選用適合我國實際的教學案例，以學生為主體，培養分析和解決問題的能力。比如，在講到財政政策時，教師可以采用我國政府在2008年的4萬億刺激計劃這個案例，分析政府實施財政政策的時機、措施、影響以及利弊。

4．堅持理論聯系實際

為了讓工商管理類專業畢業生更好地適應社會和用人單位的需要，堅持理論聯系實際是高校工商管理類專業西方經濟學教學的必由之路。教師在授課過程中應將西方經濟學課程與現實經濟問題緊密結合起來，使得原本枯燥的教學內容變得有血有肉，以激起學生的學習興趣。比如，在講到外部影響時，用盛產冬蟲夏草的三江源草原生態惡化或大學生宿舍里的“二手煙”的例子講解，能讓學生加深對消極外部影響的理解;在講到市場結構時，以中國電信業的發展現狀為例講解，能讓學生加深對壟斷及其弊端的理解。理論聯系實際的教學模式讓學習者能夠學以致用，用經濟學的基本原理來思考一些現實問題，進一步激發了學生的經濟學思維和創造性思維。此外，教師應正確對待經濟學中的數理化趨勢，授課時不應停留在數學模型的推導上，更應講授構建數學模型背后的經濟思想，從而讓復雜的數學模型具有現實經濟意義。

5．改革考核方式

學生對西方經濟學課程內容的掌握情況是考試的內容之一，但好的考核方式要兼顧甚至側重學生對所學知識的靈活運用能力。西方經濟學課程應改革考核方式，做到既注重過程考核又注重結果考核、既注重理論知識考核又注重能力考核。逐步改革一考定學業成績的傳統做法，以逐步提高課程考核成績中平時成績的比重。比如，可嘗試將平時成績占總成績的比重由過去的20%提至50%。西方經濟學的平時成績不但包括課堂出勤與作業完成情況，還應當包括課堂發言、案例討論、課堂討論、資料收集、經典文獻閱讀、調查報告等。提高平時成績比重的方式可以化難為簡，減少期末考試的壓力，有助于解決學生平時不學、期末突擊的問題。此外，期末考試也可以突破傳統的閉卷方式，采取開卷、半開半閉等多種方式。通過改革考核方式，加大對學生能力考核的比重，滿足工商管理專業能力多樣化培養要求。

6．加強師生間課后的交流

由于課時有限，僅靠課堂時間不能保障工商管理類專業學生對所學的西方經濟學知識的深入理解與掌握，還需要課后的師生互動與溝通。因此，教師與學生溝通的手段要與時俱進。一方面，課后可以借助電子郵件或電話等方式與學生直接進行答疑和交流。另一方面，充分利用微博、微信、QQ群等現代網絡信息平臺，將當前與工商企業密切相關的熱門經濟事件及時出來，并引導學生利用所學知識進行討論，使這些現代網絡信息平臺成為學生之間、師生之間共享學習成果的有益工具。通過進一步拓展西方經濟學教學時空，強化與學生的交流，促進教學互動，調動教與學兩方面的積極性和創造性，以增強教學效果。

四、結語

西方經濟學被稱為“社會科學皇冠上的明珠”，它是工商管理類專業學生的專業基礎課。西方經濟學課程的教學改革是一個不斷探索和創新的過程，除了應該針對工商管理類專業的培養要求在教學觀念、教學內容、教學方法、考核方式等方面進行創新外，這些創新措施還應該與不同高校的辦學特色、發展定位、課程體系、師資配備等具體情況相匹配，工商管理類專業西方經濟學課程教學才能取得預期的教學效果。

作者：王國保 單位：鄭州航空工業管理學院經貿學院

經濟學管理論文:藥物經濟學應用于醫藥管理論文

一、隨著社會經濟發展的加快，人們的生活水平有著顯著的提高，其健康意識也日益增強，在"看病貴"的社會共識下，人們渴望醫院提供適宜診療技術和有效經濟的藥物，以致降低醫療費用的支出，對醫院的服務水平與管理質量也有了更為嚴格的要求，這就要求通過藥物經濟學來提高管理質量，以下對其進行簡單的分析與闡述。

二、藥物經濟學簡述

(一)PE的含義

PE簡單的說就是經濟學原理在藥品領域的應用，也可以說將經濟學原理、方法和分析技術有效的運用到臨床藥療活動中，以此來對臨床用藥過程進行有效的優化，并通過藥物流行病學的人群來進行指導，從全社會的角度來進行研究，并將現代化技術進行多方位的應用，以此來對現階段我國醫藥衛生資源進行較大限度、合理、有效的綜合性運用。

(二)PE研究方法

PE的研究方法也直接影響到其運用的效果，較為常見的方式有四種，以下對其進行簡單的分析:首先就是最小的成本分析，其主要是在同一種臨床試驗過程中，或者是效果相同的狀況下，來對藥物治療以及醫療干預方案的成本進行計算，選取成本最小的方案。但應該注意的是，要保障臨床試驗的效果、持續時間以及所產生的不良反應應該相同;其次是對成本效果進行分析，這種方式在PE中較為常見，這種方式主要是對醫藥的效果與成本進行比較，這一方式的對比結果主要是以健康效果增加所需要的成本值，以及成本效果分析的比值為依據，通過對此進行參考;之后是對成本所產生的效應進行分析與研究，這也是成本管理的必然發展趨勢，通過對用藥者的醫院、生活水平以及偏好進行參考，在此基礎上采取不同的治療方式與方案，起到經濟、合理的效果;，成本所產生的效益與成本本身的效益進行對比分析，通過對個別或者多個藥物治療的方案進行對比，對所消耗的成本進行研究，以這一對比所產生的結果作為參考依據，并通過經濟或者效益的形式將其表述出來。

(三)PE原理在醫藥管理中的意義

按照傳統的醫院管理思想來對藥品進行引進與使用過程中，首先應該考慮的是藥品的安全性能與有效性，對經濟性的重視程度嚴重不足。尤其是近幾年，社會的發展與經濟的步伐逐漸加快，醫藥成本越來越貴，普通的家庭難以承受這一經濟壓力，這就要求對傳統的觀點與管理理念進行審視。例如，現代的醫院管理中應該融入PE觀念與理念，使其對臨床用藥進行指導，以此來達到合理用藥的效果，從根本上提高醫院的醫療質量和藥事管理水平。以下對其進行簡單的分析:首先，PE可強化醫院管理和提升服務質量。近幾年，我國的醫療費用越來越貴，尤其是藥品費用逐漸呈上升趨勢，醫院藥品收入占業務總收入比例雖然呈下降趨勢，但其經濟總量依然為上升趨勢，傳統的醫藥管理依然中存在著一定的不足之處，例如衛生補償機制存就在一定的不合理現象，以藥養醫的現象較為常見，這一現象不僅提高了醫藥成本費用，同時也導致了醫藥濫用的狀況。同時，現階段社會發展中存在不正之風，例如醫生為患者開貴藥，并在其中獲取回扣，這種現象不僅增加了患者的經濟負擔，也不利于社會的長久與穩定發展。其次，在新藥臨床試用的過程中，通過對PE的合理有效運用，可以起到指導的作用，為決策提供前提基礎。現階段對臨床治療的方案進行選擇與評價的過程中，對經濟效果與成本消耗的重視程度不足，而PE的使用可以加強成本與效果的較大化，并提高了藥療效果，減少臨床試用中出現不良反應的幾率，降低社會醫藥費用支出。此外，PE的有效運用也可以提高醫藥管理的水平與質量，在傳統的醫藥管理過程中，缺乏客觀性的控制與管理，很多醫院在對藥物管理的過程中存在極大的盲目性與隨意性，尤其是部分醫院過于重視經濟效益，這也就不利于社會的穩定進步。面對這一現象就應該采取科學的方式來對藥品的安全性、經濟性以及有效性進行有效的控制。將藥物經濟學理論有效的融入到醫藥管理過程中，這可以對以上現象進行的改善與處理，從根本上改善醫藥管理的效果。

三、藥物經濟學在醫藥管理中的應用

(一)新藥的引進與老藥的更替

在對新藥進行引進與老藥更替的過程中，對于沒有達到PE藥物標準的藥品應該禁止使用，并對現有的不符合標準藥品及時淘汰或者替換。醫院應該對新藥的引進與評價進行投票制度，按照PE來對新藥進行分析，對于符合標準的新藥進行優先使用。

(二)控制藥療成本與費用

在臨床用藥選擇過程中，應該在保障藥物質量、安全、效果的前提上，采取PE評價的方式來對相同藥物進行分析與評價，對不同的方案進行分析與對比，并在這一過程中選取較為合理的方案，較大限度的為患者提供性價比較高的藥品，從根本上保障醫藥管理的經濟性。

(三)制定醫院的用藥目錄

為了對醫藥費用進行與有效的控制，可通過用藥目錄來控制藥品比例。這方面，醫院應該使用價格合理、效果明顯的藥物，并將這一藥物放在醫院的基本用藥目錄中，對其進行有效的記錄，尤其是西藥，應該對西藥的增長幅度進行控制。

結語

將藥物經濟學理論有效的運用到醫藥管理過程中，其主要目的就是為了提高藥物使用效果，為患者提供品質的服務，并降低經濟上的負擔，這也是促進醫院健康發展的必然要求。醫院應該對PE的研究樹立正確認識，做好分析與對比的工作，提高醫藥管理水平，促進衛生事業持續健康發展。

作者:趙春橋 單位:湖南省衡陽縣人民醫院

經濟學管理論文:經濟學角度的人力資源管理論文

1企業年度人力資源計劃

一般企業在制定當年計劃后，才開始擬定人力資源招聘、資金支出等計劃。年度人力資源計劃一般來說分為這樣幾個環節：

1．1收集有關信息

收集有關信息主要包括外部環境信息以及企業內部信息(1)外部信息主要是指當年的整體市場環境，也就是國家的宏觀經濟導向。同時還會關注企業所在行業的市場環境、競爭對手情況和未來發展走向。關于勞動力市場，企業一般會關注人才市場變化、城市人12'發展走向、當年人才供應整體素質等社會大環境方面的宏觀數據．這些數據主要跟企業所在市場環境和社會環境相關(2)內部信息一般是指企業'-3年的發展目標．企業人員組織架構的變化、企業在人力資源投資中所投入的資金比例．以及企業業務發展對人才需求的渴求成度等，這些信息都與企業自身發展息息相關。

1．2預測人力資源需求與供給

在未來一年內人力資源的需求和市場大環境的供應情況．通過對現有的外部和內部信息的收集、整理和分析．同時運用一些統計學方法．企業可以較為的預測本年度人才引進計劃。如果人才市場整體環境飽和、企業不需要太多引進人才就可以完成當年的發展目標．這是企業內部可能會有一些人力資源的流出；反之，企業會引進人才，相應的人力資源成本和投入就會發生變化

1．3編制人力資源計劃

人力資源計劃的編制與企業人力資源發展質量息息相關。人力資源發展目標、企業當年發展計劃以及企業所在行業整體大環境的競爭趨勢等．這些都信息的收集、整理和分析都決定了人力資源計劃編制的質量人力資源管理行動計劃一般由項目名稱和項目細則組成，在年度人力資源計劃中，行動計劃是的一個重要方面，因此．還要有相應的、明確的行動計劃。

1．4人力資源成本預算

所謂企業人力資源成本(以下簡稱為HR成本)，是指為了獲得日常經營管理所需的人力資源。并于使用過程中及人員離職后所產生的所有費用支出，具體包括招聘、錄用、培訓、使用、管理、醫療、保健和福利等各項費用。人力資源預算對于企業人力資源管理具有重要的意義．人力資源預算不僅有利于人力資源計劃工作。通過對前一年度人力資源投入和產出進行經濟分析．以此作為下一年度人力資源參考．企業有關人員招聘、內部人員晉升以及人員調整可以以此為依據企業人力資源預算的制定是一個不斷調整的過程，而不是以靜態不變的。為了使人力資源預算方法具有現實可行性．一般調整需要根據企業的實際情況可以修改和變更，使之完善，在年末，人力資源預算還可以和實際發生費用相比較，這樣將更有利于人力資源的組織工作和控制工作。

2人力資源管理年度績效標準

企業人力資源績效指標考核的重要前期就是能否制定出合理的績效標準．這也是年度人力資源計劃制定是否科學有效的標準之一企業人力資源管理的年度績效目標一般是以上一年的年度績效目標以及完成情況作為參照，而不是上級或部門領導的隨意指定企業在制定完整的人力資源績效目標后還需分解到每個月執行。下一年人力資源績效目標的制定除了要有科學的參照物．同時也需要下達到企業員工中．明確界定當年的人力資源績效考核目標．同時將績效結果和激勵機制掛鉤通過逐級分解，在當年的工作中，員工要清楚的知道要做什么，做到什么程度。在人力資源管理方面，企業人力資源領導要跟蹤，了解員工發展情況：建立績效檔案，對整個流程要有相關責任人要進行跟蹤考察，并就有關的問題進行處理。通過人力資源目標既定的范圍內不斷做出調整，回顧、反饋和調整，在不定期地對目標進行考核：以記錄有關人員的績效表現確保企業人力資源目標的制定和完成都有根有據，確?？冃Э荚u的公正。人力資源管理年度績效指標一般包括：人事費用率、人均費用、人均產量、人均產值、人均效益、招聘費用率、人均培訓費用、內部流動率、外向離職率等(見表2某一案例)。

3從經濟學角度看人力資源管理

3．1人力成本假設

每一企業當年的計劃位銷售額6個億左右。一般來說。該企業的人力資源成本效率應為6000萬元．也就是其1O％．這樣該企業明年銷售計劃和人力資源管理計劃就有以下兩個可能性：(1)假設該企業制定第二年的銷售任務為7億元，那么，第二年該企業人力資源成本效率我們不一定為l0％．因為人力資源的邊際成本要高于銷售額的邊際成本，當銷售額增長后．人力資源成本在一定的范圍內可以出現下降．本案中假設為9％：(2)假設該企業制定第二年的銷售任務為8億元．根據上述分析，該企業第二年人力資源成本這樣分解：2億元(8億一6億)中有1億元的人力成本為9％，另一億元的人力成本為8％。預算整體的人力成本公式為：∑(月銷售額×人力成本率)=全年人力成本一般而言．企業的人力資源部在指定下一年的人力資源計劃之前要留出充足的時間來收集各方面的信息．假設該企業是11月份開始收集信息，篩選出變量因素。這時候．本年度12月份人力資源成本就可以采用以下公式進行計算：某月的銷售額×人力成本率=當月的工資總和.

3．2崗位工資和績效工資

一般而言．企業員工S-資分為兩部分．基本工資和績效工資，這兩種工資模式都屬于人力成本，統稱為基準工資。那么如何從經濟學角度看人力資源管理成本支出呢?舉例來說，某一公司當年1月份銷售任務是4000萬元．人力成本率為10％，公司制定的年終獎績效系數為2％，企業現有員工400人。2月份企業招聘人員2O名，銷售任務不變。(1)1月份人力成本：4000：,：8％=320(萬元)；400人的崗位工資之和為250(萬元)；績效工資=320—250=70(萬元)(2)1月份人力成本：4000~8％=320(萬元)；400人的崗位工資之和為260(萬元)；績效工資=320—250=60(萬元)就基準工資而言，基本工資和技校工資的比例．不同企業有不同的規律，一般情況下．崗位工資和績效工資的比例有幾種模式，例如對半、六四開、七三開等。如果企業的基準工資比例發生變化，例如原先基本工資：績效工資=5：5，現在調整為基本工資：績效工資=6：4．這說明員工的基本工資在增加．績效工資再減少。企業從人力資源成本節省角度考慮，可以適當減少人員的數量，為了進一步達到雙贏的機制，這種情況下，企業可以考慮采取績效工資還按原來的人數所得發給現有的人數所得，而基本工資的發放按減少后的人員數量發。

4人力資源預算管理的保障措施

4．1人員保障

企業必須安排相應的人員全程編制、執行和監督人力資源預算，如果人力資源預算的編制不能結合實際．就是失去了其指定的目的。有條件企業必須有相對應的單位和人員來保障，可以考慮成立專項人力資源編制小組進行預算編制工作。集團型企業在一定程度上指定的人力資源預算編制要復雜．這是由于比一般的中小企業要復雜得多。在人力資源預算執行的監督和評估方面，為了更好地確保預算執行不偏離正常軌道．可以由單位領導或者相關的專業人士來進行

4．2激勵保障

在當年執行完企業人力資源預算后，要對其進行平復．一般分為兩種，完成和未完成。對人力資源預算執行結果評估和測算。并給予所有參與預算執行的單位相關質量考核，以確定是否給與獎勵以及獎勵金額的多少。值得注意的是。在預算執行過程中．造成預算的難以執行或者無法執行可能是因為有的單位遭遇外界環境的巨變或者企業內部的突發情況嗎．所以要區分對待

5結束語

總之，人力資源管理是一切企業發展知識、信息和技術等資源的載體，在當代企業管理中，人才是關鍵。企業要想長期穩定的發展．必須利用自身的優勢，順應人力資源市場化需求，做好各項費用支出預算防范，在執行的過程中，采取有效的措施加強人力資源管理，才能獲取人力資源管理的優勢．在競爭激烈的市場經濟中立于不敗之地。

作者：黃杏香 單位：廣西海河水利建設有限責任公司一分公司

經濟學管理論文:經濟學視角下公立醫院管理論文

一、醫院服務體系的經濟學理論分析

醫院服務體系的正常運轉主要依靠三部分：醫藥、醫療設備和醫療服務。從經濟學理論上來看，醫院使用的大型醫療設備（以下文中所指醫療設備為政府出資購買的大型醫療設備）由政府財政撥款購買，因此屬于公共物品性質；醫院所售藥品一方面由于醫院在銷售環節處于壟斷地位而具有壟斷性質，另一方面由于對患者用藥關系到每個病人的安全和健康而又具有公共性質；醫院醫務人員的醫療服務本身既具有相似性又彼此存在差異，屬于壟斷競爭性質。

（一）醫院醫療設備的公共物品性質分析公共物品意指社會每一成員對這一產品的使用不會導致其他個人對該產品消費的減少，這一產品在產權上具有不可分割性。公共物品具有非排它性和非競爭性，這兩個特點是導致市場失靈的原因。非排他性意味著市場失靈，是因為定價機制不能用來調整全部的社會收益或索取全部的社會成本；消費的非競爭性意味著市場失靈，是因為既然每個人都可以消費某種產品和服務，那么他的邊際成本為零。基于市場失靈的存在，公共物品需要通過行政權力的手段來提供。公共物品依據其特點可以具體分為純公共物品和混合公共物品等。醫院中的大型醫療設備具有混合公共物品的性質，主要是由以下幾個方面決定的：一是從產權上看，我國醫院中的大型醫療設備基本上都是由政府通過財政撥款購買，因此具有公共產權性質，從這一點看具有非排他性。二是從消費方式上看，大型醫療設備在使用過程中又具有一定排他性，當使用者超過某一限度后，就會產生擁擠和排隊現象。三是具有一定非競爭性，醫療設備每個人每次都會使用同樣的數量，且不會減少醫療設備的數量，即在某種產品的數量給定的條件下，增加消費者數量時設備使用的邊際成本為零。因此在醫療設備產品的供給方式上，應該由政府出資購買設備，患者購買相應的服務。而在現實中，目前我國醫療設備的采購主要是政府出資，但采購的數量由醫院提出。在醫療設備服務的供給上，醫院通過其對病人客戶的自然壟斷地位，最終確定的服務數量和價格會高于競爭情況下的均衡數量和價格，造成醫療設備服務價格過高和社會福利的損失。具體理論分析參見圖1。圖1中，橫軸表示整個社會所需醫療設備的服務數量，縱軸表示醫療設備的服務價格P。DmDm為醫療設備服務的市場需求曲線，DmB段為醫院壟斷情況下的市場需求曲線，BDm段為滿足所有病人需要的市場需求曲線，此時的需求量為Q＊。MC為醫院設備服務的邊際成本曲線，滿足Q＊需求量的市場均衡價格為PB。Dm需求曲線在B點出現彎折，并垂直于橫軸，主要是由于醫院的醫療設備服務不同于其他一般服務，作為治療的一個重要組成部分，在一定的價格范圍內，其需求存在著剛性，不會隨著價格變動而變動；但當價格超出這個范圍后，就會使一部分病人由于無力支付服務價格而減少醫療設備的服務需求，甚至放棄醫院治療，此時醫療設備服務的需求量會隨價格的變動而變動。圖中，B點為市場供求平衡狀態下能夠滿足所有病人需求時的均衡點，但此時由于醫院壟斷，醫院按照MR＝MC的原則確定醫療設備的實際供給量為Qm，相應的市場價格為PA，壟斷造成Q＊—Qm數量的醫療設備的服務需求無法滿足。從圖中可以看出，政府若保障所有病人的醫療設備服務需求，就必須破除醫院對醫療設備的壟斷供給，將醫療設備的供給量增加至Q＊。由于此時的需求曲線是垂直的，因此，在政府管制或者直接經營的情況下，醫療設備的服務價格范圍為［0，PB］，具體的價格由政府提供的社會福利水平確定。

（二）醫院對醫藥的壟斷性質分析按照市場類型，壟斷可以分為三種：作為產品市場上的壟斷賣方，作為要素市場的壟斷買方以及作為產品市場的壟斷賣方和作為要素市場的壟斷買方，即所謂的賣方壟斷、買方壟斷和壟斷（這里將買方壟斷和賣方壟斷的綜合定義為壟斷）。醫院對醫藥產品的控制具有壟斷的性質。一方面，醫院通過對上游醫藥行業的壟斷勢力，在采購中通過各種方式向醫藥企業收取費用。同時由于醫院的藥品又是由醫生開出，醫生成為醫院藥品銷量的最終決定者，在同種藥品差異很小的情況下，醫藥企業必然會通過一些非價格方式如向醫生進行商業賄賂來增加藥品銷售。這些大大增加了醫藥企業的交易成本（具體理論分析參見圖2）。另一方面，由于藥品生產廠商眾多，行業競爭激烈，在研發能力較弱的情況下，產品差異較小，彼此之間主要采用價格方式競爭，使得銷往醫院的藥品價格相對較低。為了降低成本，醫藥生產廠商所采取的最直接的辦法是降低藥品的產品質量，這樣產生了經濟學中的“劣幣驅逐良幣”現象。大量劣藥、假藥充斥著醫藥市場，而良藥逐漸被淘汰。假定醫院是買方壟斷者，買方壟斷者的平均成本曲線就是市場供給曲線，由于市場供給曲線向上傾斜，所以，邊際成本曲線在平均成本曲線的上方。買方壟斷者的邊際收益是向下傾斜，根據利潤較大化原則，壟斷者在邊際收益MR和邊際成本MC相交的E點處確定購買量為Q0，此時價格為P0。如果藥品價格低于P0，醫院無法采購到足夠所需的藥品；另一方面，藥品的價格也不會高于P0，因為在既定的價格P0上醫院可以獲得足夠的所需藥品，自然不會為此支付更高的價格。從圖2中可以看出，醫院的買方壟斷性質決定了醫院采購的藥品價格相對較低，且造成效率損失。醫院在壟斷上游醫藥企業的產品供給的同時，利用政府授予的醫療保障公共權力和對病人的信息不對稱，在藥品的銷售方面，對下游的客戶病人也具有壟斷性質。這種情況下的理論分析同上面的醫院提供的醫療設備的分析相似。醫院通過這種壟斷勢力，向病人收取較高的藥品價格。醫藥在采購和銷售方面受到醫院的壟斷經營，同時，醫院藥品由于關系到公共衛生安全問題在一定程度上也具有公共物品的性質。在這種情況下，政府需要對這種醫院藥品的經營進行管制或者直接對藥品進行政府采購，以此來破除壟斷并保障公共健康。

（三）醫院中醫療服務的壟斷競爭性質分析壟斷競爭市場結構中，有許多廠商提供差異化的產品，這些產品非常接近，彼此之間存在著較大的替代性。醫院中的醫療服務就具有壟斷競爭的性質，每家醫院在治療疾病方面都有自己的優勢領域，且醫院中的醫生及醫護人員的服務水平和素質等都存在著較大的差異。這種差異的存在使得醫院在一定程度上可以控制自身醫療服務的價格，即通過改變醫院治療服務的水平來影響服務價格。因此，醫院所面臨的需求曲線也是向右下方傾斜的。但另一方面，各個醫院所提供的醫療服務又是很接近的替代品，市場中的競爭因素使得各個醫院的需求曲線具有較大的彈性。因此，在市場條件下，醫院可以調整自己提供服務的規模，也可以選擇進入或退出醫院服務行業。這意味著醫院在長期均衡時的利潤必定為零，即在醫院長期均衡點上，其需求曲線必定與長期平均成本LAC曲線相切，此時的價格等于長期平均成本，醫療服務數量為市場供求平衡的服務量，但此時的服務量小于競爭下所提供的服務量。具體理論分析參加圖3。圖3中Dm曲線代表壟斷競爭情況下醫院所面臨的需求曲線，Dp代表競爭情況下醫院所面臨的需求曲線。由于壟斷競爭情況下醫院面臨的需求曲線向右下方傾斜，因此，長期均衡時Dm曲線相切于長期成本曲線低點左邊的A點。假定醫院是一個競爭行業，那么在長期均衡下，醫院所面臨的水平需求曲線Dp必相切于長期平均成本曲線的低點B。比較這兩種市場類型，壟斷競爭情況下，醫院少提供的服務量為QB—QA。根據壟斷競爭理論創始人之一張伯倫的解釋，由于醫院存在著以服務差別為基礎的價格競爭，醫院可以在一定程度上改變自己提供的醫療服務量來影響服務價格，即醫院在長期均衡點上存在著多余的服務能力，這種多余的服務能力可以解釋為醫院為得到服務多樣化而付出的代價。由于病人的偏好具有多樣性的特點，缺乏服務的多樣化會降低病人的社會福利，因此政府應放棄對醫院醫療服務價格的管制，由價格機制確定醫療服務市場的均衡價格，并鼓勵醫院通過提高醫療服務的技術水平等非價格方式來擴大醫院服務的差異化，從而更好地滿足病人的需求，增進病人的福利。

二、目前醫院服務體系問題的癥結分析

公立醫院在醫療服務領域中處于自然壟斷地位，通過這種壟斷地位控制著上游醫藥和醫療設備行業的供給。同時，醫院又利用對病人的信息不對稱及對病人的壟斷地位可以收取較高的壟斷價格。醫院對上下游產業的壟斷地位，造成了醫院服務體系中的商業賄賂、可及性低、病人看病難、設備診斷費高、醫藥費貴、大診斷、大處方等一系列問題（見圖4）。首先是醫院對上游醫藥行業的買方壟斷。從醫藥生產領域看，我國醫藥產業集中度低。在2013年我國醫藥企業接近6000家，大部分藥品生產企業規模小、研發能力弱、產品科技含量低、藥品質量不高，且經營效益較差，導致醫藥行業對醫院行業的議價能力較弱。在這種情況下，醫藥企業為了直銷到醫院終端市場，大量投入人力、財力開拓醫院市場。在藥品價格缺乏有效監管的情況下，醫藥廠商又將一系列的交易成本通過提高藥品價格轉嫁給病人。從銷售領域看，2013年醫藥產業實現主營業務收入2．17萬億元，其中醫院終端銷售占總銷售額的72．1％。因此醫院通過控制上游醫藥行業的主要銷售渠道而取得了對醫藥生產行業的壟斷地位，并憑借這種市場勢力“以藥養醫”，增加自身收入。目前醫院的藥品收入一般都占到總收入的50％以上。其次是醫院壟斷醫療設備服務的供給，并造成醫療設備的不合理配置。大型醫療設備采購都是由市級以上醫院提出申請并由政府財政撥款采購，采購的設備按成本回收之后由于不用上交財政而成為企業的變向補貼收入。這本應該降低醫院的醫療設備服務價格，但醫院卻利用政府撥款采購的這些醫療設備向病人收取高額的醫療設備診斷費用，結果是由納稅人出錢買的醫療設備卻成為醫院從病人獲利的另一個重要工具。是醫院對下游客戶病人的賣方壟斷。醫院進行市場化、商業化改革后，確立了盈利的經營目標，同時醫院對病人具有一定的自然壟斷性。這種壟斷性來源于兩方面：一是由于醫患之間的信息不對稱，在治療上病人只能采納醫生的治療建議；二是醫院承擔社會醫療保障業務而自然獲得大量醫保體系內的患者，使得醫院無需去開發病人客戶，也不存在較大的競爭壓力。醫院利用對病人的信息不對稱，通過引進先進的醫療設備和技術手段擴大差異化治療，進而保持這種壟斷地位。在服務價格上，醫院通過醫療設備和藥品向患者收取較高醫療設備診斷費和醫藥費，這成為病人看不起病的一個重要原因。因此，壟斷的存在使得服務效率并沒有因為市場化改革、引入競爭機制而得到根本提高①，醫療服務價格也沒能通過競爭形成市場均衡價格。

三、公立醫院管理體制改革的政策措施

從經濟學角度看，公立醫院中的各個構成要素性質各不相同。醫院管理體制改革應該從醫院服務體系入手，即在改革的過程中既不能實施的市場化，由市場機制去調節，也不能由政府管理，而應該分清政府和市場在醫療服務體系中的界限。在市場失靈領域由政府介入，以減少或避免由于市場失靈造成的社會福利損失；在充分競爭領域中則由市場來調節，以提高醫療服務體系的運行效率（具體參見圖5）。基于此，本文對醫院各構成要素分別提出相應的改革措施。經過這一系列改革后的公立醫院，形式上和傳統醫院沒有什么區別，但實質上已變成由醫療設備運營中心、醫藥配售中心、醫院和醫保中心在一起聯合辦公的醫院超市。

（一）改革以醫療費結算為核心內容的管理體制要分開公立醫院服務內容的公共性和競爭性，需要切斷醫院及醫護人員與患者之間直接的商業利益關系。對此，首先要改組醫保中心，由該中心負責與患者結算所有醫療費用，包括社保診斷費、醫藥費和醫療服務費。具體操作上，醫療設備診斷費用由設備運營中心定期與醫保中心對賬，核賬無誤后全部上繳至財政局設立的財政醫療專戶（用于歸集所有與醫療相關的收支資金）。將醫院藥房剝離出來，組建統一的藥品配售中心。醫藥費用由醫保中心與提供藥品的醫藥公司定期統一結算，醫藥生產企業不再與具體某一家公立醫院存在直接的商業關系。醫療服務費用先由醫保中心代收，再由醫保中心定期與醫院對賬核算。

（二）改革醫院中醫療設備診斷服務1．組建大型醫療設備運營中心，將醫院中由政府財政撥款購買的大型醫療設備全部劃撥醫療設備運營公司管理。醫療設備運營公司主要負責大型醫療設備的采購、管理和運營。醫療設備運營中心按照病人所持的醫生診斷建議進行相關的設備診斷，同時向教學和科研等領域開放。而日常常規醫療設備和一些輔助設備則由醫院根據需要自主采購和運營，不在設備運營中心管理和運營范圍之內。2．確定合理的醫療設備使用價格。在醫療設備的定價上可以有兩種選擇：一種按照平均成本定價法，讓大型醫療設備的使用價格等于平均成本，這種成本包括固定成本和可變成本。另一種是設備折舊法，即按照設備每年的折舊費確定醫療設備的使用價格。采用這種方法，病人獲得的社會福利較多，看病負擔較輕。3．制定員工人事管理制度。醫療設備運營中心的員工可以按照事業單位編制管理，員工待遇參照公務員標準實施，并由財政支付。在員工的業務素質方面，制定相關的技術操作標準，以及診斷人員的技術資質評定標準，實施專業化管理。4．保障醫療設備更新和新設備的采購資金供給。設備更新所需資金主要來自于折舊基金，購置新設備每年納入財政預算管理，所需資金主要來自財政醫療專戶資金，不足部分由政府財政撥款。

（三）改革公立醫院的醫藥供給機制需要從生產和流通領域分別進行改革，即采取市場生產、政府提供的方式，具體改革的措施如下：一是在醫藥生產領域繼續強化和完善市場競爭機制。通過不斷完善市場競爭機制，實現醫藥企業的充分競爭，并通過競爭機制推進醫藥企業不斷創新。同時加強醫藥行業的知識產權保護力度，維護藥品市場競爭秩序。二是實施醫藥分離。將醫院中的藥房剝離出來統一組建藥品配售中心，作從經濟學視角談公立醫院管理體制改革為非營利機構的藥品管理中心由國家食品藥品監督管理局領導，不以盈利為目的，主要負責醫院治療所需的處方藥的采購和調劑，非處方藥則實施市場化經營，醫院和藥店均可以銷售。藥品配售中心根據醫生所開處方將藥品提供給醫院用于治療，藥品的價格可以采用成本加成法確定。三是加強對藥品中標醫藥公司的供應管理。對采用不正當競爭、實行商業賄賂的醫藥公司，一經發現，終身禁入醫保系統。

（四）改革醫院中醫護服務運行機制將醫院醫療服務領域推向市場，充分引入競爭機制，醫療服務價格在相關監管部門指導下自主定價。為了充分發揮市場機制的作用，還需要政府從以下幾個方面進行規制：一是完善市場競爭環境，加強醫院醫療服務體系的信息化建設，政府通過信息調控讓病人能夠直接了解各醫院的服務差異和服務價格，減少或避免由于信息不對稱給病人造成的福利損失。二是實施醫院醫療服務市場準入制度，對醫院的投資規模、醫護人員的執業資格等進行相關規定，確保醫院的服務質量。三是制定醫院醫療服務的監管制度，對醫院提供的服務范圍、服務方式、服務質量、服務價格及服務責任進行相關的規范和監管。四是加強醫護人員的職業道德規范和約束，對違背職業道德、收受商業賄賂的人員實行終身禁入制度。對于醫院傳統上所承擔的諸如計劃免疫、傳染病控制、婦幼保健、職業衛生、環境衛生和健康教育等具有正外部性的衛生服務，政府可以以采購服務的方式委托醫院來完成。將每年各項衛生服務的目標和工作進行具體化，每年通過招標的方式確定醫院，依據醫院對衛生服務工作的完成情況提供補貼或者提供一些稅收優惠政策。

作者：曹晶任品一單位：中共上海市黃浦區委黨校上海財經大學

經濟學管理論文:衛生經濟學公共管理論文

1衛生經濟學的學科特點

1.1衛生經濟學集較強的理論性與實踐性于一體

衛生經濟學是一門蓬勃發展的新興學科，20世紀50年代，衛生經濟學的理論體系因實踐的需要而產生，目前已形成了業內公認且比較完善的理論體系。同時，衛生經濟學又是一門實踐性很強的學科，不同經濟體制下對衛生經濟學的運用是不同的，國外的衛生經濟學教材分析的實例可能解決不了我國的問題。在我國，尤其是改革開放以來，隨著市場經濟的發展和醫療衛生體制改革的推進，更多復雜的問題需要運用衛生經濟學的理論和方法來解決，可以說，衛生經濟學是與我國醫改工作緊密聯系，不可分割的，本門學科能夠幫助回答如何使用有限的資源為廣大人民群眾提供安全、有效、方便、價廉的醫療衛生服務，達到人人享有衛生保健的改革目標。從衛生經濟學的這一學科特點來看，本門課程的教學不能夠僅僅停留在講解整套理論體系，而是應該在夯實學生理論知識的基礎上，進一步教給他們用理論去發現表面現象下的實際問題、以及解決實際問題的方法和能力。

1.2衛生經濟學是融多學科特點于一身的交叉學科

衛生經濟學是一門非常典型的交叉學科，在其理論體系中，借鑒引用了微觀經濟學、計量經濟學、國民經濟核算、保險、管理學、財務管理、社會醫學、甚至醫學的相關知識和理論，從而形成了自身特有的理論體系。衛生經濟學融合多學科的這一特點使衛生經濟學課程的部分章節與相關課程的章節有重復講授的問題，比如衛生事業管理、社會醫學等，這使學生在學習過程中存在一些迷惑：為什么相同的章節在不同的課程體系中重復出現？這個特點對任課教師提出了更高的要求，任課教師需要對衛生經濟學及其相關領域的理論和實踐有的把握和認知，了解相同的章節在不同的課程當中都是以何種形式出現的，同時需要幫助學生進行鑒別性的學習，也就是在不同的課程當中從不同的角度學習同一個知識點。

1.3衛生經濟學課程的各章節既能獨立作為一個研究領域，又相互聯系

衛生經濟學課程體系中幾乎任何一個章節都能夠作為一個獨立的研究領域進行長時間的深入研究，比如衛生總費用一章有其獨立的理論體系，衛生部衛生發展研究中心有專門的一支研究團隊，幾十來年一直進行相關研究。而從衛生經濟學整個學科來看，各章節間又有著不可分割的聯系，例如，衛生籌資的實踐需要衛生總費用核算作為支撐，與醫療機構與衛生服務補償息息相關，影響到了衛生服務市場的運行，而醫療領域的補償問題又受衛生服務價格的影響，整個體系形成了網狀的聯系。衛生經濟學的這一特點對教師自身的知識體系有非常高的要求，也就是說任課教師不僅要了解衛生經濟學以外的相關領域的知識，對衛生經濟學內部的知識體系也要有非常系統的了解。

2改進衛生經濟學教學的建議

2.1教師加強自身科研能力的培養，教學科研互相促進

由于衛生經濟學理論性和實踐性的特點均較突出，所以為了能將衛生經濟學的知識系統的傳授給學生，任課教師須加強自身科研能力的培養，盡可能多地參與衛生經濟學的相關研究，或者了解相關研究的內容。一方面可以利用自己已掌握的衛生經濟學知識解決衛生事業發展中存在的問題；另一方面在科學研究的過程中，可以積累豐富的教學案例，并充實到課堂教學內容中，真正教給學生解決問題的方法，這樣就可以充分做到科研教學互相促進。教學實踐表明，在衛生經濟學課堂中加入一些科研實踐活動的過程和成果，甚至研究過程中的趣事，能夠引起學生學習的極大興趣，強化學生學習的效果。

2.2重視課程組成員的集體備課

雖然教師加強自身的研究能力非常重要，但由于衛生經濟學的各章節都可作為深入研究的領域，而課程組成員的研究方向往往集中在不同的領域，由于每個人的精力有限，要求每位任課教師精通本門課程各章節，并對所有內容都有深入研究也不現實。若想達到更好的教學效果，可以采用課程組成員進行集體備課的方式。一方面，術業有專攻，課程組成員間集體備課時可相互交流自己在科研工作中的心得和成果，獲得的本學科前沿知識；另一方面，對于知識體系以外的內容，比如課堂安排，教學技巧等，也可以進行交流，以達到取長補短，互相促進。

2.3注意與相關課程組的溝通，處理好交叉章節的講授

對于衛生經濟學與其他課程內容交叉的問題，需要課程組與本專業其他課程組進行統一溝通協調，在本專業同一教學大綱的基礎上，統籌規劃安排各章節的講授，或進行一定的取舍，或從不同角度對同一知識點進行講授，盡量做到不重復講授。如醫療保障一章的內容，衛生事業管理課程偏重于醫療保障體系的制度化建設，而衛生經濟學則更偏重從醫療保障體系的籌資和支付角度進行講解，若衛生事業管理為先設課程，那么在衛生經濟學課程的講授中可以從復習醫療保障體系的制度化建議入手，引導學生思考不同的醫療保障模式的資金是從哪里來的，都為哪些人支付了。

2.4引導學生發現各章節之間的聯系，從不同角度分析同一個問題

衛生經濟學各章節間相互聯系，但學生在有限的學習時間內，可能不會及時主動地發現衛生經濟學各章節之間的聯系，仍然需要教師適當的引導，而引導的過程不僅是機械的說教，還可以通過設置問題的方式開展，如“提高衛生服務的價格，會引起衛生服務需求怎樣的變化？”引導學生從衛生服務需求的角度回答，或從誘導需求的角度回答，或從衛生人力資源特殊性的角度回答，不同的角度都可以分析同一個問題，得出相似的結論。再如在衛生資源配置一章中講到醫療病床使用率在2000年達到低值，此時可以引導學生分別從衛生籌資角度、衛生總費用角度、醫療保障制度角度尋找原因，都能得出我國2000年的衛生籌資公平性較差的結論，同時還能將各章的內容聯系起來。

2.5每章課程的講授開始于一個特定案例，以引起學生的學習興趣

衛生經濟學課程中案例教學的重要性已被業內認可[2]，通過案例的學習有助于提高學生的學習興趣，培養學生解決問題的能力。常規做法是在講解每個知識點的時候引入案例，以加深學生的理解，筆者通過教學實踐發現，在開始每章知識體系的講授之前，先引入一個特定的案例，這個案例可以是日常生活中常見的現象或社會民眾討論熱烈的話題，但其中反映出來的問題好能夠貫穿整個章節，通過對案例的分析引出本章的各個知識點，讓學生帶著問題來學習整章內容。如對于疾病經濟負擔一章的學習，讓學生從普通感冒帶來的各種負擔開始思考，進而思考每種負擔的大小、數據的來源及可得性、感冒最終的負擔如果很大或很小對衛生政策制定者有什么提示等問題，從而將疾病經濟負擔一章的知識點全部涵蓋在內。

2.6引導學生學會客觀分析我國醫改工作的實際問題

醫療衛生體制改革不是一蹴而就的事情，是困擾世界各國政府的問題之一，在衛生經濟學課程的講授過程中，不可避免要將我國醫改工作的成績和不足作為案例向學生進行展示。在分析醫改工作不足的時候，要把握住的基調是：黨和政府為了人民群眾的就醫和健康做出了很大的努力，但由于我國人口眾多、國情復雜，醫改工作不可能是一帆風順的，出現波折是正常的，這是一個積累經驗的過程，我們應該客觀看待問題，并用衛生經濟學的理論和方法武裝自己，將來走出校園時，能為國家的醫改工作做出自己的貢獻，而不是消極的抱怨。引導學生思考問題時，還可以列舉不同國家的醫改工作推進過程中存在的問題來說明醫改工作是個積累經驗，逐步改進的過程，并非我國獨有的問題，并且我國政府對政策強有力的執行力也是我們醫改工作逐步推進的重要保障。除以上幾條改進教學方法的建議之外，還有一些常規的教學方法，如充分利用多媒體教學手段，采取多種考核形式等[3-4]。衛生經濟學課程要充分考慮其學科特點進行講解，以提高教學效果。

作者:滿曉瑋房耘耘洪寶林何敏媚單位:北京中醫藥大學管理學院

經濟學管理論文:腐敗行為經濟學管理論文

摘要：腐敗是一種利用公共權力謀取私利的特殊經濟行為。導致腐敗的相關因素主要有公職人員社會角色雙重性、混合經濟、“政府產品”問題和制度缺失等。腐敗行為有其特定的成本和收益，公職人員是否采取腐敗行為與其對于成本收益的比較分析有關。反腐的重點在于遏制腐敗，而轉變政府職能、提高腐敗成本和完善監督制約機制是遏制腐敗的主要對策。

關鍵詞：腐敗行為經濟分析對策

腐敗作為一種復雜的社會現象，早在人類社會生活中出現專職的公共權力行使者時就已產生。關于腐敗的定義也是多種多樣的，政治學家、社會學家、法學家和經濟學家等都從不同的角度給腐敗下過不同的定義。例如，美國著名政治學家亨廷頓是這樣來定義腐敗的，“腐敗，即公職人員為實現其私利而違反公認規范的行為”，“腐敗的基本形式是政治權力與財富的交換”。美國經濟學家A·謝萊法和R·韋欣尼則把腐敗定義為“公職人員為了個人利益出售政府財產”。國際基金組織把它定義為“濫用政府權力以謀求私人利益的行為”。從經濟學角度來看，腐敗在本質上是一種利用公共權力謀取個人利益的特殊經濟行為。學術界對腐敗問題已進行了大量的研究，在此基礎上，本文擬從經濟學的角度，對腐敗發生的相關因素進行深入地剖析，然后運用成本—收益分析法探討腐敗發生的原因，并進一步提出遏制腐敗行為的具體對策。

一、腐敗發生的相關因素

從經濟學角度對腐敗進行解析，發現腐敗的發生與以下幾個因素密切相關。

1、公職人員社會角色的雙重性

一般而言，公職人員是腐敗的主體，因此分析腐敗要從公職人員的特點入手。公職人員同時具有雙重的社會屬性，一方面，公職人員是政府機構的公務員，代表政府行使公共權力，這是公職人員的“政治人”屬性。另一方面，公職人員也有其物質、生理和精神方面的需求，這是公職人員的“經濟人”屬性。“政治人”屬性集中表現為“為公眾謀福利”；“經濟人”屬性集中表現為“為個人謀私利”。對一般公職人員來說，經濟傾向往往更為現實，一旦時機合適，他們便極有可能摒棄“政治人”屬性，采取腐敗行為。

2、混合經濟是腐敗的客觀基礎

現代經濟的一般形態為混合經濟，即政府干預下的市場經濟。政府干預是克服市場失靈的必要措施，但同時也為腐敗提供了機會。當政治領域與經濟領域直接接觸并交叉運行時，由于公職人員社會角色的雙重性和人類自利的本性，腐敗行為的發生便難以避免了?；旌辖洕奶卣髟矫黠@，即政府干預經濟的程度越深，則公職人員腐敗的可能性就越大。

3、“政府產品”是腐敗的載體

腐敗實質上就是以權謀私，表現為權錢交易、權權交易、權色交易、挪用或貪污公款及占有使用公物等。以權謀私并不是權力和私利的直接交換，因為權力本身是無形的，它需要借助一定的載體，這個載體就是“政府產品”。在這里，“政府產品”并不是宏觀經濟學意義上的公共物品，而是指政府頒布的各種資格證書和證件（例如進出口許可證、營業執照、通行證和合格證等）以及各種信息、服務和人事任免，還有政府制定的各種有關經濟的法規制度、優先發展計劃、行業保護政策以及獎勵評估和授權。這些均是微觀經濟主體需要或被迫購買的“商品”。政府產品的種類越多，公職人員腐敗的機會就越多。

4、制度的缺失是腐敗的根本原因

在計劃經濟向市場經濟轉型的過程中，舊制度體系因不適應新形勢的發展而在很大程度上被廢棄了，而取代它的新體系還必須經過不斷的摸索實驗才能建立起來。在此過程中對公共權力監督的真空地帶就產生了，公職人員利用這個機會為自己謀私利而被發現的概率較小，從而增加了公職人員采取腐敗行為的動機。同時，在市場經濟發展的過程中，經濟的飛速發展產生了新的財源和權力渠道。新的財源往往具有產權不清晰的特點，而新的權力渠道往往缺乏完善的法律制度和行政體系的約束或者監督。通過缺乏監督的權力來侵占產權不明晰的財富只需很小的成本，于是具有雙重屬性的公職人員在權衡了收益和成本之后，就更偏向選擇腐敗作為自身效用較大化的手段。

二、腐敗的成本—收益分析

上述只是腐敗發生的各個相關因素，它是否真實發生還要依賴于公職人員對其成本收益所作的分析。這是因為，從經濟學的角度看，腐敗其實是一種基于理性選擇的經濟行為。

1、腐敗的成本

從個人角度看，腐敗成本包括腐敗的現實成本和機會成本。腐敗的現實成本指腐敗一旦暴露所付出的代價，可以分為：腐敗的懲罰成本，包括罰金、沒收財產、開除公職、判刑和剝奪政治權利等；腐敗的道德成本，包括腐敗實施后的心理負擔和暴露后的輿論攻擊；腐敗的對策成本，包括收買執法人員、轉移贓款贓物和給上級送禮等對付“反腐”的費用。

腐敗的機會成本指腐敗的公職人員由于實施了腐敗行為而可能失去的正常情況下的較大收益。這包括：政治成本，即失去的升官機會及其社會地位所帶來的利益；經濟成本，即失去的正常職位的收入及各種各樣的福利。

2、腐敗的收益

腐敗的收益指公職人員由于實施了腐敗行為而得到的種種好處，包括非正常收入、各種福利等。腐敗的收益并不是創造出來的新價值，而是現有社會財富的不正當分配。所以，腐敗的收益對腐敗者來說是有利的，對社會來說則是有害的，這也是懲治腐敗的重要原因之一。3、腐敗實施者的成本與收益比較

理性的公職人員在面臨腐敗的誘惑時，自然會進行效益評估和可行性研究。只有在他認為預期收益大于預期成本時，腐敗才會發生；在他認為成本超過收益時，他可能會放棄腐敗。這說明，預期收益越大，預期成本越小，腐敗發生的可能性就越大。在此，預期收益是個變量，在犯罪人的自我選擇下，總希望其盡可能的大，以便“值得”犯罪。所以，防止腐敗的重點應放在提高預期成本上，使之盡可能大于預期收益，讓犯罪者覺得成本太大而終止犯罪。當然，公職人員的比較分析往往是主觀的，并無的數理計算。在他們的主觀預期中，腐敗的暴露率是關鍵因素。如果沒有暴露，腐敗的各項成本就等于零；如果被偵破抓獲，腐敗成本中的懲罰成本就是一個由黨紀國法來衡量的量，即法定懲罰成本。所以，腐敗的暴露率和法定懲罰成本大小是預期成本的兩個決定性因素。

三、遏制腐敗行為的具體對策

從以上分析可以看出，腐敗是和公共權力相伴而生的，只要公共權力存在，腐敗就不會自行消亡。因此，反腐敗的政策目標就不應當是如何徹底消除腐敗，而應該是如何較大范圍和最為有效地遏制腐敗。

1、加快體制改革，切實轉變政府職能

混合經濟的存在是腐敗產生的客觀基礎，因此，要減少腐敗，就必須降低政府干預經濟的程度，盡可能減少“政府產品”。為此，首先必須通過體制改革，大力推進政府審批制度的改革，解決權力尤其是審批權力過多、過于集中的問題。其次，進一步擴大市場配置資源的范圍，還權于企業，還權于社會；轉變和限制政府的職能及其工作范圍，貫徹“管少、管好、管活”的精神，通過體制創新，科學合理地設置權力，切斷以權謀私的紐帶。再次，盡快消除在政策、法規和制度等方面存在的缺位或錯位，不給犯罪分子以可乘之機?？傊獜捏w制上、機制上和法制上清除產生腐敗的土壤，堵塞權錢交易的漏洞，杜絕“官商”和“商官”現象。

2、提高腐敗的成本，使腐敗成為一種不合算的行為

由上述分析可知，如果能使腐敗成本增大到超過腐敗收益，則可以有效地抑制公職人員進行腐敗的動機，從而達到遏制腐敗的目的。

（1）要加大懲罰力度，增加腐敗的現實成本。通過立法加大對腐敗者的懲罰力度，不僅要對其實行經濟性的罰金處罰，更要對其實行社會性的資格處罰，限制和剝奪腐敗者的職業資格。在加大懲罰力度的同時，還必須注意“執法必嚴”，一旦查處，就要一追到底、決不姑息。因此，必須把懲罰落到實處，如徹底清繳非法所得、取消所享有的一切待遇（包括養老金、公積金和退休保險金）等，從而使腐敗者成為名副其實的“法律上的罪人，經濟上的窮人”。通過實行重典治腐，提高腐敗的現實成本，使公職人員在權衡利弊得失后，不敢妄自進行腐敗。

（2）要提高公職人員的合法收入，增加腐敗的機會成本。增加公職人員的合法收入，有利于提高其社會地位和對職業的自豪感，也會減少腐敗的發生。從理論上看，適當提高公職人員的合法收入可以增加對誠實行為的激勵，進而遏制腐敗，但是這需要根據我國實際情況來實施。

（3）要加強思想道德教育，增加腐敗的道德成本。腐敗作為一種犯罪行為，在受到法律制裁的同時，還要接受道德法庭的審判，承受來自社會輿論的譴責。通過加強思想道德教育，使公職人員形成將國家和集體利益置于個人利益之上的道德情操和秉公辦事的敬業精神。

3、完善監督制約機制，加大對腐敗行為的制度約束

孟德斯鳩指出，不受制約的權力必然產生腐敗。這是人類政治實踐中得出的一條帶有普遍性的規律。要解決傳統監督機制不完善的問題，一是要理順監督體系，把行政機關的監督、執法部門的監督、社會監督和輿論監督有機結合起來，形成多方位的監督體系，創造良好的監督環境。二是要大力開展監督的機制創新和體系創新，改變監督機關受同級政府或黨委領導的架構，使監督機關真正享受不受干預的獨立監督權。三是要建立經濟責任審計制度，強化財經紀律監督。通過深化改革和強化監督，實現權力的有效制衡。四是要加大對腐敗行為的制度約束，大力推進反腐敗的制度建設，依靠制度來約束公職人員行為，加大懲治力度，使腐敗者大大降低對腐敗的預期收益。五是要增加權力和決策的透明度，把每一次決策都置于社會公眾的監督之下，實行源頭防腐。只有這樣，腐敗發生的可能性才會降至低。

經濟學管理論文:馬克思政治經濟學管理論文

摘要

馬克思在定義工人的“必要勞動時間”時說：“如果工人每天的生活資料的價值平均代表6個物化勞動小時，那末，工人要生產這個價值，就必須平均每天勞動6小時。如果他不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，在其他條件相同的情況下，他平均24小時同樣要勞動這么多小時，才能生產出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產自己所必需的生活資料?！钡牵と嗽诓粸橘Y本家勞動、“獨立地為自己勞動”的情況下，“其他條件”怎么會“相同”呢？

本文將討論馬克思《資本論》剩余價值理論中一個嚴重的邏輯錯誤，并且證明使用“必要勞動”和“剩余勞動”的概念來證明資本利潤來自對勞動者的剝削是沒有說服力的。

課題的意義

卡爾·馬克思的政治經濟學，在中國仍然占據著經濟理論的中心地位，具有深遠的影響。中國引進市場經濟后，出現了經濟理論嚴重脫離實際的情況。例如，在市場經濟中是供求關系決定商品價格，而根據馬克思的經濟理論，是勞動價值決定商品價格；發展經濟需要大量引進利用外資，但是政治經濟學認為資本利潤來自剝削。盡管如此，很多中國經濟學界的重要人士，仍然頑固地堅持原有觀點（1，2）。經過多年的政治宣傳和理論教育，“資本家靠剝削發財”已經在中國勞動階層的思想意識中根深蒂固，馬克思的勞動價值學說是工人理論家激烈批判私有化改革理論的基本依據（3）。中國高等院校的經濟學教科書仍然以馬克思政治經濟學為主線，僅僅略微增加了一些有關市場經濟的內容。雖然有人發出了“改寫政治經濟學”的呼吁（4，5），但是至今未見行動跡象。對于在大學中講授西方經濟理論，有人提出僅僅“述而不批”或者“批而不透”是不行的，必須“用馬克思主義的立場、觀點和方法進行深入的評析”（6）。中國基本經濟理論的滯后狀態，可能成為阻礙中國進一步改革開放的障礙，在經濟發展遇到困難時，甚至可能成為走回頭路的推動力之一。

中國的經濟學家現在面臨一個尷尬的局面：一方面，馬克思的經濟理論嚴重脫離實際，既不能解釋各種經濟現象，又不能指導制定經濟政策；另一方面，由于馬克思主義在中國的獨特地位，無法把馬克思的經濟理論放在一個客觀的位置上，批判其中違背客觀實際的部分，利用其科學成分。

由于勞動價值論是馬克思經濟理論的基礎，中國很多經濟學家正試圖通過修正勞動價值論，走出這一兩難境地。例如，有人提出不僅活勞動（人的勞動），而且物化勞動（機器等）也能夠創造價值，試圖在不違背馬克思勞動價值論的前提下，為資本利潤的來源找到一種正當解釋（7）。雖然他們小心地遵循著馬克思的思想方法，但是仍然受到了激烈的反駁（8，9）。

筆者認為，盡管面對經濟現實，馬克思的經濟理論捉襟見肘，但是仍然占據著中國經濟理論的主導位置，除了政治因素，還有三個重要原因：

（一）勞動價值論無法在實踐中進行驗證。

根據勞動價值論，商品價格取決于其勞動價值。但是，馬克思又說，同樣時間不同種類的勞動創造的價值量是不同的，而且商品價格可以隨供求關系的變化而圍繞商品價值上下波動。因此，在僅有的兩個可以實際測量的參數──商品價格和勞動時間──之間，存在兩個不確定的環節，即：

勞動時間和勞動價值之間的關系

商品價格和商品價值之間的關系

因此，對勞動價值論的定量分析根本無法進行，最多只能責問一聲：有些商品的價格，偏離其勞動價值的幅度是否太大了？（10）無法使用實際數據驗證理論，正是中國經濟學家圍繞勞動價值論多年激烈爭論卻不能得到一致結論的重要原因。筆者認為，關于勞動價值論的爭論是毫無意義的。

（二）反對馬克思的人不能令人信服地解釋資本利潤的來源。

馬克思的理論在解釋利潤來源時，直觀易懂：人類肌肉和大腦的勞動創造了價值，沒有生命的貨幣、機器和土地不會創造價值，因此利潤只能來自對勞動者的剝削。反對馬克思的人只是堅持資本和土地作為一種生產要素，應該和勞動一樣獲得報酬。這種解釋與其說是理論，還不如說是對現象的寫照，因此缺少說服力。

（三）反對馬克思的人，有一種錯覺，即馬克思的經濟理論，在邏輯上是正確的。如果存在問題的話，也只是其基礎──勞動價值論──存在問題。

馬克思及其追隨者們，特別喜歡引用一百多年前一個反對者的話：“駁倒價值理論是反對馬克思的人的任務，因為如果同意這個定理，那就必然要承認馬克思以鐵的邏輯所做出的差不多全部結論?！保?1）這段話是這種錯覺的起因還是加強了這種錯覺，已經無從考證。但是可以肯定，正是這種錯覺使得對馬克思政治經濟學的批判幾乎全部集中在勞動價值論上。

然而，仔細研讀《資本論》，可以發現，至少在馬克思的剩余價值理論中存在嚴重的邏輯錯誤，本文將主要討論馬克思在定義工人必要勞動時間時的一個錯誤。

一個無法成立的“如果”

我們知道，馬克思把工人的勞動時間劃分為必要勞動和剩余勞動時間兩部分。他認為，生產資料的所有權要求雇傭勞動者提供額外的勞動：“凡是社會上一部分人享有生產資料壟斷權的地方，勞動者，無論是自由的或不自由的，都必須在維持自身生活所必需的勞動時間以外，追加超額的勞動時間來為生產資料的所有者生產生活資料”（12）。

這種思想在農業生產中是基本正確的。因為一個農民在自己的土地上耕作，和在地主的土地上耕作，僅僅是勞動地點不同，勞動效率是基本一樣的，例如，生產一千斤谷物所需要的總的勞動時間是差不多的（和地主雇傭的其他農民合作、使用較好的農具，會提高一些勞動效率），因此，農民只能在相當于生產自己生活資料的勞動時間之外，增加勞動時間來補償地主的土地所有權。

但是，在工業生產中，情況不是這樣。因為工人在工廠里勞動時，與其他工人合作并使用機器，和他作為個人、在家里獨自使用簡單的工具從事生產相比，勞動的效率要高得多。

馬克思剩余價值理論的模型是：一個工人每天在工廠勞動12小時，創造的價值量是12個物化勞動小時（馬克思用來衡量價值量的單位，以下簡稱為“價值單位”。工人每小時創造的價值量是一個“物化勞動小時”，即一個價值單位）。然而他24小時所需的生活資料的價值只有6個價值單位。資本家把新創價值的一半（6個價值單位）作為工資，支付給工人。另外6個單位的價值，即剩余價值，被資本家無償占有，成為他的利潤。在這個模型中，工人的必要勞動時間和剩余勞動時間均為6小時。剩余價值率（馬克思用來衡量剝削程度的指數）是

6/6=

馬克思在定義工人的“必要勞動時間”時說：“如果工人每天的生活資料的價值平均代表6個物化勞動小時，那末，工人要生產這個價值，就必須平均每天勞動6小時。如果他不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，在其他條件相同的情況下，他平均24小時同樣要勞動這么多小時，才能生產出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產自己所必需的生活資料。但是，既然工人在生產勞動力日價值（如3先令）的工作日部分內（即6小時內──引者注），只是生產資本家已經支付的勞動力價值的等價物，就是說，只是用新創造的價值來補償預付的可變資本的價值，所以，這種價值的生產只是表現為再生產。因此，我把進行這種再生產的工作日部分稱為必要勞動時間，把在這部分時間內耗費的勞動稱為必要勞動。這種勞動對工人來說所以必要，是因為它不以他的勞動的社會形式為轉移。這種勞動對資本和資本世界來說所以必要，是因為工人的經常存在是它們的基礎?！保?3）

這段話有幾層意思：

（1）如果工人每天生活資料的價值平均代表6個物化勞動小時，那末，工人要生產這個價值，就必須平均每天勞動6小時。

（2）如果他不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，在其他條件相同的情況下，他平均24小時同樣要勞動6個小時，才能生產出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產自己所必需的生活資料。

（3）這6個小時的勞動只是勞動力價值的再生產，所以稱為“必要勞動”，這6個小時就是“必要勞動時間”。

（4）這種勞動對工人來說是必要的，因為不論他是為資本家勞動還是為他自己勞動，他都必須進行這部分勞動。

（5）這種勞動對資本家來說是必要的，因為資本家需要工人能夠長期進行勞動，而且不斷有新的年輕工人接替年老的工人。

然而，上述第二點是存在問題的。工人在不為資本家勞動、“獨立地為自己勞動”的情況下，“其他條件”怎么會“相同”呢？資本家之所以成為資本家，是因為他預付了貨幣，準備了機器等各種生產資料，把工人組織起來，實行分工和協作，使生產這種商品所需要的勞動時間大大縮短。一個工人“獨立地”勞動，怎么會有這些條件呢？

根據馬克思的理論，商品的價值并不取決于生產商品實際消耗的勞動時間，而是由生產這種商品的“社會必要勞動時間”決定的（14）。如果某種商品的社會必要勞動時間是6小時，價值是6個價值單位，那么，一個人即使耗費了12個小時才能生產出一件這種商品，他的產品的價值仍然只有6個價值單位，而不是12個價值單位。

由于一個工人獨立勞動時沒有和工廠相同的“其它條件”，所以，他生產同樣的產品勞動時間要長得多，但是產品的價值只能按照“社會必要勞動時間”來計算，因此他要在家里創造出6個價值單位的產品，勞動時間將不止6小時，而是幾倍甚至幾十、幾百倍于他在工廠里的勞動時間。保守一點，我們假設需要兩倍于他在工廠勞動的時間，即12個小時。

根據馬克思的定義：“必要勞動時間”等于生產生活資料的價值所需的勞動時間。對于一個工人來說，他原來為自己勞動時，獲得24小時生活資料的價值，需要工作12小時?，F在他在工廠里，也是勞動12小時才能獲得24小時生活資料的價值，那么對他來說也就無所謂剩余勞動時間了。

如果我們假設生產同樣的產品，獨立勞動需要的時間是在工廠勞動時間的一倍以上，就可能出現負的剩余勞動時間，即工人在工廠勞動比獨立勞動更合算。

也就是說，馬克思僅僅注意到“必要勞動”的必要性，是不以工人勞動的社會形式為轉移的；但是他沒有注意到，必要勞動時間的長短卻是隨勞動的社會形式的變化而變化的。

對于工人和資本家來說，剩余勞動時間可以是不同的，工人在工廠勞動，使用先進的機器，和其他工人合作，必要勞動時間比他獨自勞動時要短得多。因此馬克思遺漏了一個極其重要的事實：對于工人和資本家來說，剩余勞動時間可以是不同的。

馬克思的那段話實際上具有不同的含義：“如果工人不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，由于其他條件不同，他平均24小時要勞動更多的時間，不僅可能超過6小時，而且可能超過12小時，才能生產出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產自己所必需的生活資料。因此他在工廠里勞動可能比自己獨立勞動更加合算。工人在工廠里勞動，不僅可能不受到剝削，反而因為和現代化的生產方式融為一體，使自己的勞動生產率大大提高，盡管他只能得到自己勞動成果的一部分，實際報酬仍然比自己獨立勞動時高得多?！?

對于工人來說，在工廠勞動無所謂剩余勞動時間。但是對資本家來說，由于他準備了機器、組織工人相互協作，提高了他們的勞動效率，降低了工人的必要勞動時間，所以從他的角度看，工人是存在剩余勞動時間的。從這種意義上說，資本利潤的確來自這些剩余勞動時間。

但是，能不能因此就說資本家剝削了工人？不能。因為剩余勞動的出現，來自勞動效率的提高，而勞動效率的提高，來自使用機器和工人的協作，而這一切均是資本的貢獻。

把勞動效率提高產生的成果強行歸給工人，是不合理的，也是不公平的，是不利于經濟發展的。借助汽車，人們可以縮短從一地到另一地的時間，但是誰也不會把時間的節約歸功于乘客的兩條腿。因為這樣的話，就沒有人愿意制造汽車了。

把工人必要勞動時間以外的工作時間稱為“剩余勞動時間”是不的，這段時間實際上是資本的“必要勞動時間”：維持投資者繼續投資興趣的“必要勞動時間”。利用資本，工人可以大大提高自己勞動的效率，獲得獨立勞動時不可能得到的報酬。資本和勞動的交換，對雙方都是有利的。因此，工人為資本工作，為維持投資者投資興趣而工作，也是在為自己工作。

我們可以看到，和分析商品交換時一樣（15，16，17），在分析勞動和資本的交換時，也要考慮“勞動時間”以外的因素，例如不同勞動條件下生產效率的差別。工業生產方式中這種差別非常顯著，是不能忽略的。因此，不能簡單的認為和地主一樣，資本家也只能通過無償占有剩余勞動的價值才能獲得利潤。在工業生產方式中，使用必要勞動和剩余勞動概念來證明資本的利潤來自剝削，是沒有說服力的。

錯誤的原因

人們可能難以理解，為什么偉大的博學家馬克思會犯如此簡單的錯誤，把一個影響波及全人類的重要理論，建立在一個可能性等于零的假設上。筆者認為，問題在于

（一）馬克思沒有正確理解人類從事商品交換活動的本質動機。

馬克思說“商品的物質區別是交換的物質動機”（18）。也就是說人們相互交換商品是為了互通有無。但實際上不是這么簡單。

亞當·斯密有一個經典的關于商品交換的例子：“在資本累積和土地私有尚未發生以前的初期野蠻社會，獲取各種物品所需要的勞動量之間的比例，似乎是各種物品相互交換的標準。一般地說，狩獵民族捕殺海貍一頭所需要的勞動，若二倍于捕殺鹿一頭所需要的勞動，那么，海貍一頭當然換鹿二頭?！保?9）也就是說，捕殺海貍的漁夫和捕殺鹿的獵人，為了互通有無，按照“等量勞動相互交換”的原則進行交換。然而仔細分析一下就能發現實際上并非如此簡單。

我們假設一個漁夫可以用兩天的時間捕殺一頭海貍，一個獵人可以用24小時的時間捕殺一頭鹿，他們兩人在市場上交換各自的產品。

斯密沒有告訴我們如果獵人去捕殺一頭海貍的話需要幾天時間。但是有一點是肯定的，如果獵人也能夠用兩天或不到兩天的時間捕殺一頭海貍，他就會自己去捕海貍，而不是花兩天時間先去捕兩頭自己不需要的鹿，然后再來和漁夫交換一頭海貍。因為這至少將額外增加交換產品的麻煩。就好像我們不會用5元錢買一本我們不需要的書，然后去旁邊的柜臺費一番口舌換一枝價格為5元的鋼筆。我們肯定是直接去買那枝鋼筆。

獵人不直接去捕海貍，而是去捕鹿，然后再用兩只鹿換一只海貍，充分說明對于他來說，間接地得到海貍比直接捕殺海貍對他更加有利，最可能的原因是：只要花費較少的勞動。因此，獵人捕殺一頭海貍肯定需要兩天以上的勞動時間。我們不妨假設是三天時間（這是一個很保守的數字，但是足以說明問題）。

因此，當海貍和鹿的交換比例時1:2時，獵人用兩天的勞動產品：兩頭鹿，可以換得他本來需要三天時間才能獲得的一頭海貍，因此他可以節約24小時的勞動時間。

獵人需要一頭海貍，這是他參加商品交換的出發點（他為什么需要海貍不是經濟學研究的問題），但是，這不能成為他進行商品交換的根本動機。因為他可以自己去捕殺所需要的那頭海貍。僅僅因為先捕殺鹿，然后去交換海貍可以節約勞動，他才選擇了和專業的海貍捕殺者──漁夫──交換各自的勞動產品。

獵人捕殺海貍之所以需要較多的時間，可能是因為他沒有足夠的經驗、合適的工具、居住地離開海邊較遠等等因素。

同樣道理，漁夫需要鹿，不能成為他參加商品交換的理由。因為他可以自己去捕殺所需要的鹿。僅僅因為先捕殺海貍，再去交換鹿可以節約勞動，他才選擇了和專業的鹿捕殺者──獵人──交換勞動產品。

漁夫捕殺鹿之所以需要較多的勞動時間，可能同樣因為他沒有足夠的捕鹿經驗、合適的工具、需要額外的時間進山等等。

因此，商品交換的本質動機是節約勞動，而互通有無僅僅是商品交換的表面動機。

由于我們（包括馬克思）身處一個商品經濟已經非常發達的社會，當我們需要某種物品時，我們首先想到的是去商店購買，而極少考慮自己制造的可能性。當孩子要吃巧克力時，我們總是花幾塊錢去商店買一包，而不是花費整個星期天的時間自己在家里制造，盡管這樣可以徹底杜絕孩子吃到偽劣產品的可能性。人類自己制造所需物品的念頭，已經隨著商品經濟的高度發達而退化得差不多了。反映在經濟學中，就是錯誤地理解商品交換的本質動機僅僅是互通有無。當代經濟學把“偏好”作為商品交換的出發點顯然也是存在問題的。

由于馬克思在商品交換過程中只注意到了商品的物質區別，而沒有注意到交換雙方獲得同樣的物品需要不同的勞動時間（這種差別正是商品生產者利潤的來源（15，16，17））。因此在討論勞動和資本的交換時，他沒有注意到同樣的勞動時間對交換雙方具有不同的意義，也就不可能發現：從工人的角度看，必要勞動時間可能等于或者大于在工廠的總勞動時間（分別對應表1中獨立勞動方式一和二）。

工人向資本家出賣勞動力，用自己的勞動換得貨幣，僅僅是問題的一個方面。被馬克思忽視的另一個重要方面是，工人因此得到的貨幣要多于自己獨立勞動、然后出售產品所能獲得的貨幣。勞動和資本結合后所產生的利益增值，是雇傭勞動者和雇主可以長期和平共處、雇傭制度得以穩定存在的基礎。

（二）馬克思沒有把對工業生產方式的理解應用到對勞動和資本交換過程的研究中去，仍然使用農業時代的觀點看問題。

馬克思在《資本論》中詳細地討論了分工、協作和使用機器對商品生產的影響，說明他對工業時代已經有了深入而細致的研究。然而他是在建立了剩余價值理論的框架、確定資本利潤只能來自工人的剩余勞動之后，才引入這些范疇的。這充分說明他的剩余價值理論并沒有考慮工業生產方式不同于農業生產方式的獨特之處。因此，在研究工人勞動報酬問題時，他只注意了“勞動時間”一個因素，卻忽視了在不同的勞動條件下，同樣時間的勞動會創造不同量的價值。

馬克思有一個錯誤的觀點，他說：“在價值生產上，多數始終只是許多個數的總和。因此對于價值生產來說，1200個工人無論是單獨進行生產，還是在同一資本指揮下聯合起來進行生產，都不會引起任何差別?！保?0）這是和他自己的“社會必要勞動時間”理論自相矛盾的。協作可以縮短生產商品的時間。因此，在同樣的時間里，1200個工人相互協作，生產的商品數量肯定多于1200個單獨勞動的工人。根據馬克思的“社會必要勞動時間”理論，商品的價值由社會必要勞動時間決定，同樣的商品具有相同的價值。因此，1200個工人協作勞動創造的價值肯定多于他們分散勞動的結果。

（三）馬克思的論述方式存在問題，很多非常重要的問題沒有展開，沒有加以仔細的推敲，因此難以發現自己的錯誤。

在《資本論》中，馬克思在很多至關重要的地方，往往寥寥數語，幾筆帶過。對工人必要勞動時間的定義只是其中的一個例子。另一個重要的例子是他對“社會必要勞動時間”的定義。

馬克思關于商品價值取決于生產它們的“社會必要勞動時間”的觀點，在他的經濟理論中具有極其重要的地位。但是，他對“社會必要勞動時間”的定義卻非常簡單：“社會必要勞動時間是在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間?！保?4）那么，具體如何確定某種商品的“社會必要勞動時間”呢？馬克思只給了一個簡單例子：“例如，在英國采用蒸汽織布機以后，把一定量的紗織成布所需要的勞動可能比過去少一半。實際上，英國的手工織布工人把紗織成布仍舊要用以前那樣多的勞動時間，但這時他一小時的個人勞動的產品只代表半小時的社會勞動，因此價值也降到了它以前的一半。”（14）可是，在蒸汽織布機剛剛開始被使用，產量遠遠低于手工產品時，布的“社會必要勞動時間”也是等于手工織布的一半嗎？

答案顯然是否定的，除非“社會必要勞動時間”恒等于最短必要勞動時間（這和馬克思的定義相沖突）。因此，根據馬克思的邏輯推導出的結論應該是：商品的“社會必要勞動時間”，不僅和生產它所需的勞動時間長短有關，還和它在各種不同生產方式中的產量有關。只有用蒸汽織布機生產的布大大超過了手工織布的產量，布的社會必要勞動時間才等于（嚴格地說是“接近”）用蒸汽織布機所需要的勞動時間。也就是說，商品的“社會必要勞動時間”，不僅與生產它所耗費的勞動量有關，還與不同生產者的產量有關。即使生產商品的勞動時間不變，只要企業主調整各自的產量，就可以改變商品的“社會必要勞動時間”，即商品的價值。

與此同時，馬克思常常在一些無關緊要的問題上不惜筆墨，反復論述。例如，他花費了二十多頁的篇幅，討論“20碼麻布值1件上衣，1件上衣值10磅茶葉，所以10磅茶葉值20碼麻布”之類的問題（21）。盡管如此，這一長篇論述中仍然存在一些嚴重的錯誤。

例如在討論一種商品的必要勞動時間發生變化、其相對價值也將發生相應變化時，馬克思列舉的第二種情況是：“麻布的價值不變，上衣的價值起了變化。在這種情況下，如果生產上衣的必要勞動時間由于羊毛歉收而增加一倍，現在不是20碼麻布=1件上衣，而是20碼麻布=1/2件上衣?！保?1，第68頁）羊毛歉收為什么會引起生產上衣的必要勞動時間增加？根據常識，只要羊毛的質量沒有變化，工人生產上衣所需的勞動時間不可能因為羊毛歉收而發生任何變化。馬克思這樣說，其出發點顯然是：羊毛歉收，供不應求，價格上升，上衣廠的資本家必須花費更多的貨幣去購買羊毛。多支付的貨幣屬于生產成本，而生產成本可以折算成生產上衣的“必要勞動時間”。所以羊毛歉收后，生產上衣的“必要勞動時間”增加了。從這里我們可以看到，馬克思把構成商品成本的不同因素全部不加說明地換算成“勞動時間”一個因素，然后再用來支持自己的觀點：勞動時間是決定商品價值的因素。

結論

（一）馬克思的剩余價值理論存在嚴重的邏輯錯誤。

（二）本文的分析并不需要以否定勞動價值論為前提。相反，在本文的論述中，勞動是價值的來源。所以，即使勞動價值論成立，剩余價值理論也不能成立。因此，《資本論》沒有證明對雇傭勞動者的剝削是資本利潤的來源。

結束語

《資本論》中簡短有力、象現代廣告的口號一樣簡潔明了的結論（例如，“工人是半天為自己勞動，半天為資本家勞動”）（22），很容易引起文化程度不高的勞動大眾的共鳴，得到他們的認同；而它壯觀的厚度和拗口晦澀的論述，給真正想研究它的知識分子帶來了極大的困難。只有象研究自然科學一樣，結合對實際經濟活動的深入觀察和理解，堅持獨立和客觀的立場，逐字逐句地推敲分析，才能在馬克思的文字叢林中理出一點頭緒來。

“如果他不是為資本家勞動，而是獨作為獨立的勞動者，在其他條件相同的情況下，他平均24小時同樣要勞動這么多小時，才能生產出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產自己所必需的生活資料。

“即使他不是為資本家勞動，而只是為自己勞動，在一切條件相同的情況下，他平均24小時同樣要勞動這么多小時，才能維持自己的生命。”

經濟學管理論文:傳播政治經濟學管理論文

【內容摘要】與傳播學的傳統學派相對的，是傳播學的批判研究?；钴S在批判舞臺的傳播學研究主要有兩大學派：一個是文化批判學派；另一個是政治經濟學派。他們都與西方馬克思主義有密切的聯系，而與行政學派的研究思路大相徑庭。政治經濟學是傳播研究的一種思路，是將傳播活動作為一種經濟活動，以生產、分配、流通、交換及其宏觀決策活動這種政治經濟學的思路來觀察媒介及其傳播行為的。在傳播政治經濟學研究中，學科的母體或者方法論是政治經濟學，研究對象是以傳播媒介為核心的人類傳播行為及其活動。傳播政治經濟學研究傳統上主要有三大分支：自由主義（現在的新經濟學派）、馬克思主義、制度學派。制度學的分析不僅預示了霸權產生的方式，而且指出了傳播在其中的重要性——傳播創造了社會環境。

【關鍵詞】行政學派；批判學派；傳播政治經濟學；制度經濟學

一、引子

由于世界范圍媒介產業和市場的巨大變化，最近，美國一些重要的高等院校傳播學院正在大力搜羅研究傳播政治經濟學的教授，并開設與此相關的課程。在中國，走向市場經濟的傳播媒介也在積極探索這一產業的經濟規律。傳播政治經濟研究逐漸成為熱門學科。

我對傳播（或者更地說，是廣播電視）的政治經濟學問題感興趣，大約是在1993年前后。那時候，由于鄧小平南方講話的號召，中國開始大步邁向市場經濟，學者開始討論市場經濟與傳播的關系。當時我所在的單位——中國社會科學院新聞研究所和研究領域主管部門——廣播電影電視部政策研究室都曾召開這方面的會議。我開始考慮廣播電視的商業性問題，也做過幾次發言。但是，這些發言大多遭受了客氣的冷遇——當時，媒介的商業性還是一個敏感的話題。我還申報過研究廣播電視商業性的課題，也沒有獲得批準。如今社會各界對廣播電視商業價值（被稱為“產業性”——一個獨特的中國詞語）的重視與開發是人們始料不及的。

研究商業廣播電視，應該說我有一點基礎。我完成于1982年的碩士論文研究的對象就是1949年以前上海的商業廣播電臺。但是當時，我只注意了這些電臺在歷史變動中的政治傾向，并對它們播出節目的娛樂特征進行了一些分析，對其經濟機制基本是忽略的。不過，采訪電臺舊主人時，他們不斷強調的“我們是做生意的啊”，“就是賣廣告（時間）啊”，卻給我留下了深刻印象。對上海舊時代商業廣播的知識促使我認識80年代后期新興的“經濟廣播電臺”的實質。1993年5月，中國記協在武漢召開“市場經濟與新聞改革”研討會，我提交了一篇論文——《商業廣播電視辯證》。①在談到廣播電臺這種商業性實質時我指出：“電臺‘出售’了受眾存在的事實，獲得了廣告費；廠商兜售了廣告，獲了消費者；視聽者出讓了時間（主要指忍耐廣告的時間），換得了娛樂，三方各有所求，也各得所需，走了一個三角形，實現了某種交換——具體的商品交換和抽象的價值交換，這種經營方式是一種特殊的商業行為，是廣播電臺、電視臺所特有的商業行為。”②

以上引述的觀點，雖然出自我的手筆，卻并非我的發明，而是從某些書或者某些文章中讀到的，從而引發出同感。但是顯然，它來自不知轉第幾手資料的非性來源，所以我甚至不知道這種觀點的最初出處。不過，這種觀點如此地不同凡響，它成為我觀察相關問題的重要思路。

感謝我的朋友趙月枝博士，③她給了我傳播政治經濟學的系統“啟蒙”。1995年，在加拿大的溫哥華，我從她那里及時次聽說了傳播政治經濟學的理論泰斗——達拉斯·斯麥茲（DallasW.Smythe）其人其事。事實上，“廣告—電臺—受眾”這個“看不見的三角形”正是斯麥茲的觀點。那時候，整整一星期，我呆在她家中，讀她的博士論文，并接受她的理論“轟炸”。1998年夏天，她到北京廣播學院講座，介紹了傳播學研究的各個支派，其中追根溯源，講到傳播政治經濟學的理論發展，包括“受眾商品論”的來源。

月枝的確是特別具有這種介紹資格的。她與斯麥茲和另一位傳播政治經濟學的領袖人物赫伯特·席勒（HerbertSchiller）都有過交往。在加拿大的西蒙·弗雷澤（SimonFraser）大學，她曾聽過斯麥茲講課。畢業后，她立即來到席勒所在的美國加利福尼亞州圣地亞哥加州大學（UCSD）教書。她給碩士生講授《國際傳播的政治經濟學》（PoliticalEconomyofInternationalCommunication）。她給博士生講授側重美國情況的《作為一種社會力量的傳播》（CommunicationasaSocialForce）；給本科生的同名課程則是國際與國內綜合的。這些課程都是由席勒開創的。目前，月枝回到西蒙·弗雷澤大學，仍教授傳播政治經濟學課程。因為傳播政治經濟學課程最初是由斯麥茲設計和開教的。所以，丹·席勒（DanSchiller,赫伯特·席勒的兒子，傳播學教授）曾說，月枝是世界上惟一有幸在兩所著名大學教授由兩位大師開創的兩門課程的人。在圣地亞哥，月枝與席勒一家交往密切，成了朋友。2000年初，赫伯特·席勒去世，月枝用電子郵件給我轉發來訃告，囑我翻譯成中文在網上公布。她還鼓勵另一位朋友為丹·席勒的新著《數字資本主義》（DigitalCapitalism）一書撰寫了中文的書評。此書中譯本現已出版。不久前，她還與丹·席勒合寫了一篇文章——《與狼共舞?中國融入數字資本主義》（DanceswithWolves?China''''sIntegrationintoDigitalCapitalism），他們對中國現狀的分析發人深省。

1995年在加拿大進修期間，我閱讀了一些傳播政治經濟學的理論文章和書籍。對傳播政治經濟學的興趣引導我關注殷尼斯（HaroldA.Innis）、貝伯（BobertE.Babe）、莫斯考（VincentMosco）等人對加拿大傳播進行的政治經濟分析。后來，莫斯考系統闡述傳播政治經濟學理論的《傳播政治經濟學》（ThePoliticalEconomyofCommunication.SAGEPublic,1996）一書出版了，④并被認為是這個領域的之作。這本著作我很久沒有時間仔細閱讀：但是，由于對莫斯考研究的問題十分關心，1999年，我到加拿大訪問時，特地采訪了他，寫了一篇訪談。⑤

2001年，我終于有足夠的時間認真研讀政治經濟學的理論書籍了，這還得感謝韓國高等教育財團主持中國學者在韓國作一年研究、而又不限定研究范圍的國際交流項目，使我們得以整日倘佯在書海中，或者流連于網絡上――自由的時空對于研究者來說，是十分寶貴的。

二、關于傳播政治經濟學的幾個問題

政治經濟學是傳播研究的一種思路，或者稱一種途徑（approach）。傳播學的傳統學派我們現在是比較了解了。與此相對的，是傳播學的批判研究。活躍在批判舞臺的傳播學研究目前主要有兩大學派：一個文化批判學派；另一個是政治經濟學派。兩大批判學派都與西方馬克思主義有密切的聯系。

1.傳播研究與政治經濟學的關系

傳播學與政治經濟學有什么關系?學習新聞傳播的學生在剛剛接觸這一學科的時候大多會提出這樣的問題。的確，雖然年齡稍大的中國學者大多研習過馬克思主義，知道政治經濟學在馬克思主義理論體系中的重要地位，但政治經濟學不是我們研究傳播的傳統思路。

20世紀80年代初傳播學引進時，我們遵奉的是傳統學派（或者按北美的習慣，叫作行政學派⑥）的思路和方法。在那一學派，公認的大師是施拉姆（W.Schramm）。行政學派的研究思路是大眾傳播的效果，目標是提高傳播的效率，研究方法則主要是采自社會學的抽樣調查，心理學的實驗測試等經驗主義、實證主義的方法。那種傳播學研究特別強調其“社會科學”的實證性、數量化特征。行政學派是為政府、為媒介、為大工業出謀劃策的，特別是其中的公共關系研究，其傳播研究取向避重就輕、舍大取小，具有明顯的商業性和實用性特征。行政學派的主流學者常常附屬于資本主義社會的政治經濟權力體系——政府和大企業，總體上是為維護現存統治秩序服務的。

批判學派是后起的、站在社會的角度對現狀持批評態度、主張改革的學派。過去，我們通常認為批判學派起源于歐洲，特別是英國，以文化批判為標志，這是不錯的；但文化批判學派只是批判研究的主要一支，而另一主要的分支起源于北美，也存在于南美洲和歐洲，便是以更加宏觀的構架對資本主義社會進行政治經濟分析和批判的傳播政治經濟學派。對這一學派及其研究，我們要么尚不熟悉它的研究方法，要么雖知道方法而不了解其學派的來源及形成。

由于對現狀持批評、否定態度，通常，批判學者被排除于權力體系之外，但是，文化批判學者的批評由于目標不大，分析通常局限于文本和話語，對資本主義社會的顛覆威脅似乎有限。⑦而傳播政治經濟學者的批判矛頭直指資本主義的制度體系，因此，他們在社會中、甚至在學術界（大學和研究團體中）更是少數派。但是，近年來，無論是在北美還是歐亞，包括韓國，我發覺，政治經濟批判的聲音有日益增強的趨勢。其原因，按照我的猜測，是隨著研究的深入，大工業、大媒介侵犯民主的集權本質日漸昭然，從而在道德方面陷于孤立。⑧資本主義的邏輯雖然在現實中通行無阻，但在理論上卻是不得人心的。他們的實踐方法是只宜于做而不宜于說的。⑨批判學派則反之。

從事傳播政治經濟研究的學者，雖不都自稱批判學者，但按照傳播政治經濟學的思路，他們大多得出的是批評性的結論，卻是毋庸置疑。政治經濟學這一學科的集大成者是英國的亞當·斯密，傳播政治經濟學尊崇的最重要理論卻是馬克思。

在傳播政治經濟學研究中，學科的母體或者方法論是政治經濟學，研究對象是以傳播媒介為核心的人類傳播行為及其活動。傳播政治經濟學是將傳播活動作為一種經濟活動，以生產、分配、流通、交換及其宏觀決策活動這種政治經濟學的思路來觀察媒介及其傳播行為的。

對于中國新聞傳播學者來說，傳播政治經濟學還屬于一個新的領域。這是因為，媒介屬于新興的獨特的文化產業，其經濟方式與傳統的工業并不一樣，因此，傳統的馬克思主義批評對現實的解釋還未能透徹。目前我們也還沒有真正與國際傳播政治經濟學界接軌，表現在文獻引證方面的薄弱。盡管有一些可以歸入傳播政治經濟分析的研究課題，但采用的卻是自創的研究思路和方法，并且未能形成學派。

2.傳播政治經濟學的研究范式

長期以來，中國學者習慣于將傳播研究分為歷史、理論、業務三大部分。這是一種傳統上的劃分。它們與各種不同層次的抽象對象及其認識方法（也就是所謂的研究“范式”）并不相同，由此形成的不同研究領域或者研究學科其實是交叉的。

歷史研究以過去發生的事實為工作對象，它考訂一些歷史事實，發現史實之間的若干聯系，或者以史實解釋和說明學者對歷史的看法。歷史方法是最普遍的、所有學科都會遇到、都可能使用的最普遍最重要的觀察認識方法。歷史通?；卮鸬氖恰霸趺礃印钡膯栴}。

理論主要是大腦思辯性邏輯推理活動的產物。理論大致可分為標準化的和解釋性的兩種，標準化的理論提出理想的目標。亦即提出“應該怎樣”的問題；解釋性的理論則是對既有現象的認識，亦即回答“為什么會這樣”的問題。雖然我們不能一概而論，但行政研究主要是描述現狀，為它辯解、并使之鞏固完善的理論。批判理論通常是理想化的，因而對現狀也常常是否定的。

業務研究不是一種方法，而只是指研究對象。業務研究關注的是比較具體的“怎么做”的問題，它運用歷史和理論的知識，結合實際問題，探討有效的操作，因而是最實用的研究。在業務研究中，人們大多并不執著于某一種方法，而是多種思路并用。

政治經濟學屬于宏觀研究，側重歷史和理論的范疇。據莫斯考認為，傳播政治經濟學的研究具有4大特點：歷史分析；廣泛的社會整體理解；道德哲學（價值觀，社會良好秩序）；社會干預（即實踐）。（Mosco,p.17）在傳播政治經濟學中，媒介不是惟一的關注對象，而只是社會經濟、政治、文化的一個有機組成部分。媒介與教育、家庭、宗教等制度體系一道，在社會生活中發揮著能動的作用，學者追蹤它的變化。以道德的眼光審視它的影響，這是一種復調式的、多聲部的“交響樂”是一種綜合的方法。也就是說，它既要回答“怎么樣”、“為什么會這樣”的問題，也要回答“應該怎樣”、“怎么做”的問題。傳播政治經濟學與認識（規律）和決定（政策）等傳播領域的各種問題都有關系。

傳播政治經濟學具有“經濟的”和“政治的”的雙重特點。只有在北美（更說，是美國），從一開始，媒介及其傳播便徑直坦露出其經濟本性（叫作商業化）。⑩從而被學者提出，并深入分析。對中國傳播學者而言，媒介“政治”、“宣傳”等等不是陌生的思路，而對傳播經濟實質的洞察，卻是新的嘗試。因為，自1949年以后，甚至在之前，中國的經濟便不是相對獨立的自治領域；中國當代的市場也是在很大程度上被政治決策所規定和左右的。而且，中國與韓國等東方國家有一種相同的現象，按照韓國學者的說法，就是“非正式的決策支配正式的決策”。⑾如果說，北美批判學派的重大貢獻是從“經濟”中發現了“政治”的話，中國的傳播學者卻要反其道而之，從“政治”、“宣傳”、“文化”、“精神”的外衣下辨認出“經濟”的實質。我想，這是中國與西方的媒介研究應該不同的理由及有所不同的地方。

自從中國開始走向市場經濟以來，學者的確是對經濟問題有了更多的興趣和關注。許多“市場知識分子”積極地為媒介出謀劃策，幫助媒介改進經營，提高效率；采用的方法也更偏重流行的新經濟學思路。這對于新中國傳統上“政治及時”的思路無疑是一種進步。但是，傳播政治經濟學的知識告訴我們，媒介研究的主要視角可以而且應該是政治社會決策，而不是一般的經濟活動。傳播政治經濟研究的突出特點是具有宏觀思考、歷史觀察、道德追問和主動實踐的特點。作為公共領域之一的大眾傳播媒介所從事的，不是一般的商業活動；而作為“社會良心”體現的知識界所追求的，也應該是社會的目標，而不僅僅是媒介的目標。是大眾的公益，而不僅僅是傳播媒介的經濟效益。這種“公共”的思路，是我們不應當忽略的。研究傳播的政治經濟學學者應該關注不同于主流新經濟學派思想的其他選擇，而與當前大多數企業咨詢性經濟研究不同。我想，既要研究媒介的經濟規律。又要重視社會的道德評價，用一種宏觀的、歷史的、能動的和辯證的范式進行研究，這是傳播政治經濟學的批判學者對我們最重要的啟示。

3.傳播研究與政治經濟學的轉型

在中國，不能說缺乏對媒介的批評。事實上，近年來，報刊上，書籍中，對利益驅動、不負責的媒介運作，譴責的聲音日益響亮。但我感到，多數批評是激情性的、文學式的，其中不乏故作驚人之語的煽情，理論分析似有不足。其實，某些媒介批評，可能出于商業動機，本身就是一種市場行為。

在此，我想簡單介紹一下傳播政治經濟學的研究思路。

要掌握傳播政治經濟學的特點，首先要了解一般政治經濟學的知識。政治經濟學主要有三個大的分支：自由主義（現在也被稱為新經濟學派）、馬克思主義、制度學派。

自由主義即新舊古典（或稱經典，classical）政治經濟學。最著名的古典政治經濟學家除了亞當·斯密之外，還有一位是我們大家耳熟能詳的馬爾薩斯（ThomasMalthus）。他們各自側重一個方面。亞當·斯密主張“自愛”即“愛人”，利己同時利人。他在發表于1759的《道德情操論》（TheTheoryofMoralSentiments）中批評了商人的為富不仁，并對工人的困境表示同情。其后繼的古典政治經濟學派，包括馬爾薩斯，卻由斯密的立場而倒退了。他們是站在有產者一邊的。例如馬爾薩斯，他反對拯救貧困的社會計劃、反對醫療保險與和平，因為戰爭、饑荒、疾病和瘟疫都是阻止人口增長的“自然”手段。他還為允許街道上污水橫流的做法辯護，說這是控制人口，使適者生存的手段。根據馬爾薩斯的觀點，政府不應該控制疾病的蔓延，這種控制只會帶來長期的更大的痛苦，因為無限制的人口增長和資源消耗會使社會變得更弱。一些為資本辯護的經濟學者說：“商業有一個、也只有一個社會責任——使用它的資源和活動創造利潤，只要它遵守游戲規則，也就是說，在無欺騙和無假造的公開、自由的競爭限度內行動”，否則才是破壞性的。

現在新經濟學的自由主義學派繼承了斯密的某些觀點，主張自由競爭，市場的中心作用，反對托拉斯、壟斷等影響自由經濟的商業權力，但他們主張排除了政治因素的經濟中心主義。按照貝伯的說法，新古典主義的經濟學派有三大神話：市場、技術及機器、進化（他用三個M來表示——Market、Machine、Marchoftime）。（Babe1995,pp.75-85）

新經濟學派的自由主義是當前西方的主流經濟思想。新經濟學派有幾個重要的特點：一個是研究買者與賣者關系的個人主義重心；二是認為市場是人的自發本性具體化的觀點。三是市場本身具有調和沖突能力的和諧理論。主流行政學派的傳播研究繼承了這些特點。在山農和韋弗（Sharnon&Weaver）的傳播流動線性公式中，我們可以看到正統學派的共同點：中心是個人；傳播過程從一方自動流向另一方；對傳播的解釋是效果及反饋。

政治經濟學認為，經濟政策的中心問題是權力的分配（Babe,1995,p.63）。因為信念、知識、神話、“常識”、意識形態等因素均在經濟架構中起作用，所以政治經濟學將對經濟（商業、金融的經營）的理解與對政治（立法、管理的程序）的分析結合在一起；主流經濟學派的新古典經濟學派為了分析的需要，卻將商業與權力、經濟學與政治科學硬性地分割開來。但是，這些思想被批判政治經濟學、特別是馬克思主義者發揚光大了。

馬克思主義認為，希望通過積極的競爭達到公平，純粹是幻想。傳統馬克思主義的經濟分析圍繞工業生產方式、生產關系、生產資料、生產條件等制度因素進行?，F代馬克思主義者不再將生產模式具體化。例如阿多諾（TheodorAdorno）轉向了對“文化產業”的分析。他認為，文化產業是霸權集團教導勞動大眾“有用”價值觀及引導其思維和感覺的手段。在新馬克思主義那里，大眾傳播被視為霸權教化和宣傳的工具，而新經濟學被視為服務于霸權利益的學術意識形態。⑿

可能因為對馬克思主義已經比較熟悉的緣故，在三大分支中，我對制度學派最為注意。制度學派也稱“制度和改良經濟學派”，這個學派誕生于20世紀前后，是政治經濟學的重要一支。據貝伯（Babe,1995,p.75）認為，制度學派的創始人是韋伯倫（ThorsteinVeblen）和康門斯（mons），繼承者中有殷尼斯。

制度學派將制度（而非個人）置于分析的焦點。按照韋伯倫的定義。制度是廣泛流傳的社會習俗或者思想習慣，或稱思維習慣（habitofthought）?！八季S習慣”是習慣化的預存傾向和思想模式，它組成了各種文化的前提、背景和基礎，認識和解釋也由此形成。制度經濟學認為，只有制度才能解釋社會的變化或者改良。積累的變化使得文化、社會和經濟轉型。制度學派批評自由主義的市場和諧論，認為制度才是中心，而制度是沖突的和變化的，以此區別于古典主義試圖建立永恒不變的普遍法則的努力。制度學派也責備馬克思主義簡單的階級分析，它與馬克思主義的一個區別是，認為階級內部的斗爭更甚于階級之間的斗爭（所謂制度沖突）。

生活習慣（habitsoflife，或者慣性行為）產生思維習慣，思維習慣可以稱之為“常識”。這種常識被多數人在多數時候不加批判地接受。這種視為當然的、也許是無意識的思維習慣具有模糊的、不言而喻的傾向或者直覺，這種傾向或者直覺則是通過社會交往（傳播或稱交流）而特定化的。在這里，制度學者不僅預示了霸權產生的方式，而且指出了傳播在其中的重要性——傳播創造了社會環境。

按照傳播的“環境”觀點，學者指出了兩個基本問題；一個是大眾媒介對廣告的傳播。廣告不僅具有宣布所出售商品的信息作用，而且是一種文化，具有“心理療法”的神奇效果。它促進人們接受特定的生活方式、價值體系，并影響社會對價值觀念和行為模式的評價。然而，正如許多研究所指出的：廣告宣揚的價值觀基本是不健康的，是反生活的。

另一個是非廣告的傳播內容，其中最重要的，是新聞選擇和界定“真實”的作用。一位著名的傳播學者指出：“真實是最稀有的資源。就像許多稀有資源一樣，它是需要爭取的?！罨镜臋嗔π问奖闶墙缍ā⒎峙浜捅憩F這種資源的權力?！雹褏^分“實際”與“幻想”、“事實”與“虛妄”、“可能”與“不實際”、“重要的”和“瑣碎的”等等，是媒介的“自然”特權。媒介常常引導人們設置社會議程和個人目標。

隨著科學技術和信息產業的發展，西方發達國家已經進入了一個新世紀。對這個與工業時代大相徑庭的社會，人們給予了不同的名稱：后工業社會、信息時代或者信息經濟、全球村、斷裂的時代、第三次浪潮和后現代主義等等。（Babe,1995,p.9）社會被稱為“信息經濟”，正體現了新經濟學“經濟至上”的觀點?，F在，基本的經濟問題不再圍繞著土地和工廠產生，而是集中于專利權、著作權、商標、設計進行。文化產業除了報紙、期刊、雜志、廣播電視之外，還有新興的衛星、有線電視、點播錄像、電訊和電腦聯網。電子傳播使來自中心點（發達國家）的管理延伸到國際和全球的范圍。人類傳播日益商品化，進一步加劇了人與人、人與環境、人與社會的疏離——異化，這些都是當代傳播研究不能不考慮的問題。

面對廣闊的研究領域和眾多可資借鑒的思路，中國的傳播政治經濟研究理應出現大步的發展。

經濟學管理論文:電視劇政治經濟學管理論文

［內容摘要］本文分四個部分：從教化工具到大眾文化的移位；市場與政府的雙重力量；生產流通的“準市場化”；輸入與輸出的文化接近現象。對作為重要文化現象的“中國電視劇”作了全景式的描述、闡釋與分析。

［關鍵詞］中國電視劇；大眾文化；意義；生產；消費

電視劇可以說是中國大眾最喜愛的一種虛構性敘事形態，它一方面成為當代人生活、情感和社會演化的“見證”，同時它的發展過程也成為中國社會發展進程的組成部分。特別是90年代以來，中國電視劇的發展處在有中國特色市場與行政雙軌運行的背景下，一方面受到國家政權的控制、干預和引導，同時又受到市場消費文化的強力沖擊，成為當代中國媒介在各種權力角逐中演變歷程的縮影。它不僅反映了當代中國政治、經濟、文化的分化和沖突，同時也對當代中國社會的時代風尚、價值觀念、文化潮流產生著復雜和深刻的影響。我們只有分析了中國電視劇在國家和市場的雙重制約下特殊的生產和流通方式才能真正探討中國電視劇的政治經濟學處境及其在中國媒介變革、社會變革中的角色和地位。

從教化工具到大眾文化的移位

中國電視劇誕生于1958年，當時是中國成為社會主義國家以后的第9年。這以后，中國經歷了多次影響甚巨的政治運動，繼與英美等西方資本主義國家對抗和隔絕之后，60年代又與蘇聯和東歐社會主義國家分裂，隨后則經歷了重新調整權力結構的的動蕩。處在實驗階段的電視劇始終是整個國家政治文化的一部分。由于電視媒介的發展在中國還剛剛起步，所以這一時期的電視劇并沒有能夠成為大眾文化，對當時社會現實沒有產生廣泛影響，即便作為政治宣傳工具，電視劇也不能與當時中國的印刷媒體和廣播、電影等媒體的重要性相比。

1976年以后，中國進入了以“改革開放”為途徑、實現“現代化”為目標的“新時期”，隨著市場經濟的擴展、全球化政治經濟文化的沖擊和消費社會的逐漸形成，中國電視劇在中國電視成為大眾媒介的同時，也在國家和市場的雙重制約下，成為具有中國特色的大眾文化，國家意識形態和大眾意識形態相互沖突、互相妥協、相互融合，反映了中國特定的政治、經濟和文化現實。中國電視劇也因此經歷了從宣傳工具到大眾文化的轉變，不僅體現了電視劇本身的歷史，同時也體現了中國社會的歷史。正是“歷史”，深刻地影響到中國電視劇的生產，流通和意義。

在這一時期，電視媒介經濟運作方式的變化，對電視劇發展產生了深刻影響。1979年1月28日，上海電視臺播出了一則1.5分鐘《參桂補酒》的廣告，這是中國電視歷史上的及時條廣告，這意味著市場經濟力量開始進入一直被看作“黨和政府喉舌”的電視運作之中，電視節目制作在政府資金以外獲得了新的資金渠道，電視也開始受到政府以外的市場力量的制約和影響。1979年12月，中央電視臺開始播出廣告，廣告作為一種力量，在推動中國電視劇的大眾化轉型中扮演了重要角色。

由于電視觀眾對電視劇節目需求量的急劇增加以及電視融資方式從過去的單一財政撥款發展到可以廣告融資，1979年，當時的中央廣播事業局在及時次全國電視節目會議上，建議各地電視臺凡有條件的都可以制作電視劇，并在國慶30周年時舉行全國電視節目聯播。這是中國電視劇的及時次飛躍點，1980年全年電視劇生產達131集，是前一年電視劇產量的6倍以上。1983年，中央電視臺成立中國電視劇制作中心，電視劇產量再次大幅度提高，比上年提高。從總體上來看，這一時期，由于政府投資、廣告經費支持和企業的贊助，電視劇的生產規模開始加速擴大，電視劇的數量明顯增加。從1978年到1987年的10年，中國電視劇總產量已經達到5875集，是從1958年到1978年前20年的近30倍。在電視劇產量急劇增加的同時，與中國電影觀眾從1979年開始逐漸下降的趨勢成反比，電視劇的觀眾則在不斷增加，電視劇取代電影成為了中國具大眾性的視聽敘事形式。

如果說，在80年代以前，中國電視劇還沒有形成廣泛的受眾的話，那么，從80年代開始，中國開始出現真正具有社會影響力的流行電視劇了。當時，中國多數人都剛剛體驗了歷史的政治動蕩和家庭、個人的苦難經歷，而且正在經歷從以階級斗爭為綱的“極左”政治向以經濟建設為中心的新時期過渡的轉折階段，所以一批敘述人們在政治動蕩中的曲折命運的所謂“傷痕電視劇”以及后來敘述中國改革開放進程的“改革電視劇”如《新星》等最早受到人們的關注。

特別應該提到的是，在80年代初，中國開始制作采用情節劇模式的通俗電視劇，電視劇從最初所理解的“純藝術”形式逐漸被越來越多的人看作一種流行文化娛樂。1980年2月5日，中央電視臺開始播出的9集《敵營十八年》具有一種標志性的意義。這是部電視連續劇，也是及時部采用情節劇模式制作的最早產生廣泛影響的通俗電視連續劇。這部電視劇與其他重視政治批判、藝術風格的電視劇不同，不注重對人物個性的開掘，也不強調對政治思想的演義，而是突出了情節性、戲劇性、驚險性、離奇性，具備了娛樂性作品的基本特征。中國制作通俗電視連續劇顯然受到了國外境外電視劇的影響。70年代末，長期被排斥的國外境外文化、包括美國、日本、香港以及其他一些國家和地區的通俗電視劇的引進，為電視劇從一種單純表達政治訴求的政治文化向提供娛樂消費的大眾文化的轉型提供了參照和啟示。盡管這些娛樂性電視節目在當時受到了正統立場的批評，《敵營十八年》甚至被一些人看作是“資本主義精神污染”的例子，26集《加里森敢死隊》播放到第13集便迫于政治輿論的壓力而中途停播⑴，但是通俗娛樂電視劇的出現仍然對中國的電視劇觀念提出了挑戰，電視劇的政治意義開始淡化，其消費意義開始被重視，通俗電視連續劇形式逐漸成為中國電視劇的主導形式。

此后，1984年5月6日，中央電視臺開始播放香港亞洲電視臺的武打連續劇《霍元甲》，在中國大陸轟動一時，這帶動了后來中國一大批武打動作電視劇的出現。1984年，以家庭倫理和血緣關系為題材的日本電視連續劇《血疑》、巴西電視連續劇《女奴》、墨西哥電視連續劇《誹謗》等在中國相繼播放，也對后來中國的家庭情節電視劇帶來了明顯影響。80年代是中國電視劇從輿論宣傳工具向大眾傳媒形式轉化的開始，許多觀眾和部分電視制作生產者已經自覺或者不自覺地意識到電視劇是一種可以寄托現實夢想和宣泄心理欲望的娛樂敘事形式。這種觀念的轉變當然不僅僅是來自外來文化的影響，應該說，當時以“解放思想，實事求是”為宗旨的思想解放運動為電視劇突破原來單一政治教育功能的束縛創造了思想條件，中共中央提出用“為人民服務，為社會主義服務”替代“為政治服務”的政治口號也為電視劇題材、主題、風格、樣式、效果的多樣化作出了有限的政治保障，而城市電視文化消費的需要則成為通俗電視劇發展的土壤。

如果說，在歐洲國家，電視從70年代開始從公共電視向商業電視轉變，⑵那么，在中國，這種轉變是80年代以后開始的。從總體上說，當時中國的所有電視臺仍然是政府管理，電視的定位仍然是“黨和人民的喉舌”，電視劇也基本上還是由電視臺或者直屬電視臺的電視劇制作機構用國家的計劃撥款制作。但是，從這一時期開始，電視媒介作為一種大眾傳播媒介的性質正在被人們所認可，盡管在中國大陸，電視的商業化趨向遠遠不像當時在韓國、日本、臺灣那樣徹底，但是，電視廣告的出現標志了商業力量開始影響電視業發展，電視已經不僅是宣傳的“傳聲筒”，同時它也是為大眾提供資訊服務、娛樂服務的公共媒介，是人們交流和共享文化信息的公共平臺。

市場與政府的雙重力量

1987年，中共中央第十三次全國代表大會召開，提出“社會主義經濟是有計劃的商品經濟”，提出“國家調控市場，市場引導企業”的改革目標，市場在社會的總體發展中被確立了重要位置。雖然這些經濟政策并不適用于文化傳播業，但是從這一年開始，商品經濟、市場經濟對電視的影響明顯強化。1987年，中央電視臺廣告收入已達2700萬元，高出1300萬元的國家撥款2倍以上，而到了1994年，中央電視臺獲得的廣告收入則已經達到了12億元；1998年，全國電視廣告的收入已經高達133.6億元。正是由于廣告收入的急劇增加，電視媒介在經濟上主要并不是依靠政府而是依靠市場來推動發展⑶。因而，從80年代末期開始，電視臺的經濟運作體制開始出現多樣化趨勢，電視劇的生產和流通也越來越受到市場規律的支配。我們可以認為，是市場的力量和政府的力量一起構成了電視劇發展的雙重驅動力量。

盡管由于政治風波的影響，80年代末到90年代初，中國政府加強了對電視的控制，一度電視劇也出現了明顯的政治化傾向回潮。但是，1990年中國“及時部長篇室內電視連續劇”《渴望》的出現，卻標志了通俗電視劇進入了中國電視劇主流。《渴望》顯然“受到港、臺、日本、巴西電視連續劇和電視小說的啟示”，⑷它利用社會贊助資金，采用基地制作、室內搭景、多機拍攝、同期錄音、現場剪輯的工業化制作方式，用善惡分明的類型化人物、二元對立的情節劇模式和揚善懲惡的道德化手段來敘述普通家庭中普通人的悲歡離合。這部當時中國最長的電視劇在中國各地都引起了巨大的反響，多家電視臺輪流播放，正處在文化消費匱乏時期的數億中國觀眾收看了這部電視劇。此后，《渴望》的制作模式成為了一種范本，隨后出現了大量的表現普通家庭傳奇故事的電視情節劇，如《愛你沒商量》、《東邊日出西邊雨》、《皇城根》、《京都紀事》、《海馬歌舞廳》等等。

1991年，北京電視藝術中心拍攝的電視系列劇《編輯部的故事》，也采用企業贊助的融資方式，并首次將廣告隨電視劇捆綁播出，同時還在電視劇中利用劇情為贊助企業做隱性廣告（后來被人們稱為“軟廣告”），這種生產方式為電視劇的商業化運作開辟了一種途徑。《編輯部的故事》用指桑罵槐的喜劇方式，宣泄了當時中國大眾對于當時社會情態的某種不滿和對于社會思潮的復辟傾向的嘲弄，在當時引起了社會各階層的普遍共鳴。這種系列喜劇的形式帶動了后來中國電視喜劇創作，也對后來《我愛我家》等情景喜劇的出現帶來了推動。事實上，情節劇樣式的連續劇和喜劇樣式的系列劇從此以后就成為中國通俗電視劇的兩種最重要的形式。

正是因為市場因素的增加，電視劇的制作體制也出現了變化。過去，中國的電視劇制作主要由國家和地方政府的電視臺制作，后來一些電視臺的制作部門開始陸續成為獨立的電視劇制作機構，如從北京電視臺分離出來的家電視制片廠北京電視制片廠（即后來的北京電視藝術中心）于1982年9月17日成立；1983年，中國電視藝術委員會的電視劇制作部、廣播藝術團電視劇團和中央電視臺電視劇部合并成立由中央電視臺隸屬的中國電視劇制作中心。而從80年代后期開始，經過國家廣播電影電視管理部門批準，一些社會企業也可以制作和發行電視劇，甚至一些私營企業也可以通過與具有電視劇拍攝權的機構合作生產電視劇。電視劇日益成為社會投資熱點，據不統計，中國每年投入電視劇制作的資金已超過10億元人民幣，社會節目制作經營單位制作的電視劇占全年生產電視劇總量的比例已由1998年的19.6%上升到1999年的24.9%，而各電視臺制作電視劇的比例正在下降。電視劇制作成為一個潛力巨大的產業，電視劇制作的社會化程度不斷提高。

應該說，在90年代，中國電視劇的生產和流通是一種非市場性與市場性兩種體制并存的局面。相當數量的脫離市場體制的電視劇，有的是由各級政府或政府部門直接或間接投資拍攝，有的則是由企業贊助拍攝，而且兩種制作方式都產生了一些具有廣泛社會影響和較高收視率的電視劇，除了《渴望》、《編輯部的故事》、《北京人在紐約》等以外，《圍城》、《情滿珠江》、《上海一家人》、《英雄無悔》、《人間正道》、《和平年代》、《兒女情長》、《宰相劉羅鍋》、《三國演義》、《水滸》（1997）、《雍正王朝》（1998）、《還珠格格》（1998）、《牽手》（1999）、《康熙微服私訪記》（2000）等都成為中國流行的電視劇，而這些電視劇的“流行”本身就是中國社會文化變遷的折射和記錄。

生產與流通的“準市場化”

在中國，從80年代開始，電視劇的生產資金越來越多地來自于社會、來自于企業、甚至來自于國外和港臺地區，越來越多的非電視臺機構制作電視劇，政府對電視劇生產的直接控制減小了。但這并不意味著中國的電視劇生產是一種自由產業。事實上，電視劇生產是處在政府宏觀監控之下的半產業狀態。

中國政府一直認為，電視劇是一種意識形態事業，政府必須給予引導、管理和監督，用政府官員的話來說，“中國電視劇，有著覆蓋面廣、反映迅速、接受便捷、不受時空限制的優勢，它對陶冶人們的情操、提高審美情趣、豐富文化生活，引導人們追求真善美、鞭撻假惡丑，有著十分重要的作用”，“因而在繁榮和發展電視劇的同時，還要加強管理，堅持以鄧小平理論為指導；堅持黨的基本路線；堅持百花齊放、百家爭鳴的方針；堅持弘揚主旋律、提倡多樣化；堅持出藝術、出精品、出效益、不出問題，本著對社會負責、對人民負責、對后代負責的強烈責任感來進行電視劇創作?！雹啥畬﹄娨晞　凹訌姽芾怼钡闹饕侄伟ㄈ矫妫菏紫?，實行電視劇制作許可證制度。任何機構拍攝電視劇必須得到廣播電影電視政府部門頒發的電視劇拍攝許可證。許可證分為甲乙兩種，甲種是長期許可證，乙種是臨時許可證。一般獲得許可證的機構應該是能夠在政府和黨的有效控制下的國營機構。中國大約有150家電視劇制作甲種許可證單位和約400家獲得臨時許可證的單位。其次，進行電視劇規劃審批。在中國，電視劇拍攝必須由具有電視劇拍攝許可證的單位將題材上報中國電視藝術委員會審批，獲得批準以后的電視劇才具有合法身份。而規劃審查部門則根據當年的政治形勢和上報電視劇的題材傾向來決定哪些電視劇可以投入拍攝。第三，實行發行播出審查制。中國的電視臺都是政府主辦的官方電視臺，中國不允許外資進入中國電視臺，也不允許建立商業電視臺，所以電視劇的發行和播出必須通過當地黨和政府的宣傳部門審查才能播出?？傊?，政府通過電視劇的規劃、生產、流通等整個傳播環節來完成管理和控制，保障電視劇生產符合國家的政治利益和政治要求。

當然，政府的電視劇管理與電影那種集合式的管理相比，具有更大的自由度和靈活性，在保障國家的基本政治利益的前提下，電視劇管理也在不斷適應市場發展的需要。例如，允許非電視臺制作電視劇，允許社會資金參與電視劇拍攝，允許外國或海外企業、資金合作拍攝電視劇，允許地方各級政府部門自行審查電視劇而不采用中央集中審查等等，這些相對寬松的行政管理，使電視劇的生產逐漸形成了一個多元化的比較良性的生產機制。現在，中國的電視劇生產機構既包括主流的中央和地方電視劇制作機構，如電視臺、受廣播電視行政部門直接管理的電視劇制作中心，也包括各種國營的文化公司，如北方文化音像出版社、中北電視藝術公司等等，還包括各電影制片廠的電視劇部，此外，現在還有許多各種電視劇制作企業。

中國電視劇制作的資金來源有三種：一種是政府撥款。中央和地方政府出于政治宣傳需要，往往會選擇一些特殊題材電視劇提供無償投資，如所謂的“行業劇”（即表現某個由政府部門管理的行業業績的電視?。┖汀爸餍伞闭涡麄鲃、剩贿@類主旋律電視劇大多是作為宣傳品制作，一般都缺少市場回報。90年代后期，這種單純的由政府投資拍攝的電視劇逐漸減少，更多的是一種政府資金和社會資金混合的投資模式。第二種是贊助資金。企業為了通過電視劇的播出提高知名度和生產間接的廣告效應，贊助全部或者部分電視劇拍攝資金。電視劇用署名、鳴謝以及各種軟性廣告來回報贊助，如《渴望》、《編輯部的故事》等多數通俗電視劇采用都是這樣的生產方式。對收視率的預期是獲得贊助的必要前提，但是在投資和回報之間并沒有確定的商業利益的保障。這在90年代前期是主要的電視劇資金來源。隨著電視廣告本身的成熟，電視競爭的加劇，“贊助”的方式對企業逐漸失去了吸引力，這種資金方式也越來越少。第三種是商業投資。電視劇制作方從銀行或者企業獲得商業投資生產電視劇，電視劇發行以后再提供經濟回報，這在90年代后期以后，成為中國電視劇生產的主要資金來源。從總體上來看，中國電視劇的生產經歷了從計劃生產（政府撥款）到轉型（贊助資金）再到市場化（商業投資）的發展過程，這一過程實際上也是中國電視劇的發展過程。正是生產方式的變化在很大程度上促使了中國電視劇的大眾化轉型。

與電視劇生產方式的變化相一致，中國電視劇從發行方式來看，也經歷了計劃體制向市場體制的轉變。最早，各電視臺都是自己制作電視劇供自己播出，后來各電視臺則用自己生產的電視劇去交換其他電視臺的電視節目。電視劇在各種電視臺播出在當時基本上都是無償的或者只是得到象征性的補償，電視臺并不采用市場購買的方式獲得電視劇播映權，也就是說，電視臺利用自己壟斷的頻道資源創造了一個不平等的買方市場。但是，90年代初期，由于《渴望》和《編輯部的故事》在播出后所產生的巨大的廣告效益，電視劇的經濟價值開始被重視，隨著各電視臺對具有流行可能的電視劇需求的增加和具有收視潛力的電視劇的缺乏，電視臺被迫通過競價方式來爭取具有廣告贊助潛力的電視劇播映權。于是，電視劇的生產和流通開始逐漸走向市場化。1992年，北京文化藝術音像出版社投資200萬元制作41集電視連續劇《愛你沒商量》，北京電視藝術中心貸款150萬美元拍攝《北京人在紐約》，這種投資性的生產方式意味著電視劇具有了明確的商業回報指標，必須通過市場價值來補償制作成本和獲得利潤。1992年中央電視臺以350萬元購買《愛你沒商量》的播映權，用黃金時段的廣告時間換取《北京人在紐約》的播映權，這意味著電視劇買方和賣方互惠互利的市場格局雛形開始出現。隨后，中國國際電視總公司以1000萬購買30集電視劇《武則天》的國內版權，隨劇征集廣告，用電視臺的廣告時間來交換電視播映權，這種貼片廣告的形式在很長時間都是中國電視劇市場化的重要途徑⑺。于是，一些電視制作單位和廣告公司開始將廣告和電視劇捆綁銷售給多家電視臺，在90年代中期形成了最主要的電視劇發行方式，如中北電視藝術中心拍攝的百集電視劇《京都紀事》以每集都附帶90秒廣告的方式提供給全國137家電視臺播出⑻。北京電視劇藝術中心拍攝300多部劇從1996年開始以《長青藤劇場》為名帶廣告在全國多家電視臺播出。電視劇隨片廣告成為電視劇市場化的重要途徑。但是，90年代后期，隨著電視臺和電視頻道的增加、隨著廣告競爭的加劇，電視臺需要品質節目來獲得廣告效益，這種出售廣告時間的方法逐漸減少，許多電視臺都開始按照市場規律來直接購買電視劇的播映權，電視劇交易越來越走向市場化。從1986年開始，舉辦上海電視節、四川電視節，后來舉辦北京電視周，在這些電視節上，真正具有電視交易市場性質則是在90年代中期以后。1996年9月，當時的國家廣播電影電視部與北京廣播電視局首次主辦“全國國產電視節目展示交易會”。在這些電視交易市場上，電視劇是最主要的交易品種。隨著一些電視臺廣告經營業務的成熟，所以，盡管現在中國多數的電視節目都沒有能夠做到制作播出分離，一般來說多數電視節目都是各電視臺自產自銷，很少形成市場交換，但是電視劇在所有節目形態中是最早實行制作和播出分離體制的節目，也是中國電視節目中市場化程度較高的節目類型。

輸入與輸出的文化接近性現象

90年代以來，中國電視劇的產量一直居高不下，年產量都在6000部集以上。據國家廣播電影電視總局社會管理司統計，1998年，國產電視劇的生產制作數量為682部9780集，約7335小時，1999年，國家廣播電影電視總局授權中國電視藝術委員會匯編的該年度《全國電視劇題材規劃》中，共收入118家持有電視劇生產甲種（長期）許可證和195家有電視劇生產乙種（臨時）許可證的制作單位上報的規劃劇目共989部15812集，當年全國共實際通過審查、投入發行（包括播出）的電視劇數量為371部6227集，約4670小時。到2000年，中國的電視劇產量則超過了20000部集，而2001年的電視劇規劃數量年初就達到了22000部集。但是，中國電視劇的需要量可以說并沒有得到滿足。中國有3000余座電視臺，中央、省、地、縣四級電視臺播出，而且四級往往分為有線電視臺、無線電視臺，許多電視臺還同時擁有一個以上的頻道。中國是世界上電視劇消費量較大的國家。按目前每臺每天平均播出7小時計（這還遠遠沒有充分利用頻道資源），全國每天就要播出2萬多小時的電視節目。一年全中國的節目需求量就是730多萬小時。節目重播減去一半的時間，也仍然還有360多萬小時。多數頻道都播出電視劇，每天播出總量在6000部集以上，但是電視劇全年產量卻只有6000集左右，共計不到6000小時⑼。有時一部電視劇竟能同時出現在若干家省級臺的“衛視”上。在同樣的城市和區域的多家電視臺，觀眾將看到同樣的電視劇。這說明電視劇資源仍然相當匱乏。

由于電視節目制作能力的普遍不足，各臺外購節目傾向加劇。據國外人士估計，中國每年進口節目1萬到2萬小時⑽。所以，在中國的電視劇播出中，境外電視劇占有相當比例。從1984年開始，個別地方電視臺開始引進電視節目，如《神雕俠侶》、《俠女十三妹》等，而大規模引進是從80年代末開始的，年引進量最初大約在1千部集。后來，中國政府規定，電視臺播出的黃金時間（18點—22點）境外電視節目不能超過15%，境外節目在無線電視臺的播出總量中不能超過3分之一。此外，政府還規定，每年全國只有60個電視劇進口指標，每個指標為1部電視劇，每部電視劇的總時數為30小時（后縮減為20小時），因而全年境外電視劇進口總量為1200小時至1800小時⑾。1999年經國家廣播電影電視總局審查批準引進劇216部1543集。按照有關規定，引進電視劇的總量必須控制在國產電視劇總量的25%之內，所以一些境外電視劇還采取與內地合拍的方式進入中國，1999年政府核發合拍電視劇《發行許可證》的共41部763集?？倲?300集的量，意味著中國大陸平均每天都有6集以上的引進或者合拍電視劇首次播出。從播出率上看，境外節目大約占播出節目總量的一半以上。

所以，在90年代，國外境外電視劇的引進仍然是中國電視劇的重要現象。值得提出的是，在外來電視劇引進中，呈現了一種“文化上的接近性”現象⑿，中國減少了歐美、拉美等與中國和東方文化差異明顯的國家的電視劇的引進，而香港、臺灣以及新加坡、韓國等東亞地區的電視劇則越來越多地進入中國，而且得到了中國觀眾的普遍歡迎。據統計，從1990到1995年，中國大陸引進的臺灣電視劇就達90部左右⒀，其中《星星知我心》、《昨夜星辰》等都陸續對內地觀眾形成了沖擊：以香港金庸小說改編的電視劇《天龍八部》、《笑傲江湖》、《神雕俠侶》、《鹿鼎記》等在內地播出之后，出現了較高收視率。共同的文化淵源、共同的地理空間、共同的價值標準和共同的遺產使東亞國家和地區的電視劇在中國大陸具有明顯的文化親和力。

隨著電視劇市場的國際化，中國大陸電視劇從80年代末開始也陸續向國外和港臺地區輸出?！都t樓夢》、《西游記》、《包公》、《武松》、《諸葛亮》、《努爾哈赤》等電視劇都相繼在香港、東南亞，包括美國、法國等地區和國家播出。據有關人士介紹，香港亞視以每集1500美元的價格購買《紅樓夢》的播映權，后來臺灣和日本則以每集8000美元的價格購買了《三國演義》的播映權，到1997年《水滸》播映權在臺灣每集價格則達到了16000美元，接近了國際電視臺市場標準⒁。此外，《北京人在紐約》、《唐明皇》、《末代皇帝》、《水滸傳》、《雍正王朝》等電視劇都在不少東亞國家和地區播出⒂，中國電視劇在東亞地區具有一定的國際市場。

中國的電視劇生產在繼續發展，而且這種發展除了面向廣闊的本土電視劇市場以外，還將面向國際電視劇市場，特別是東亞地區的電視劇市場以及全球華語電視劇市場。在亞洲地區，華語電視劇具有巨大的市場潛力，盡管美國節目在這些地區有一定影響，但是在那些有著豐富選擇的地區，流行的電視劇往往不是美國電視劇，而是那種與本土文化有著淵源和現實聯系的電視劇。而中國文化在漫長的歷史中對亞洲各國有著深刻的影響，這實際上為中國電視劇的輸出提供了文化基礎，多部歷史題材電視劇在亞太地區的成功發行表明中國電視劇可能在全球的區域市場中占據重要的位置。正是從這個意義上說，中國電視劇的發展仍然有潛力，畢竟不僅中國大陸有12億人口，臺灣還有2100多萬華人、香港有1400多萬華人，另外還有2000萬華人在東南亞各國，400多萬華人分散在世界其他地區⒃，而受到華語文化歷史和現實影響的人口數量就更是難計其數，雖然人們處在已經改變過的物理空間中，但共同的文化、語言和歷史仍然能夠為他們帶來或多或少的聯系，正像有學者在討論這種電視文化的親同現象時所指出的那樣，“觀眾將傾向于選擇那些與他們自己的文化最接近和更緊密的節目”⒄。應該說，這樣一個巨大的已有或者潛在的消費群對于中國電視劇產業的發展來說是一個最重要的基礎。當然，中國目前的電視產業化程度與這樣的發展前景相比還有巨大差距，中國實際上還沒有形成真正具有全球化運作的電視劇產業集團，甚至也沒有形成工業化的電視劇生產基地，當然更缺乏現代文化產業的管理經驗，所以，中國電視劇的發展如同整個中國經濟的發展一樣，要經過相當一段過程才能真正參與全球的文化產業競爭。

中國電視劇消費量如此巨大，一方面是因為中國電視頻道眾多，另一方面還是因為電視劇在觀眾電視消費中所占有的重要地位。多家媒介調查公司的調查都表明，電視劇是電視觀眾選擇中僅僅居于新聞類節目之后的節目類型，實際收視率也僅次于新聞類節目。電視連續劇在中國所具有的巨大影響力可以說遠遠超過了電影、小說、戲劇等其他敘事形式，電視劇在中國與西方國家不同，它遠遠不只是肥皂劇、情景喜劇，而是人們生活中最基本、最主要的“敘述故事”和“消費故事”的渠道。電視連續劇所具有的這種文化地位與東方人的家庭化生活方式及社會公共服務條件都有密切關系，加上人們文化消費的選擇空間比較小，電影市場萎縮，社會生活水平不高，都決定了電視劇在人們的娛樂生活中的重要性。正是從這個意義上說，電視劇應該被我們看作當代中國最重要的文化現象。

經濟學管理論文:政治經濟學批判管理論文

[內容提要]傳播政治經濟學的批判領袖席勒，不僅是積極活動型的學者，而且是以學術成果影響傳播實踐的典范。其著作啟發推動了國際社會對世界傳播秩序的討論和對新秩序的呼吁，其思想和見解影響了一些第三世界國家的傳播政策和實踐。響了世界各國傳播政治經濟學派的學者，也影響了傳播政治學研究本身。

[關鍵詞]傳播政治經濟學批判領袖席勒

剛出版的《電視與新媒介》(Television&NewMedia)2001年第1期是紀念著名的批判政治經濟學家赫伯特·席勒的專輯，里面登載了16位活躍的傳播政治經濟學者回憶席勒的文章，包括趙月枝博士的文章。席勒于一年前的2000年1月29日去世，享年80歲。《紐約時報》刊登了訃告，這是主流報刊關于席勒的最長消息。

雖然傳播政治經濟學泰斗達拉斯·斯麥茲(DallasW．Smythe)在學術理論的原創性方面更有建樹，但相比之下，席勒及其著作似乎更加為世人所知。他的名著《大眾傳播與美帝國》(MassCommunicationsandAmericanEmpire，1969)在世界上反響甚大，特別是，這本著作極大地影響了第三世界發展中國家的傳播觀點和政策。如果說，斯麥茲足以的思想火花照亮了若干理論盲點的話，席勒則以厚重的判將這些思想發揚光大。

一、生平

席勒生于1919年11月5日，比斯邁茲年輕10多歲。席勒也像斯邁茲—樣，受到美國和全球政治經濟的影響，從而發展出他的政治思想和學術觀點。

席勒出生于紐約丁人階級家庭，他在大蕭條中渡過了中學和大學時代。當時，他的父親長期——長達10年之久——失業，家庭沒有固定收入，生活相當貧困。不過，由于20世紀30年代高度政治化的氣氛，紐約市向工人階級家庭的子弟提供免費教育，使他得以進入紐約的城市大學。雖然席勒更喜歡文學一些，但山于生計的考慮，他選擇了經濟學，以便畢業后更容易找到工作。這種選擇是大蕭條的產物。大蕭條使他產生了強烈的感受，即西方政治經濟中必定有著根本性的錯誤。30年代羅斯福政府對美國經濟的研究為學術界提供了寶詳盡的政治經濟學知識，各界專家對大蕭條的種種政治經濟分析所展示的具體、系統的證據，使席勒了解了美國企業的權力結構及其權力的具體實施。

第二次世界大戰時席勒在軍隊服役，爾后加入了美國在德國的軍政府。這一經歷尤為重要。在德國，席勒見證了一個國家的政治經濟在極短的時間內經歷的強迫性轉型過程；也看到了西德經濟的迅速復興。而這種迅速復興，正是東西德分裂和反共產主義的副產品。在美國軍政府實施重建西德政治經濟的所有這些活動中，席勒目睹了高超的政治技巧和最終的階級意識，例如，西方盟軍寧愿任用前納粹人員，也不愿意左翼人士進入西德政府。

由于生計的壓力，席勒邊工作，邊學習。為了維持家庭，他同時在兩所學校任教，往返奔波。因此，席勒1960年才獲得紐約大學的博士學位，此時他已經40出頭。但與大學這種若即若離的關系和工作經驗，發展了他獨立思考的習慣和社會批評的能力。席勒所做博士論文的內容，是對戰后美國援外活動進行的政治經濟分析。此后他開始得到伊利諾伊大學不定期的客座教職。他對經濟資源的研究興趣使他開始注意廣播頻率作為自然資源的問題。雖然他一直在企業研究部工作，但他的研究也得到了斯麥茲所在的傳播研究所和斯麥茲本人的注意。結果，當斯邁茲離開美國返回加拿大以后，席勒接替了斯麥茲傳播政治經濟學課程的教學。

1969年，席勒發表了《大眾傳播與美帝國》一書，引起了學術界廣泛的關注和來自學校內保守勢力的極大壓力。這本書最初山書找不到出版公司，是由一名印刷者按原始的手工方法制作的，類似復印本(后再版)。伊利諾伊大學的保守派不同意席勒書中批評美國的觀點，更不同意席勒直言不諱地反對越南戰爭的政治立場和態度。但此書產生的知名度卻使席勒獲得了圣地亞哥加利福尼亞大學(Uni—veritvofCaliforniaatSanDiego，UCSD)的注意。當時，在美國風云激蕩的六七十年代，一批激進的學生和年輕的教師強烈要求校方聘請一位能代表第三世界國家說話并且反對美帝國主義的教授。于是，1970年，席勒轉到加州這所著名的學校。他在這里工作，直到去世。

但是，正如斯麥茲的命運一樣，席勒也受到美國主流學術界的排擠。在UCSD，席勒代表的是非主流的觀點，并一直是保守主義壓制的犧牲品。他在UCSD受到不公正的待遇，連續多年工資沒有得到提高，還被剝奪了其他一些機會。他在校園中被視為異類。雖然席勒在激進的學生中呼聲很高，被視為“同志”，但他在同事中卻相當孤立，他獨往獨來。美國學術界沒有公開的檢查制度和來自官方的耳提面命，但學者受到的訓練使他們了解什么樣的課題是保險和易于獲得經費的。他們也知道，什么樣的學術網絡更利于自己在社會中的生存和發展。席勒從未得到過任何像樣的研究贊助或者學術經贊，他也從不申請。他說，他并非出于道德的因素排斥申請經費的做法；而只是因為自己的需求甚少——他不使用大量的計算機運算和處理程序，他只是獨自寫作。

他到處旅行，作各種講演。他的旅贊是由邀請者提供的，而邀請者中幾乎沒有他的研究對象——大公司。他是一位出色的、有魅力的演講者。

席勒從不害怕面對權力講出真話，面對圍攻他不妥協。他始終堅持自己的觀點，因此，在身后，他甚至得到了“敵人”的敬佩。

二、著述

席勒一生發表了許多著作，界定美國大眾傳播媒介的種種政治經濟特征，對世界范圍批判思路的發展影響廣泛。他的成名作是及時本書——《人眾傳播與美帝國}。此書揭露了一般傳播研究忽略的重要事實：自從20年代以來，美國政府和軍方便一直積極支持電子工業的巨頭，使其獲得利潤豐厚的經濟合同和有利的頻率資源；國家與媒介在推動其本國資本進行全球經濟擴張中也竭盡全力，從而揭示了大眾媒介與美國政府、軍事工業構成聯合體，共同控制美國社會的傳播實質。通過對傳播這種獨具慧眼的分析，國家便處于資本主義社會互相聯系的結構中了。

席勒的著作始終將傳播研究置于廣闊的政治經濟背景中。席勒的第二本書《思想管理者》(TheMindManagers，1973)首次大量采用尼爾森公司、《讀者文摘》雜志和(國家地理》雜志關于公司合并和跨國化的文件資料，持續、系統地批判了“信息社會”的思想，因為這些著名的公司是信息文化產業的主要政治文化代表。其后，他的《傳播與文化統治》(CommunicationandCulturalDomination，1976)表述了他對文化帝國主義的見解，以及他對智利阿連德政府建立不同于傳統資本主義管理方式的觀察結果。這是“文化帝國主義”理論的代表作。席勒指出，幾十年來，美國有意識地將它的“正確政治”標準強加給世界，采取的方法包括竭力推銷“信息自由流通”的觀點。

信息、傳播、文化產業，是席勒學術研究堅持始終而不變的興趣所在。他的第四本書——《誰知道呢：在財富500強時代的信息》(WhoKnows：InformationintheAgeoftheFortune500，1981)和第五本書——《信息和危機經濟》(1nformationandCrisisEconomy，1984)轉向信息控制的問題。席勒檢驗了信息和傳播系統對跨國資本總體活動的重要意義，解除了信息技術中立的神活。他指出，技術是社會構造的產物，既不是自治的，也不是中立的。跨國公司是信息產業的主要推動者，因為信息產業幫助跨國公司消滅了地理距離。特別是在《信息和危機經濟》一書中，他提出，這種系統有助于克服發達資本主義的持續性積累危機，危及發展中國家的民族和經濟主權。在第六本《文化有限公司：公司接管公共表達》(CultureInc；TheCcorpemteTakeoverofPublicExpression，1989)中，席勒從學術流派發展的趨勢探討廠文化產業的問題，并對當今社會“頭腦的商業化和工業化”表示憂慮。席勒的第七本書是《信息的不平等：日益加深的美國社會危機》(InformationInequality：TheDeepeningSocialCrisisinAmerica，1991)。

此外，席勒與積極推動世界信息傳播新秩序的芬蘭政治批判學者諾頓斯特恩(KaarleNordenstreng)一道合作主編了《國家主權與國際傳播》(NationalSovereigntyandInternationalCommunication，1979)。在這本書中，他們搜集了對建立世界傳播新秩序大辯論的各種主要觀點。在轉向對信息經濟的批判將近10年之后，1989年，席勒返回對國際傳播轉型的長期興趣，又與另兩名學者合作出版了《希望與白忙：美國與聯合國教科文組織，1949—1985》(HopeandFolly：TheUSandUNESCO，1949—1985)一書，該書記錄了聯合國救科文組織呼吁世界信息傳播新秩序的壽終正寢。1993年，他與諾頓斯特恩再度合作，主編出版了《超越國家土權》(BeyondNationalSovereignty)一書，探討的仍然是跨國傳播與國家主權之間的關系。

席勒的一本書名為《生活在頭號國家：一位美帝同批評者的回憶》(1ivingintheNumberOneCountry：ReflectionsfromacriticOfAmericanEmpire，2000)，是在他去世后出版的，這本書對他一生的思想作了總結。

席勒的后繼者認為，總的說來，席勒的作品不具有很強的理論重載，而是充滿經驗信息的激情闡述。他專注于對傳播結構和政策的分析，很少關注方法論的爭論，也很少采用流行的實證主義研究方法。他認為，最重要的是站在弱勢群體一邊，改變不公正的社會，而不是維護那種不平等的制度。因此，在談到研究思路的選擇時，他說，“如果一個人非常幸運，足以對自己分析和探索的領域作出選擇，或者至少擁有小小的選擇機動的話，那么，對我來說，就將試著做那種可以為改變世界作出貢獻的中肯而切題的研究?！雹?

三、活動

席勒是積極活動型的學者，并且是以學術成果影響傳播實踐的典范。除了他的著作被翻譯為世界上各種主要的文字，并傳遍全球之外，他還對各地、全美國和世界范圍的官方和非政府組織機構發表他對文化和信息的見解。他的著作啟發、推動了國際社會對世界傳播秩序的討論和對新秩序的呼吁，他的思想和見解影響了一些第三世界國家的傳播政策和實踐。

席勒在批判學者集中的國際大眾傳播研究會是領袖人物。他影響了世界各國傳播政治經濟學派的學者，也影響了傳播政治經濟研究本身。

席勒的教學影響了許多學生。他既是—位孜孜不倦的學者，也是一位寬容的教授。由于他自己在校園里長期處于不自由的環境，在課堂上他給予學生充分的思想和言論自由。一位已經成為著名政治經濟學者的學生說，席勒是一位令人難忘的教授，他相貌英俊，活潑，不做作，極富吸引力。聽他講課，很少有人不被打動。⑦

[page_break]席勒總是與學生站在一道，而不是居于其上。他對后輩和學生充滿了關心和愛護——他是少有的幾乎每信必復，并且給年輕學生和陌生讀者回復長信的著名學者。當一位上海學生給席勒寫信，談她在閱讀(信息和危機經濟》一書遇到問題時，席勒熱情地回信解釋。

席勒一生訪問過許多國家，包括第三世界國家。月枝在其名為《赫伯特·席勒，美國的媒介和中國的民主》⑧的回憶文章中提到席勒對中國的興趣，以及未能訪問中國的遺憾。事實上，1998年前后，她曾告訴我，席勒非常愿意來中國訪問，并與我探討過能否促成對席勒的邀請。她說，席勒年紀已經很大了，身體也不太好，如果不趕快，可能就來不及了。此話不幸而言中，令人遺憾。月枝非常理解中國的新聞工作者和傳播學者所處的環境，對他們在困難的條件下獲得的成就表示欽佩。盡管如此，她也和席勒一樣，對中國傳播學者熱烈擁抱主流美國傳播研究方法和中國大眾追隨美國商業文化價值觀的現狀表示憂慮。但同時，她認為，中國學者積極采納美國主流實證主義研究方法有其撥亂反正的重要意義，是對以“”為代表的過分反美主義和忽略科學語匯的反彈。她也相信，傳播政治經濟學會成為中國獨立思考的傳播學人越來越重要的知識來源，席勒會在中國得到認識的。

席勒去世后，ucsD創建了一種“赫伯特·席勒紀念獎學金”，只授予來自第三世界國家的學生。最近得知，首位獲得這個獎學金的是來自中國的學生。

席勒是一位有爭議的理論家。他被貼上標簽，染上嚇人的色彩，成為許多主流學者回避的人物。人們對席勒有不少批評，有人批評他的左派立場，有人批評他的激進理論。除了攻擊之外，有的批評是同情性的，有的批評不無道理。后來，作為美帝國的主要批評者，席勒在分析中也承認了全球資本主義的變化，包括美國優勢地位的下降。但他指出，就文化影響而言，在世界上，到處都打有濃重的美國痕跡。前蘇聯的解體曾使席勒感到意外和震驚，但直到去世，席勒堅持對資本主義的批判立場，初衷不改。

批判的武器當然不能代替武器的批判。但是，正是通過知識分子，包括批判學者們對社會的深刻剖析，一點一滴地改變著社會的認識和思想。我認為，席勒們縱然不能改造這個世界，但他們的批判卻開闊了知識辯論的領域，使人們的思想更關注弱勢者的利益，并可能使社會朝更進步的方向稍稍移動了一點。

注釋：

①其中的一些，顯見得是忙人的應景之作．但有好幾篇，卻是充滿感情的，十分動人。

②趙月枝本科畢業于北京廣播學院，后考上出國留學研究生，在加拿大不列顛哥倫比亞省的西蒙·弗雷澤（SimonFraser)大學獲得碩士和博士學位。她先后在英國加利福尼亞州圣地亞哥加利福尼亞大學(UniversityofCalifornia，SanDiego)和西葷·弗雷澤大學教傳播政治經濟學方面的課程。丹·席勒(Dr．DanSchiller，H．Schiller的兒子．《數字資本主義》的作者，現伊利諾伊大學傳播教授)曾說，月枝是世界上惟一有幸在兩所著名大學教授由兩位大師(另一位是傳播政治經濟學的泰斗達拉斯·斯麥茲，DallasW．Smythe)開創的兩門課程(“傳播政治經濟學”和“國際傳播的政治經濟學”)的人。月枝影響了我對傳播政治經濟學的研究興趣，并給予許多幫助。

經濟學管理論文:經濟學媒體變革管理論文

英特爾公司董事長安迪·葛魯夫最喜歡的用語是“戰略轉折點”，最近他把這個詞用于報業。在舊金山舉行的美國報紙編輯協會的年會上，葛魯夫指出，互聯網正使傳統報業面臨著80年代中期英特爾公司曾面臨的那種劇變。

葛魯夫說，印刷媒介的前景是黯淡的。這一行業必須全力重塑自我。“你們要想一想，什么是你們能夠做到而網絡出版做不到的？”

但新媒體的面貌究竟怎樣，葛魯夫并未向與會的編輯和出版業人士闡釋清楚。他的漫無頭緒也許是由其閱讀習慣所決定的。葛魯夫在會上講述了自己查閱新聞的大致情形：上班時在網上看路透社和美聯社的新聞摘要，以及CBS的市場動態，看業界消息則去CNET。下班后他會在家中看兩份報紙，即《圣何塞信使報》和《華爾街日報》。從中你可以發現，葛魯夫所瀏覽的本質上都是舊媒體，盡管這些媒體中有相當一部分披上了新媒體的外衣。顯然，葛魯夫并不知道，有一種嶄新的新聞形式正在他所熟悉的IT領域內發展起來。這種形式的首創者不是出自那些報刊、電視媒體云集的著名的大都市，而是出自美國密執安州的一個叫荷蘭的小城。

這座小城里有一份名為Slashdot的網上技術出版物，它由年輕的Linux愛好者羅勃·馬爾達創辦，原是有關Linux的一個信息倉庫，逐漸演變成為網絡技術人員的“快樂大本營”，其中集結了大量的技術內容和技術討論。Slashdot與葛魯夫所欣賞的新聞媒體截然不同。它把多個信息源以及信息的消費者互相連接起來，摒棄了信息中介人，也就是那些專業新聞記者。這家出版物的讀者每天向編輯部提供多達400個超鏈接、新聞線索、創意和完整的新聞報道，但并不從該出版物領取一分錢。經過仔細篩選，編輯部挑出5到10個可能引起讀者較大興趣的題目，然后加上一段很短的提要，并附帶一個指向信息源的鏈接。如果是原創性的文章，編輯部也會在文章前面加上內容提要，再用一個鏈接指向單獨的頁面。這樣刊出之后，會有成百上千或長或短的評論、指責、咒罵、更正、插科打諢和旁批蜂擁而至。Slashdot的創辦者堅信人們有權利匿名發表他們的看法，因而所有不想在網刊上暴露他們身份的讀者都可以使用一個筆名投稿，這個筆名叫做“無名的懦夫”。

我們這些專業新聞工作者會在此時瞪大了眼睛說：“這些東西都是垃圾。這樣做并不是在觀察報道網絡的混亂，而是在復制混亂。讀者是無法處理這些蕪雜的信息的，所以公眾才會需要我們這樣的人——為的是過濾噪音?！?

馬爾達及其精干的編輯人員堅信，公眾依賴媒體“守門人”的時代已經過去了。但馬爾達也清楚地知道，缺少過濾會造成致命的后果。一個網站讓讀者自由發表意見的名聲越大，它也越有可能被其高知名度所摧毀。亞馬遜網上書店提供了一個有力的例證，它允許讀者自由上傳書評，發現書評數量的增長與質量的提高呈現強烈的反差。在Slashdot網站上，由“無名的懦夫”們所發出的聒噪足以淹沒任何理性的聲音。馬爾達承認，讀者人力的增加并不意味著腦力的增加。Slashdot現擁有70萬讀者，這對于一個新媒體而言是非常了不起的。

如果說Slashdot處于被垃圾郵件、火焰戰和離題萬里的奇談怪論所埋葬的危險之中，那么擺脫困境的辦法也不是刪除這些東西。Slashdot的讀者們極其厭惡由一個輿論中心對多樣化的聲音加以甄別的想法。假如馬爾達以新聞檢察官的身份出現，就會毀掉這個由他一手創辦的網上社區。作為一個技術天才，馬爾達很自然地設想，是否能用某種程序上的辦法來解決這個問題。

他發展了一種允許25位最受信任的用戶對刊發稿加以系統評估的制度，授予那些持續受到好評的用戶“主持人”身份。每過半小時，計算機會檢查所有的帖子，并給當時在線的讀者打分。在任一時間內，都會有300到500名讀者積攢到足夠的分數，并經隨機篩選成為主持人。主持人本身也可以獲取一定的分數分配，這使得他們有權力對一定數量的帖子加以評論。他們可以在三天內用完他們的所有得分，過期則作廢。

馬爾達所有這些想法都是為了創造一個自我運行的系統。在傳統的新聞采集過程中，記者和編輯試圖摸清外界發生的事實，平衡專家的意見，再用一些簡略的引語把事實表述出來。Slashdot做的是同樣的事情，只不過專家的意見占主導地位，引語完整無缺，整個新聞機構以極快的速度和極低的成本保持運行。將來也許新媒體的靈魂人物不再是總編，而是總編碼師。

像Slashdot這樣的媒體雖小，其吸引眼球的能力卻堪與雅虎這樣的巨型公司相媲美。廣告公司趨之若鶩，Slashdot已被一家公司收購上市。Slashdot造就了一種叫做“Slashdot效應”的現象：當它在網站上刊出一個新的指向另一家網站上某篇文章的鏈接的時候，那家網站的服務器會立刻遭到Slashdot狂熱讀者的暴風驟雨般的襲擊。

中國有沒有類似的媒體？在我看來，有點意思的是一家號稱“IT寫作社區”的網站，允許大量的人就范圍廣泛的IT話題發表意見。目前它只有評論而沒有新聞報道，因而更像一個論壇而不是新聞媒體。如果它人氣攀升過猛，必然也會遇到系統如何自我運行的問題。

何謂新媒體

Slashdot可以歸入所謂的“新媒體”，《連線》雜志給“新媒體”下的定義很簡單：由所有人面向所有人進行的傳播（communicationsforall，byall）。舊媒體使用兩分法把世界劃分為生產者和消費者兩大陣營，我們不是作者就是讀者，不是廣播者就是觀看者，不是表演者就是欣賞者。這是一種一對多的傳播，而新媒體與此相反，是一種多對多的傳播。它使每個人不僅有聽的機會，而且有說的條件。

這樣的新媒體所威脅的是什么呢？它威脅的是傳統的印刷和電視媒體，并由此威脅著專業新聞工作者的收入和社會影響力。當我們談論新媒體對傳統媒體的沖擊的時候，我們往往會引證傳統媒體的上網率，比如說上網報紙又增加了多少家等等，但這樣的數據并不是最重要的，最重要的數據是閱聽人由傳統媒體向新媒體轉移的程度如何。

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在美國，這樣的轉移十分明顯。1977年，2/3以上的美國成年人經常閱讀報紙；1997年，成人報紙閱讀率下降到只有50％多一點。1993年，60％的美國成年人“定期”觀看電視新聞；到1998年，這一比例降為38％。與此相對照，1995年，只有4％的美國成年人一周上網閱讀新聞一次；現在，網絡新聞的閱讀者達到20％。

AOL的史蒂夫·凱斯曾對記者說：“如果你們觀察一下美國在線，你們會發現，我們沒有記者，我們也沒有新聞來源，因此，我們并不是你們的新聞同行。但是，每天從美國在線獲得感興趣新聞的人，比全美國11家頂尖報紙的讀者加起來的總數還多；在黃金時間，我們的讀者和CNN或者MTV的觀眾一樣多?！彪S著互聯網的迅猛發展，美國各種媒體（互聯網、有線電視、廣播及出版物）的受眾分化也越來越大。

我手頭沒有有關中國媒體在這方面的詳細數據，但報刊發行量的普遍下降在我國已是一個不爭的事實。盡管對于絕大多數中國人來說，電視今天仍然是他們獲取新聞的主要渠道，但據www.consult公司1999年5月公布的調查結果，內地2/3的網民表示減少了看電視的時間。

大眾媒體基于兩個理由而存在。其一是有大量的讀者和觀眾需要閱讀和觀看這些媒體；其二是廣告商要借助這些媒體廣告。如果讀者和觀眾從大眾媒體不斷流失的話，廣告商也會棄大眾媒體而去。

當然，傳統媒體不會很快死亡，迄今也沒有一個較新媒體取代較老媒體的先例。而且，習慣于閱讀印刷媒體的人會指出這些媒體與電子屏幕相比的種種好處，比如報刊讀起來更舒服，可以隨意折疊、剪貼，便于攜帶，不怕丟失，等等。然而，如果習慣改變了又會怎樣呢？今天，人們可以用更多的辦法獲得前所未有的更多信息，并且年輕的一代是在電子屏幕的熏陶之下長大成人的。這些都會影響人們習慣性的信息獲取行為。代與代之間對“新聞”和“信息”的理解并不相同。根據美國一家研究機構的調查，在18到29歲的年輕人當中，有3/4的人說他們喜歡“擁有更多的信息源”，但只有1/3的人想要“及時了解新聞”。而在超過65歲的人當中，只有一半喜歡擁有更多的信息源，大多數人關心的是怎樣“跟上新聞”。

所以習慣是會改變的。假如人們越來越多地使用計算機攫取新聞，這會對傳統媒體產生什么樣的影響？假如人們能夠對新聞進行電子化的個人定制，真正出現了尼葛洛龐帝預言的所謂“我的日報”，那么我們還能夠稱這樣的東西為報紙嗎？

我們不知道新技術會帶來一些什么樣的變化。我們不知道電話、電視和計算機什么時候，以一種什么樣的方式相融合。我們也不知道人們真正需要的東西是什么。在經濟繁榮期，不管是新媒介還是舊媒介都有很好的生存空間，網絡甚至為舊媒介帶來了大量的廣告收入，但是在經濟蕭條時期，新舊媒體之間的競爭也許將會呈現殘酷的局面。即使是現在，受眾的大批量轉移已呈現出明顯的態勢。不錯，傳統媒體仍然在增長，我們看到有越來越多的雜志問世。但是，雜志的增長主要來源于面向細分化的讀者市場的新品種，而不是來源于綜合性期刊擴大了的讀者群。綜合性期刊的發行量一直沒有明顯的提高，比如《新聞周刊》1978年的發行量為300萬，1998年不過320萬份。《生活》雜志已經宣布?？?，轉而致力于網絡。

現在，整個新聞行業面臨的競爭比其他行業要嚴峻得多，而且人們對新聞的需求也越來越少了。在1994年，有53％的人表示經常關注新聞，而今只有45％的人表示關注新聞行業。但信息過度對多數人不成問題。在近期的調查中，將近2/3的受訪者表示，他們喜歡互聯網提供信息的方式，只有30％的人覺得信息過度泛濫。

新媒體的邏輯

新媒體依照什么邏輯運行？這方面有一個絕好的事例。1998年9月11日，全球網民在同一時刻看到了美國總統克林頓的性丑聞調查報告全文。此事表現了Internet作為一種新媒體的巨大優勢：廣泛的鏈接造就了大容量的信息儲存；空前快速的信息傳播速度令傳統媒體望塵莫及；同步通達全球觀眾；不受有關中間環節的干擾，直接展示信息本身，等等。

新媒體當然擁有一些傳統媒體所無法比擬的優勢：海量的存儲信息、新聞背景的立體化呈現、個性化的服務，等等，但其區別于傳統媒體的最重要的特征，是前面所說的傳播方式的根本性改變：由一點對多點變為多點對多點。換言之，它實現了前所未有的互動性。

傳統新聞業是自上而下的：編輯決定報道內容，記者去收集事實，然后包裝成一篇論文，散發給廣大受眾。與之相反，網絡上的新聞是自下而上的：它從新聞組中開頭，在那里，任何人都可以報道任何事情。很多報道可能是虛假的、過時的，或干脆就是錯誤的，但當這些"民間記者"們涉及他們專長的領域時，其提供的信息常常比報紙更貼近事實。

在這種“上下顛倒”中埋藏著革命性變化的種。Internet是一種雙向媒介。雖然它的內容也出現在閃爍的屏幕上，但它與電視根本不同。它要求你不僅僅是被動觀看，還要主動參與。實際上，Internet將在自身的發展過程中改變電視。

突然地，記者們的消息來源及讀者和觀眾發現自己置身于嶄新的環境，在這種環境中，媒介經常招致批評的權力欲和與大眾的距離感似乎都不復存在。詹妮弗·沃爾夫在《哥倫比亞新聞評論》中把媒介與公眾的新的交流環境看成一種“非同尋常的共生”。在這種共生狀態下，“讀者獲得了前所未有的接近媒體的機會，記者也可以以光速了解大眾對一系列問題的看法，這在以前是無法想象的。”

互聯網會創造一種媒介，其入口障礙較其他媒介更低?；ヂ摼W是至今為止較大的互動出版工具。隨著復制和傳輸數據的成本日益降低，信息傳送的力量分配得更為平均。當手寫的經卷被印刷品代替后，教會和其他大人物不再那么至高無上，宗教改革運動因而發生。同樣地，現在造就名聲的權力正由雜志、電視臺等大眾媒介轉移到每個人的手中。

如果新聞可以不再由少數人加工后傳輸給大眾，大眾傳媒的“守門人”（gatekeeper）角色將毫無意義。法學專家喬納森·華萊士和馬克·曼根在《性，法律和電腦空間》一書中說，假如你有某種思想，無論是好是壞，要想傳播給2.5億美國人，你的選擇是十分有限的。想讓你的思想出現在《紐約時報》、《時代》或是電視臺“60分鐘”節目上，你將不得不游說某個人——通常是坐在曼哈頓或洛杉磯辦公室里的年長的白人男性——使他相信你的思想是有價值的。他將從兩個方面審查你的思想：及時，看它是否符合他自己的成見；第二，看它有無商業上的吸引力，能否引來受眾或贊助者從而為他的公司賺取利潤。這個人就是所謂的“守門人”。

而Internet是一個沒有守門人的論壇。任何人只要擁有一臺計算機和網絡賬號都可以成為出版商。在網絡上，你可以接觸到成千上萬的潛在讀者而無需花費多大成本,并且，你不需要說服編輯、出版商或制片人，你的思想值得暴露在光天化日之下。

這聽起來很理想，因而值得為之去奮斗。樂觀主義者尼葛洛龐帝說，從前所說的“大眾”傳媒正演變為個人化的雙向交流，信息不再被“推給”（push）消費者，相反，人們（或他們的電腦）將把所需要的信息“拉出來”（pull），并參與到創造信息的活動中。這一變化的意義長久而深遠。媒介不再是訊息（Themediumisnolongerthemessage）。自從馬歇爾·麥克盧漢在本世紀60年代出版了他的經典之作《理解媒介：人的延伸》以來，還沒有什么能比這一激動人心的變化引發出公眾對媒介更進一步的認識。

在媒介的轉變過程中，經濟學和社會學會發生交叉。過去，人們從僅有的幾個信息源獲取信息，而這些信息源又為少數幾個經理人、總編、主持人、記者和專欄作家所把持。由此才出現了“媒體精英”的概念。隨著媒體變得越來越多樣化，這些精英的話語權也會日益削減。不斷細分的受眾群體將令他們的影響力大為遜色。

今天，媒介行業的“明星制”并沒有發生突出的變化，但是，新媒介的邏輯早晚會被加于傳統媒介之上。我們這些傳統的新聞工作者終有24小時會發現，我們的個人價值（不論是經濟收益還是精神收成）都會在這個邏輯的作用之下大大降低。

經濟學管理論文:經濟學理論范式管理論文

本文旨在從對傳統社會主義政治經濟學的理論反思中，討論一下經濟學方法和方法論的幾個問題。它們是：關于經濟學理論范式及其比較；關于實證分析；關案例研究。1、經濟學的理論范式范式的概念和理論是美國著名科學哲學家托馬斯。庫恩提出并在《科學革命的結構》（1962）中系統闡述的。由于范式概念是庫恩整個科學哲學觀的中心，他試圖以此來概括和描述多個領域的現實科學，而不僅僅是對科學史和哲學感興趣，因而從不同方面、不同層次和不同角度對范式概念作了多重的界定和說明。很多人沒有注意到庫恩思想的這一特征，往往根據自己的需要引述庫恩的某一解釋來闡述自己的問題。因而不免出現某些偏差。英國學者瑪格麗特?，斔固芈鼘於鞯姆妒接^作了系統的考察，（1987）他從《科學革命的結構》中列舉了庫恩使用的21種不同含義的范式，并將其概括為三種類型或三個方面：一是作為一種信念、一種形而上學思辨，它是哲學范式或元范式；二是作為一種科學習慣、一種學術傳統、一個具體的科學成就，它是社會學范式；三是作為一種依靠本身成功示范的工具、一個解疑難的方法、一個用來類比的圖象，它是人工范式或構造范式。雖然范式的首要含義在哲學方面，這也是庫恩范式的基本部分，但是，庫恩的創見和獨到之處則在于范式的社會學含義和構造功能。與一般科學哲學思維的抽象性相反，庫恩特別強調科學的具體性，并把具體性看作是科學的基本特性，因為他認為，一套實際的科學習慣和科學傳統對于有效的科學工作是非常必要和非常重要的，它不僅是一個科學共同體團結一致、協同探索的紐帶，而且是其進一步研究和開拓的基礎；不僅能賦予任何一門新學科以自己的特色，而且決定著它的未來和發展。這樣一來，庫恩也就把具體性作為自己哲學思想的核心，在實際的“圖象”、“模型”和“哲學”之間劃了一條界限，使自己的思想與其他科學哲學區別開來。庫恩的構造范式就是這種實際的“圖象”和“模型”，它不僅使常規科學解疑難的活動得以完成，從而成為開啟新學科的契機和手段，而且在應用模型和形而上學之間建立起一種新的相互關系，解決了從一般哲學理論轉向實際科學理論的途徑問題。我們以下的分析主要是討論和運用范式的后面兩種含義。經濟學的范式一般總是以經濟效率為中心，（張宇燕，1993）以分工、交易和合作為內容，以供求均衡分析、邊際替代分析、成本收益分析和利益矛盾分析為方法，而形成的一個有機的整體，它是從不同的經濟學理論中抽象概括出來的。然而，不同的經濟學理論卻有不同的理論范式，這些具體的理論范式雖然沒有超出和脫離經濟學一般范式的范圍，但以上各個組成部分的地位作用、相互關系、側重方面、聯結方式均不相同，因而使得不同經濟學理論的理論體系也大相徑庭。在以經濟效率為中心這一基本觀點上，各種經濟理論學說都是一樣的，區別在于強調得夠與不夠，是否能貫徹始終。新古典理論對此十分明確，而且一貫到底。它其所以專注于資源配置的研究，就在于尋求有效配置資源的方式，它其所以推崇市埸制度，就是因為市埸是一種有效配置資源的機制；它關于在一定條件下的較大化的概念，以及以此作為對一切經濟行為和經濟現象進行理論分析之基礎，正是以經濟效率為中心的具體體現。翻開新古典經濟學教科書，效率觀念和效率思想會深入到每一個讀者的腦海之中，融化在他們的思維之內，成為他們的科學習慣和科學傳統。在傳統社會主義經濟學的范式中，效率中心也是看得出來的，傳統經濟學其所以把較大限度地滿足人民日益增長的需要作為社會主義經濟的目的，所依賴的正是經濟效率的不斷提高；其所以特別強調國民經濟有計劃按比例發展，就是因為在它看來，只有這樣做才能減少和避免失衡和浪費，從而獲得和保持經濟運行的效率；傳統經濟學把創造比資本主義高得多的勞動生產率作為社會主義制度優越性的集中體現，也說明了這一問題。孫冶方的《社會主義經濟論》提出“以最少的勞動消耗取得較大的有用效果”作為“貫穿全書的紅線”（1985），是其中對經濟效率中心表述得最清楚的。但是，在傳統經濟學中，效率中心的思想和觀念并不十分堅定，也沒有貫徹到底，當傳統經濟學致力于政策解釋、道德說教和價值判斷時，往往就離開了效率中心，甚至用公平、平等代替了效率。經濟學的理論范式都離不開對分工、交易和合作的考察，但這種考察在每一種理論中都有著明顯的不同。亞當。斯密對之進行了初步而的考察，形成了古典政治經濟學的范式。在《國富論》中，斯密不僅說明了分工的好處和交換的意義，而且說明了分工和交換的關系，所謂“分工受市埸范圍的限制”，就意味著人的生產活動以人的交換活動為條件，進而揭示了分工和交換是國民財富增長的動力和源泉；斯密提出了“簡單天賦自由體制”或稱自由競爭、自動調節的市埸模式，建立了一個進行經濟分析的原始模型，但又不把它作為一個假定的抽象概念，無條件地、地堅持它，而是提出了種種限制和例外，表現了對其他交易方式的肯定；斯密通過“簡單體制”找到了個人自由和社會經濟發展之間的互補性，揭示了合作及其秩序的意義，不僅說明了人們之間存在著和諧一致的合作，而且存在著矛盾和沖突?？怂祭^承和發揚了古典經濟學的傳統，考察了分工和交換、生產和交往、生產方式和交往方式、生產力和生產關系及其相互關系，恩格斯把生產和交換看作經濟曲線的縱坐標和橫坐標；馬克思特別注重于人與人之間利益矛盾和利益沖突的分析，同時對“人的自由發展”和“全體自由人的聯合”（1972）給予了高度的重視，從而以人的關系和人與人的關系的交互影響為基礎，描繪了一幅歷史發展的圖畫。新制度經濟學堅持和發展了古典經濟學的傳統，不僅堅持了康芒斯提出的交易和交易方式的概念，用它來代替生產關系和交往方式之類的抽象概念，以為經濟分析的基本概念，進而考察了除市埸交易以外的其他交易方式，而且提出了交易費用的概念，并將其納入新古典經濟學方法的分析之中，對分工、交易和合作，即人類的全部經濟活動作出了統一的解釋。新古典經濟學偏離了古典經濟學的傳統，形成了自己的理論范式。這集中反映在對分工、交易和合作的考察中。它分析了資源配置和生產費用，考察了規模經濟和技術選擇，還討論了市埸結構，也就是考察了分工的狀況和經濟性。所謂稀缺資源的配置，就是合理的勞動分工；所謂規模經濟，就是分工及其基礎之上的集中所到的節約和利益；所謂市埸結構，實際上就是分工結果在市埸上的表現；而技術選擇，實際上就是進行分工的方式；至于在生產過程中發生的成本，即生產費用，就是不同資源配置方式和技術選擇方案的代價，也就是作為生產方式基本形式的分工的成本。但是，它沒有也不能對分工及其程度的決定和發展作出解釋。新古典經濟學不僅研究了市埸交易，而且以此作為全部內容，同時對自由市埸體制作了的、無條件的解釋，新古典的均衡就是市埸供求均衡和市埸自動實現的均衡，新古典的較大化既是市埸交易的前提，又是市埸交易的結果。盡管如此，新古典經濟學對交易的研究又非常膚淺和非常片面，由于對交易的考察僅僅局限于市埸交易，而對市埸交易的考察又僅僅分析產品的交易和要素的交易，因而在新古典理論中，既沒有交易方式的概念，也沒有交易費用的分析。新古典理論也考察了合作問題，但是基于對交易問題的局限性，其對合作的考察僅僅限于市埸中一拍即合的買賣關系和和諧的競爭關系，也就是說，在新古典理論看來，人們之間的合作是無阻礙、無摩擦，因而是無條件的。從以上的分析可以看出，新古典經濟學范式的特征不在于它分析了分工、交易和合作，而在于這種分析的片面性，即它只分析了分工、交易和合作的一個方面、一個部分、一種情況，也就是只分析了它們的物質技術聯系和物質技術特征。傳統經濟學對分工、交易和合作的考察也背離了馬克思經濟學的傳統，而與新古典理論頗為相似，二者既有一致之處，也有自己不同的地方。如果說新古典理論把分工看作是市埸配置資源的結果，那么，傳統經濟學則把分工看作是計劃配置的產物，二者的分析角度一樣，說明的問題相同，但后者比前者更粗糙、更片面。如果說新古典經濟學在缺乏交易方式概念和理論的情況下，對市埸和市埸交易作了比較深入、比較成功的分析，那么，在傳統經濟學中，雖然從馬克思那里繼承了交往方式的概念，并宣稱要以其為主要考察對象，但對市埸和市埸交易是排斥的，其分析是殘缺的，與此相適應，在實踐中，市埸和市埸交易是受控制的，可以說是不存在的；它對其他交往方式的考察如果有的話，也是空洞的。至于對合作和合作秩序的分析，傳統經濟學和新古典經濟學非常相似，都是考察了一種無矛盾、無摩擦的理想狀態。因而其解釋能力和現實意義都非常有限。在經濟學的不同范式中，幾乎都使用了供求均衡分析，邊際替代分析，成本收益分析和利益矛盾分析等方法，但使用的情況和側重則不相同。供求分析是任何一種經濟學都離不開的，但在傳統經濟學中，由于只有平衡概念，沒有均衡概念，或者說沒有區分平衡和均衡兩個概念，因而傳統經濟學的供求平衡分析是一種事后分析和結果分析，而不是一種過程分析和行為分析，因為，平衡是一個核算概念和統計概念，而均衡是一個行為函數和運行過程概念，供求平衡就是供求兩個變量相等，即變量均衡，而供求均衡既包括變量相等（變量均衡），又包括行為確定（行為均衡）。與此相反，新古典經濟學和新制度經濟學等對此卻有嚴格的界定和區分。邊際替代分析也在經濟學中得到了廣泛的運用，但在傳統經濟學中，由于缺乏行為過程的概念，因而也就缺乏邊際的概念，因此，計劃分配和計劃調節中的替代關系只是兩兩的一般互替和轉換，而不是邊際替代和邊際轉換。1871年的“邊際革命”把邊際概念引入經濟學，并使其在微積分等數學形式上得到了進一步的發展，使得新古典經濟學在數學化和形式化的道路上大前進了一步。但是，傳統經濟學和新古典經濟學的替代都有很大的局限性，這種替代只是不同產品在不同消費者之間和不同資源在不同用途之間的替代，即不同物品之間的替代；然而，新制度經濟學中的替代卻是不同交易方式之間的替代，即人們的行為方式或行動策略之間的替代。成本收益分析是經濟學的看家本領，是經濟學范式區別于其他科學范式的重要方面，傳統經濟學運用了它，但運用得不夠純熟、不夠徹底，有時往往只問收益，不惜工本，只講需要，不看可能，對那些得不償失的計劃和政策進行經濟上的注釋和論證。特別是傳統經濟學沒有時間價值概念和風險價值概念，缺乏風險意識，不計時間價值，就使成本收益分析存在著很大的缺陷。新古典經濟學堅持和發展了成本收益分析，在自己的研究領域內取得了很大的進展，但是由于缺乏交易方式和交易費用的概念，由于交易的自動完成和無代價的進行，其成本收益分析也僅僅局限在資源配置和生產活動的狹小范圍內，對于人與人之間相互影響和相互作用的廣泛領域則缺乏分析。新制度經濟學和公共選擇理論突破了新古典經濟學的局限，把成本收益分析運用到人與人相互關系的一切領域，對人們的行為方式和策略選擇進行成本收益分析，為社會經濟生活提供了統一、深入而又更加現實的解釋。利益分析也是各種經濟學中普遍使用的方法，但是傳統經濟學和新古典經濟學在這里又殊途同歸了，前者違背了馬克思經濟學的傳統，后者拋棄了古典經濟學的精髓，他們都注重利益和諧，而放棄了利益矛盾分析。新制度經濟學繼承了古典經濟學的傳統，宏揚了馬克思經濟學的貢獻，不僅堅持了利益矛盾分析，而且用博奕論為這一分析找到了一個適當的數學化方法。最近，中國經濟學界關于經濟學范式問題發生了一場爭論。爭論起因于樊綱博士的《‘蘇聯范式’批判》（1995），接著，崔之元先生發表了《西方經濟理論的范式危機——與樊綱先生商榷》（1995），對樊綱的觀點提出批評，后來，吳易風教授發表了《兩個范式之爭》（1996），對樊、崔之爭進行了評論，支持崔的看法，進一步批評了樊的觀點。筆者仔細閱讀了爭論雙方的文章，有些不同的評論。自1978年以來，我國經濟學研究的理論范式發生了重大變化。從最初的以“蘇聯范式”為主，發展到多種理論范式并存的局面。“蘇聯范式”有哪些缺陷，它是如何逐漸失去主導地位的，樊綱在他的“批判”中給予了冷靜和恰當的討論。可以說，我國的經濟改革的理論準備，是從對“蘇聯范式”的批判開始的。這種批判，最早是用馬克思主義經濟學作為武器的。隨著各種經濟學理論的引進，并且隨著經濟改革研究的需要，蘇聯范式不是被批倒的，而是被取代的。這種結果，對于應用性研究并無妨礙，但仍在理論層次上和經濟學教學方面遺留著“蘇聯范式”的影響。樊綱分別從研究對象、所有制問題、價值－價格理論、生產“目的”和“基本經濟規律”等基本理論問題上進行的討論，是對“蘇聯范式”的自覺的理論清算。依樊綱的功力，可以作得更好，但這篇文章仍不失為一篇的評論性綜述，在有所批評和有所肯定中為我國的經濟學建設作出了的貢獻。樊綱在另一篇論文《經濟科學現代化和中國化的再思考》（1995）中進一步闡述了前文的觀點，明確指出，“經濟學的基礎理論本身具有普遍的、一般的科學意義，是無國界、無‘階段性’、無‘階級性’的”，因此，“不應該有有中國特色的基礎理論”。此論受到了崔之元的批評。崔認為，這些結論或假設自相矛盾，并且與現實相去甚遠，他以數學為例，指出在數學基礎理論中，存在著法國的布爾巴基學派、波蘭學派等，難道經濟學家們比數學家們還更容易“團結在一個旗幟下”？接著，崔文列舉了4個案例（“行為理性”的含混，微觀基礎的動搖，科斯定理還是科斯謬誤，眾多的“不可能性定理”），說明西方經濟學也存在著“范式”危機，目前還沒有普適的、為人們普遍接受的經濟學“基礎理論”。我們認為，樊綱的觀點包含了很大的真理成份，但也具有明顯的片面性。社會科學（包括經濟學）既冠以“社會”的定語，就表明它不同于本來意義上的科學，它既是科學，又是人學。作為科學，它具有實證性，因而存在著某種普遍的和一般的東西；作為人學，它又具有特殊性，因而需要本土化。既然東西方的人文性格有所不同，因而東西方的社會科學理論也就不會相同。崔之元對樊綱的批評并未打中要害。雖然他正確地提出了，我們應當在中國實踐的基礎上，發揮制度創新和理論創新的想象力，在經濟學基礎理論上做出有世界意義的貢獻，但是，其關于西方經濟理論范式危機的種種議論則包含著很大的混亂。首先，崔文對范式及其危機的理解是不恰當的，按照托馬斯。庫恩在《科學革命的結構》中提出的范式概念，崔文所講的4個問題與其說是范式，不如說是理論，而其對范式危機的理解也只是指出了它的消極方面，其實，范式危機并不見得是件壞事，在同一范式下，各種理論的沖突正是孕育著理論發展的生命力。其次，崔文所謂西方經濟理論的范式危機，實際上是指西方主流經濟學理論，就是冠以“科斯定理還是科斯謬誤”的案例3，講的也是主流理論的內容。再次，崔文列舉的4個案例，只有第1個關于行為理性的評論有一些道理，這一點很多學者都有過批評，不過，他們雖然指出理性行為假定的缺陷，但都沒有提出可以替代的東西，足見其所具有的普適性和一般性。其他3個案例均是似是而非的。例如，所謂“平行偏好”問題，在《什么是科斯理論？》中，倫尼德。哈威茲講的是，由人們的偏好推出的無差異曲線是平行的（1995），而崔文卻望文生義，將其說成是“人的偏好序均是‘平行偏好’”。再如，在委托－理論中，委托人處在團隊之外，其作用在于打破預算平衡，而崔文卻文不對題，將其置于團隊之中，將委托人的敗德問題作為團隊的“納什”均衡、帕累托和預算平衡三者不能同時實現以及單靠狹義的理性人假定不能為團隊設計出激勵機制的依據。崔文對“字典式偏好序”的理解也存在著同樣的問題?？梢?，作者并未認真讀懂自己所引用的著作，這就給人以貌似旁證博引，實則瞞天過海，借以唬人之嫌。2、實證分析和規范分析2－1，關于價值判斷和事實判斷實證分析和規范分析是經濟方法論的一個重要方面，也是一個爭論很大的問題。傳統經濟學一方面強調要進行實事求是的理論研究，另一方面又把價值判斷擺在首要和核心的地位，從而使自己誤入岐途，也是我們進一步討論這個問題的原因。關于實證分析和規范分析的基本內容，馬克。圖爾曾經作過一個簡明扼要而又詳盡的對比分析，（1979）現抄列如下：實證是手段事實現實描述真或假精神的問題解釋分析規范應該目的價值理想規定好或壞心靈的問題評價政策以上的對比分析，分別從語言形態、研究領域、內容性質、作用特征等方面對實證分析和規范分析作了界定和區分，這種界定和區分的中心和關鍵仍然是關于價值判斷和事實判斷在經濟分析中的地位和作用問題，也是方法論爭論的核心問題。什么是價值判斷？價值判斷是指對某種事實內容所作的“公正”或“不公正”、“合理”或“不合理”、“好”或“壞”、“好些”或“壞些”等的評價和預言。例如，我國現有的財產和收入分配狀況是不公正或不合理的，通貨膨脹比增長滑坡要好，5％的通貨膨脹比5％失業要好些，等等。在日常生活中，特別是在政治生活中，價值判斷占有重要地位，它是表達政治要求和行動綱領，進行宣傳鼓動的不可缺少的和適當的語言工具，也是進行行為選擇和政治選擇的前提。什么是事實判斷？事實判斷是指對某種事實內容所作的“真實”或“虛假”、“正確”或“錯誤”、“原因”或“結果”、“形式”或“本質”的描述或解釋，即事實是怎么回事，它現在怎樣，將來會如何，以及為什么是這樣而不是那樣。在科學（包括經濟學）研究中，占首要地位的是事實判斷，它是進行科學研究和理論創造所要集中解決的基本問題。價值判斷和事實判斷是人們認識事物的行為和活動，二者之間有著一定的聯系，因此，在經濟理論研究中，既要著重于事實判斷，又不能拋開價值判斷，但是二者又是可以區別開來而且應當加以區別的。從認識邏輯來看，價值判斷表達的是一個“應該是論述”，它僅僅是根據特定的價值標準作出的判斷性評價和立埸取向。如某人認為現行的財產分配和收入分配是不公正和不合理的，它表明了判斷者所持的不贊成的立埸。但是，它既不能排除別人對相同事實持相反的立埸，也不能提供可由其他主體進行事后檢驗的有關事實和信息，即不能提供為什么是不公正的，不包含與真理相聯系的認識，因而既不需要、不可能證實或證偽，也不具有科學的解釋能力和預言能力，人們只能接受它或拒斥它。相反，事實判斷表達的是一個“是論述”，它包含了可由各個主體進行事后檢驗的有關事實和論斷，因而需要和能夠在經驗上證實或證偽。不僅如此，價值判斷也不能從事實判斷中推導出來，即“個人不能從是中推出應該是”（馬克。布勞格，1990）來。例如，財富分配和收入分配本身并不包含它是否公正的信息，即事實在邏輯上并不包含它的評價，公正與否的評價是判斷者主觀加上去的。因為，價值判斷所依據的是道德標準，而事實判斷所依據的是一個與道德原則無關的標準和規范。需要特別指出的是，在經濟學研究中，事實判斷除了包含有關社會經濟生活過程的一般事實和論斷以外，集中表現為效率判斷。價值標準也可以、而且需要通過實證研究和事實判斷來說明其正確與否，即需要進行效率再判斷。在規范和實證、價值和事實相互關系的爭論中，始終存在著互相對立的觀點。一種觀點認為，科學與價值判斷無關，它只涉及對事實的客觀描述，而不包含人們的主觀評價（R.史密斯，1962），主張保持價值中立（馬克斯。韋伯）；另一種觀點認為，對于社會科學來說，價值判斷具有不可或缺性（施莫勒），經濟學的觀點與所有的科學觀點一樣，都是充滿價值的，（霍爾。卡杜里安，1980）其中，有人主張“隱含的價值觀”，（維克里，1973）有人主張“明確的價值判斷”（米爾達爾，1992）。其實，實證分析和規范分析也不是互斥的，而是互補的，事實判斷和價值判斷也各有其不同的作用。爭論產生的原因在于，雙方都忽視了價值判斷產生的根源這一根本問題。由于這種忽視，主張保持價值中立的只強調了它的必要性，而沒有找到實現它的可能性；反對價值中立的僅僅看到了社會科學研究中存在價值判斷的事實，而沒有深究它存在的基礎。人們在自然科學中的一致不是由于擺脫了價值判斷，而是由于價值判斷的基本一致，在人類事務和社會科學中能否擺脫價值判斷，就歸結為人們能否取得經濟利益的一致?，F在，人們所能做到的是，把價值判斷限制在適當的范圍內，不使它變成一種普遍形式的東西（陶永誼）。至于什么是適當范圍，仍然沒有作出說明。這就需要作出進一步的界定和分析。指出價值判斷和事實判斷的區別和聯系，強調事實判斷在經濟理論研究中的重要地位和作用，并不意味著在經濟學研究的整個過程和全部活動中都不能有價值判斷。恰恰相反，從方法論上來看，有的領域和有的方面需要進行價值判斷，有的領域和有的方面可以而且應當保持價值自由。一般說來，在研究對象和認識目標的確定、研究方法和分析結果的選擇等領域和方面，需要而且必須進行價值判斷，因為，每個經濟學家既可以根據個人興趣和愛好進行選題，也可以根據政治、道德和信仰選擇實際迫切需要解決的問題。在這里沒有價值判斷是不可想象的。但是，在科學研究的內容領域，在認識過程和理論形成過程當中，卻不允許價值判斷插足其間。如果在科學研究的內容領域借助于價值判斷，就會使認識過程從一開始就引入信仰問題，這只能使認識過程發生扭曲，無法得出科學的結論。有人強調科學家的價值觀和歷史觀，指出一些偉大的學者都具有鮮明的價值觀和強烈的歷史責任，但是沒有說明這樣的價值觀和歷史責任在他們的科學生涯中究竟起了什么作用。如果仔細加以考察，這樣的價值觀和歷史觀對他們選擇科學課題、堅持科學探索起了重要作用，但對其科學認識和理論創造過程本身則直接起不了什么積極作用，他們正是在拋開了價值判斷而專注于事實判斷的情況下，才作出了自己的科學創造。因此，在經濟科學的理論研究中，在獲取信息和認識客觀事物內在聯系的范圍內，保持價值自由前提，避免進行價值判斷是必要的和可能的，至少這一區分有助于我們做到這一點。然而，在傳統經濟學的研究中，人們不僅認為價值判斷和事實判斷是不可區分、無法區分、也不必區分的，而且過分注重和偏愛價值判斷，往往使事實判斷服從于價值判斷；不僅在研究對象和認識目標確定以及分析結果選擇等領域強調價值判斷，而且把在研究內容領域和認識過程當中保持價值自由前提稱之為資產階級社會科學的遮羞布。這就使得經濟科學的理論研究工作深深陷入自己設置的陷井之中。例如，對于很多重要的經濟理論和實踐問題，象市埸機制問題、經濟周期問題、通貨膨脹問題、失業問題、經濟危機問題，等等，首先要看看它是姓“社”還是姓“資”，然后才決定如何對它進行描述和分析。如果是姓“資”，即使是社會主義經濟運行和發展中反復出現的問題，也可以而且必須否認它的存在；即使不得已而承認它的存在，也要將其統統斥之為資本主義殘余，或者在共同的地方尋找出與資本主義的區別來，或者用不同的概念去概括和描述相同的事物，于是就出現了商品經濟的“外殼”論，找不到工作的“待業”說，同志式的“競賽”觀等。這樣，不是把一系列重大的經濟理論問題排除在社會主義經濟學的視野之外，就是對其作了歪曲的描述。至于在這種扭曲的理論指導下，制定和實施了錯誤的經濟政策，及其造成的不良的甚至是嚴重的后果，更是進一步從反面證明了，把價值判斷帶入認識形成和理論創造過程之中的可悲之處。不僅如此，由于在理論形成過程之中滲入了價值判斷，對一些重大經濟問題的分析，如對當前經濟運行總量態勢和經濟形勢，不是根據經驗現實進行實事求是地歸納概括和理論抽象，而是根據各自的政治需要，選取不同的材料，作出不同的結論，甚至要先看看氣候，摸摸風向，然后投其所好。這不僅大大阻礙了經濟理論研究工作的深入和發展，使得經濟理論研究始終難以擺脫解釋現行經濟政策的俗套，而且使一部分經濟理論工作者走上了“奏折經濟學”的道路，敗壞了經濟學和經濟學家的聲譽。其結果是，經濟學難以擺脫作為政治附庸和跟班的角色，甚至有被窒息的危險。近幾年來，大家都承認在經濟問題的研究中缺乏共同語言，這不僅是由于對很多概念的理解和使用存在著混亂，而且主要是由于價值判斷滲入經濟研究過程的結果。在傳統經濟學的研究中，人們往往從政治經濟學的階級性和實踐目的出發，反對在科學認識的內容領域和理論創造的過程當中保持價值自由前提。這是由于在一系列問題上存在著很多混亂。為了在經濟理論研究中能夠更好地處理規范和實證、價值和事實的關系，有必要加以明確和區分。及時，經濟理論的構建和經濟理論的可接受性。這是兩個不同的概念和問題。前者是個認識論的概念，所要解決的是理論的客觀性和真理性的問題，它取決于理論把握經驗現實的情況，即取決于經濟理論對于經濟生活現實的解釋能力和預言能力，或者說，取決于經濟理論對于經濟現實的規范力量和改造力量。后者是一個文化價值概念，考察的是理論的功效性問題，主要取決于哪一種理論更好、更合意、更易于被決策者所采納，因而實際上是一種政治主張。因此，經濟理論的可接受性與其說取決于該理論的解釋能力和預言能力，不如說取決于當時的經濟形勢以及決策者的素質。在這里，需要而且必須進行價值判斷。第二，經濟理論的專家評價、專家選擇和社會評價、社會選擇。這是兩種不同目的和不同方式的評價和選擇。前者的目的在于解決理論的客觀性和真理性的問題，是通過經濟學家的批判、檢驗和證偽來進行的。在這里，經濟理論的客觀性和真理性外化為一種公共性，即不同的專家從不同的方面檢驗所作出的共同評價和共同選擇。后者的目的在于解決經濟理論在社會空間中的可接受性問題，是由政治家和社會大眾作出的評判和選擇。政治家有政治家的評價標準和選擇標準，形勢的緊迫性，社會的承受能力以及政治家的知識限制，特別是政治家的政治前途和利害關系，會對它產生很大的影響；社會大眾的評價和選擇更會受形勢變化、社會心理的左右，并且只有通過社會的學習過程，理論才能變成社會大眾的共識和集體行動。第三，經濟政策咨詢和經濟政策決策。這也是兩個既密切聯系又可以明確分開的行為和過程。經濟科學的實踐目的主要是通過經濟政策咨詢表現出來的，政策咨詢活動的核心是提供有關經濟運行和發展過程客觀聯系的真實信息。這種信息不是規范性預言或價值判斷所能給予的，但是從任何經驗內容豐富的理論中都可以得到付諸實施的行動信息。同時，一個無價值判斷的科學結論，并不排除政治家和經營者進行評價、選擇和決策的權力。經濟學家可以參與政策決策和經營活動，這時，他就不是作為經濟學家處在理論的形成過程之中，而是作為政治家或企業家處于政治活動或經營活動之中。因此，經濟理論的實踐目的不應當也不必要要求經濟學家在其理論形成過程之中求助于價值判斷，與此相反，只有在科學認識和理論創造過程中保持價值自由前提，才能保持經濟學家的獨立人格和經濟學研究的獨立性，避免價值偏見的影響和干擾。第四，經濟學家的倫理道德和科學良知。經濟學家從事何種科學規劃，幫助實現何種價值目標，取決于他的倫理道德。經濟學家作為社會的一員，依靠自我控制很難在其科學表述中保持價值判斷自由，即經濟學家會自覺不自覺地把自己的價值判斷滲透在理論認識和科學表述當中，從而造成很多認識上的偏差和理論上的錯誤。不僅如此，經濟學家也有個人動機和個人功利，它與社會目標和社會利益既有一致之處，也有矛盾的地方，每個人都希望自己的政策咨詢建議能夠影響政策決策以至變成官方政策，這就使得經濟學家在政策咨詢中很難保持客觀立埸。但是，經濟學家的科學良知又要求他不要把自己的個人好惡和個人功利帶進圣潔的理論殿堂。這就出現了一個很大的矛盾。解決的辦法是，在經濟學的科學活動中，發展科學評價和科學批判，通過對其科學表述的相互批判和證偽，通過實踐來檢驗。可見，價值判斷與科學批判和證偽過程以及經驗檢驗是不同的兩碼事。作為一個經濟學家，要想在經濟理論研究中作出真正的理論創造，就必須堅持實事求是的科學原則，就必須在理論形成和科學創造的過程中承認和堅持價值自由前提。2－2，關于理論實證和經驗實證⒅經濟學是一門實證的科學，經濟學的基本方法是實證分析的方法。這一方法包括兩個相互聯系、相輔相成的部分或階段，即理論實證和經驗實證。

經濟學管理論文:經濟學科建設發展管理論文

一、中國高校不可忽視中國經濟學的學科建設與發展不可否認，改革開放以來，中國經濟學家立足于中國現實，并運用馬克思主義經濟學和西方經濟學的有關理論和方法，對中國經濟的許多領域進行了卓有成效的研究，取得了一系列有價值的成果。但是，這些成果至今還未被系統地引入中國高校的教學中，目前國高校經濟學院系開設的微觀經濟學和宏觀經濟學（又有中高級之分）、制度經濟學、甚至發展經濟學等等還都是舶來品，并且中國經濟學（本文所講的中國經濟學，主要指高校開設的社會主義政治經濟學或社會主義經濟理論等課程）在高校教學中的地位還具有下降的趨勢，有些高校的經濟學院系甚至取消了這方面的教學。一些多年從事《資本論》和社會主義經濟學教學與研究的教師也紛紛改行，從事西方經濟學或應用經濟學和管理學的教學與研究。甚至有人認為，中國已加入WTO，標志著中國經濟要真正走向世界，同國際接軌，社會主義經濟同資本主義經濟沒有什么本質區別了。因此，作為研究資本主義市場經濟的西方經濟學是無國界的，對中國也是通用的，沒有必要創建中國經濟學理論體系和在中國高校開設中國經濟學。筆者對此深為憂慮。我認為，適應21世紀中國高等教育改革開放的需要，不僅要引來舶來品、加強西方經濟學的教學，而且也要堅持和加強中國經濟學的教學。與自然科學不同，任何一種經濟理論或經濟學都是對特定的、具體的、歷史的社會經濟實踐活動的概括和總結，并為特定的具體的社會經濟服務。西方經濟學是在西方社會經濟制度與歷史文化背景下發生和發展起來的，是對西方資本主義經濟發展實踐的概括和總結，并為資本主義經濟制度服務的。中國現實的經濟制度、基本國情、文化傳統等都是與西方國家不同的，并且中國經濟將來無論發展到何種程度、何種階段，都不可能同西方資本主義經濟一樣。這就決定了中國經濟學家必須對中國社會經濟活動的實踐進行研究和總結，尤其是要對中國現階段經濟建設和改革開放的實踐進行概括和總結，創建中國經濟學理論體系，以指導中國改革開放和經濟建設的實踐。不可否認，人類社會的經濟活動不論從歷史發展的縱向看，還是從不同國家的橫向看，都有其內在的聯系和共同的規律。因此，西方經濟學所揭示的資本主義社會化大生產和市場經濟的一般規律及其分析問題的方法，都可以為我所用。正因為如此，中國高校要開設西方經濟學。但西方經濟學要真正為我所用，必須結合我們的實際進行消化和吸收，融入中國經濟學理論體系。換句話說，外來理論只能當作肥料，中國經濟學惟有禮根于中國土壤，才能茁壯成長。因為如上所述，中國現實的經濟制度、基本國情、文化傳統等都是與西方經濟理論假定的前提嚴重錯位的，脫離文化、歷史、制度、國民心理等背景的理論移接，必然會出現“水土不服”。實際上，即使是資本主義社會，在其發展的不同階段及其同一階段的不同國家，也有不同的經濟理論。從斯密的《國富論》、凱恩斯主義、一直到當代的薩繆爾森、斯蒂格利茨等種種理論，都是為不同階段的資本主義服務的?，F實“中國經濟改革與發展中出現的一系列奇跡‘和問題已給現代西方經濟學理論分析提出了一系列難解之謎’，對經濟學在中國的發展提出了新的呼喚”（注：谷書堂，劉占軍：《面向21世紀的中國經濟學之重建》，《中國經濟學向何處去》（于光遠、董輔réng＠①主編），北京，經濟科學出版社，1997.），中國改革開放的偉大實踐“為中國經濟學的發展提供了絕好的歷史機遇和肥沃的土壤”，“中國經濟學必將成為現代經濟學中一顆璀璨的明珠。”（注：黃泰巖：《中國經濟學與經濟學中國化》，中國人民大學學報，2000年第5期。）一談到中國經濟學的學科建設與發展，有人總是以傳統的經濟學嚴重脫離實際、學而無用、不成體系為由否定它，這也是不符合實際的。20年來，由于實踐的推動，鄧小平理論的指導和許多經濟理論工作者的艱苦探索，中國經濟學的內容和體系在不斷地改革和完善，尤其是在一系列重大問題上取得了突破性的進展和創新?，F在我國高校編寫的中國經濟學教材，如谷書堂主編的《社會主義經濟學通論》、蔣學模主編的《高級政治經濟學》、中國人民大學編寫的《社會主義政治經濟學系列教材》等等，都吸收了改革開放以來中國經濟理論研究的新成果，無論在內容上還是體系上，都有很大的創新，已根本不同于前蘇聯政治經濟學社會主義部分教科書（只是這些教材還沒有被高校普遍采用，因為高校還沒有統一的這方面的教學要求和大綱）。當然，中國經濟學還面臨著較大的改革任務，尤其是要創建出科學的完善的中國經濟學理論體系，決不是一蹴而就的。但我們決不能因此而取消這方面的教學，等到統一的完善的體系建立之后再開設這門課。中國目前的改革開放和經濟建設的實踐一時一刻也離不開中國經濟學的指導，中國目前應用經濟學的改革和發展也急需中國理論經濟學的指導，學生綜合素質和創新能力及分析和研究社會問題的水平、鑒別是非曲直的能力等方面的培養更需要中國經濟學。因此，在我國高校必須重視中國經濟學的學科建設與發展，始終堅持中國經濟學的教學，并在教學實踐中不斷吸收新的研究成果，不斷改進和完善中國經濟學的教學及其內容體系，以不斷加強中國經濟學的地位。二、加強中國經濟學基礎學科地位之斷想1.理順中國經濟學與其他相關課程的關系首先要理順中國經濟學與馬克思主義經濟學的關系。在我國，長期以來一直把中國經濟學等同于馬克思主義政治經濟學，并受蘇聯教科書的影響把馬克思主義政治經濟學分為資本主義和社會主義兩部分。隨著改革開放和社會主義市場經濟的發展及西方經濟學的引入等，馬克思主義政治經濟學作為其他理論經濟學和應用經濟學的基礎地位在日益弱化，為加強馬克思主義經濟學的理論經濟學地位，有人一直在嘗試打通資本主義部分和社會主義部分，重構政治經濟學教學內容體系，使“兩張皮”能融合起來，但結果成效甚微，不僅很難實現兩者邏輯體系的一致性，而且又使《資本論》的邏輯體系支離破碎。我認為作為《資本論》壓縮本的政治經濟學資本主義部分，同西方經濟學一樣本身就是一個獨立的體系，應獨立出來作為馬克思主義經濟學開設；以政治經濟學社會主義部分為主要內容，重構中國經濟學內容體系。這樣，中國高校的理論經濟學主要可并列為馬克思主義經濟學、西方經濟學、中國經濟學等。這有利于加強中國經濟學的教學和理論經濟學的地位。在目前高校的教學實踐中，有些經濟學院系取消了中國經濟學或政治經濟學社會主義部分的教學，用鄧小平理論或社會主義市場經濟學、甚至用時髦的應用經濟學或管理學取而代之。我認為這是不妥的。鄧小平理論是當代中國的馬克思主義，在我國高?！皟烧n”教學中，必須開設鄧小平理論，但不能用鄧小平理論取代中國經濟學。鄧小平理論是涵蓋經濟、政治、科學、教育、文化、軍事、外交、統一戰線和黨的建設等多方面的科學體系，對多種學科和專業具有普遍的指導意義，它與中國經濟學是一般和個別的關系。即使是鄧小平經濟理論也只能是中國經濟學的基礎和重要組成部分，它不能等同或涵蓋中國經濟學的全部內容。中國經濟學應該以鄧小平理論為指導，對中國改革開放和經濟建設實踐中不斷提出的新問題進行創新性研究，繼承和發展鄧小平建設有中國特色的社會主義經濟理論。社會主義市場經濟學也不能取代中國經濟學。從目前已經出版的一些社會主義市場經濟學教材看，都是以分析市場經濟運行為主的，而中國經濟學不僅要分析經濟運行，還要分析經濟制度、經濟增長和經濟發展等。并且中國經濟學作為理論經濟學，對社會主義市場經濟運行的分析，也不同于社會主義市場經濟學，它們之間是一般和個別、抽象和具體的關系。其他應用經濟學更不能取代中國經濟學。中國經濟學作為一門理論經濟學，其主要功能并不是直接用來解釋具體經濟問題，而是為各種應用經濟學提供理論和方法論基礎。2.拓寬中國經濟學的對象有人針對傳統經濟學教學內容枯燥無味，嚴重脫離實際等狀況提出，要徹底改變中國經濟學研究生產關系的傳統觀念，要把生產力、人與物的關系作為中國經濟學的對象。我認為，傳統經濟學的教學內容之所以出現枯燥無味、脫離實際等狀況，其深層原因并不是研究生產關系的問題，而恰恰是對生產關系研究不夠。這表現在：及時，馬克思認為，作為經濟學研究對象的生產關系是具體的、歷史的，經濟學應當從現實的、實際的社會關系出發來研究社會經濟現實，包括自身的概念。而傳統的經濟學不是研究現實社會主義初級階段的生產關系，而是脫離國情、教條主義地宣傳和論證馬克思所設想的建立在高度發達資本主義基礎上的社會主義生產關系的優越性。第二，現實的社會生產關系是一個龐大的復雜的系統，從橫向看，它寓于經濟運行和經濟發展的過程中，體現于社會再生產過程的各個環節和方面；從縱向看，它是多層次的，既包括由生產資料所有制決定的本質關系，又包括生產關系具體實現形式的經濟體制等。而傳統的經濟學只是孤立地抽象地強調生產關系的本質，忽視了對現實生動的生產關系及其具體形式和經濟運行的分析和研究。第三，傳統的經濟學脫離社會主義初級階段生產力的狀況孤立地研究生產關系，把“一大二公三純”作為衡量社會主義優越性的標準，從而導致在實踐中大搞所有制升級和窮過渡，使國民經濟到了崩潰的邊緣。我認為社會生產關系作為社會關系中最基本的關系和生產力發展的社會形式，必須有專門的學科來研究，尤其是在我國社會主義初級階段，更需要一門從總體上研究社會生產關系及其發展規律的科學，這個任務只能由中國經濟學來承擔。中國社會主義經濟建設的實踐證明，不研究和不了解社會主義初級階段生產關系發展變化的規律，不按照客觀經濟規律辦事，就會犯“左”和右的錯誤，就不能保障社會主義經濟建設的順利發展。當然，研究生產關系的目的是為了解放生產力、發展生產力，并且生產關系與生產力密不可分，因此，中國經濟學也要研究生產力。

經濟學管理論文:現代經濟學分析管理論文

中國由計劃經濟向市場經濟的轉軌以及在世界經濟中的崛起是一個歷史性的事件。然而，中國的改革、開放和發展并不是孤立的，它是當今世界范圍內經濟體制向市場轉軌、經濟全球化和經濟發展之中的一部分。因此，中國與其他轉軌國家和發展中國家一樣，面臨著很多相似的問題。當然，由于歷史、經濟、政治和社會背景的不同，各國具體經歷和路徑會表現出不同。這些年來各國在轉軌和改革中面臨的共同問題以及采取的類似的和不同的解決辦法，對經濟學提出了一系列新的課題。我們不難發現，雖然不少已有的經濟學理論適用于改革時期的中國，但不能一概而論。一些在成熟和常規市場經濟中的經濟學“常識”在轉軌過程中并不成立，有些改革時期的經濟行為和現象甚至與已有理論的預測背道而馳，比如東歐國家在市場自由化后出現的生產大衰退和中國在產權尚未規范化前的經濟持續增長便是已有經濟理論事先沒有預料的突出例子。因此，直接套用現代經濟學已有理論的結論很難或不能解釋由計劃向市場的轉軌過程中的一些重大問題。這并不奇怪，一來現代經濟學以往的研究對象偏重于成熟經濟和規范市場中的經濟問題，二來由計劃向市場的大規模的制度轉型在歷史上尚屬首次。

研究中國經濟改革的方法

什么是研究中國經濟改革的可取的方法呢？首先，研究要瞄準中國的現實，經濟學家要懂得中國的事情。如果不懂得中國的經濟、政治和社會環境條件的歷史和現狀，研究就很容易產生困難：及時，很難識別和確定改革和發展中的主要問題和癥結；第二，不易做出與現實相符或相近的假定；第三，更難提出既遵照經濟學的基本原理又適合中國國情的政策建議。因此，懂得中國的事情是研究中國改革問題的必要條件。但是，僅僅懂得中國的事情是不夠的。方興未艾的轉軌經濟學正是如此來研究包括中國在內的轉軌經濟中的新現象。伯克利加州大學的羅蘭（GérardRoland）的新書《轉軌與經濟學》概括了在這一領域中到目前為止的主要的理論和實證的研究成果。事實上，現代經濟學正是在對新的經濟問題的探索中發展的。前面論及的公司金融學、政治經濟學、信息經濟學和行為經濟學是這樣，轉軌經濟學也是這樣。

運用現代經濟學分析中國經濟改革過程中的經濟行為和現象為什么有用且必要呢？最根本的原因是中國經濟改革的方向是建立與國際經濟接軌的現代市場經濟體制。而現代經濟學的核心內容正是研究現代市場經濟的運行。因此，它給我們提供了一個有關現代市場經濟的參照系，使我們在分析中國向市場經濟轉軌問題時能夠站在這一參照系的高度來觀察貌似紛亂無序的現象。有了現代經濟學提供的這一參照系，我們就可以把中國的情況在國際范圍內放到比較合適的位置上，以便地識別中國的情況中哪些具有一般性，哪些具有特殊性。否則，無論是對現實的分析還是對政策的建議，我們在研究中國改革時都會缺乏方向感，喪失大視野。

進一步說，現代經濟學的理論分析方法和框架適用于研究中國的改革。這可以分別從它的三個組成部分來看。及時，中國的消費者、企業家、經理和政府官員同其他國家的經濟人一樣，在資源、技術和制度的約束條件下受利益驅動。用現代經濟學的這一視角看問題，我們可以在分析中國正在經歷的復雜的轉軌問題時，對人的行為做出一致的和近合實際的假定；第二，由于中國的改革大趨勢是納入國際通行的市場經濟體系，所以，把現代經濟學的研究市場經濟的理論參照系作為研究中國改革問題的理論參照系不僅合適而且必要；第三，在研究的初級階段，引用現代經濟學的一些名詞、概念和結論的確能幫助研究人員擴展思路。但是，由于改革是錯綜復雜的過程，任何比較系統、深入、精細和經得起推敲的研究都必須超越概念的解釋和措辭爭論的層次。深入的分析需要借助前人制作的工具，而現代經濟學發展出來的各種數學模型提供了這樣的分析工具。雖然它們本身并不是為研究中國改革而發明的，但是其中一些模型經過適當的修改，考慮進中國的歷史和制度因素，是可以被運用來分析中國改革中的經濟行為和現象的。

分析的有用性和必要性

下面從市場、企業和政府這三個不斷深入的改革層面來具體說明運用現代經濟學分析中國改革的有用性和必要性。及時個例子是市場作為資源配置機制的問題，它是改革中“計劃”與“市場”之爭中的基本問題。現代經濟學的一般均衡理論是關于市場價格作為資源配置機制的最基本的理論參照系。這一理論讓我們理解為什么不受管制的價格反映商品的稀缺程度并在市場經濟中起到調節供需的作用，以及在什么情況下個人的自利經濟行為通過沒有政府干預的市場可以達到社會的經濟效率。它對于以市場取代計劃，讓市場在資源配置中起作用具有根本的理論意義。無論是評估以往改革的路徑和目前的改革措施，還是提出新的政策性建議，凡是探討資源配置問題，這一理論都是討論的基礎。我國在50年代中期的改革嘗試，由于缺乏對市場在資源配置上的作用的認知，單純強調行政性放權，結果導致改革嘗試的失敗。到了80年代，一般均衡理論被介紹到中國，市場價格和市場機制在資源配置中的核心作用逐漸成為中國經濟改革者們關注的焦點。但是，即使在市場經濟的改革方向已經確立之后的今天，各種扭曲價格、限制競爭、抑制市場在資源配置中起作用的政府政策仍然層出不窮。診斷這些政策的后果、提出改進的方法，都離不開基于一般均衡理論的分析。這一例子說明了現代經濟學中那些看上去盡管很抽象和不現實的理論參照系，在研究中國的改革時卻具有重要的實用價值。

經濟學管理論文:經濟學宏觀管理論文

在20世紀60年代末期，人們對經濟學家工作的描述有一個轉變。在那以前，微觀經濟理論通常被認為是分析以利潤較大化廠商和效用較大化消費者為基礎的競爭一般均衡模型。那個時期的宏觀經濟學，所謂的新古典綜合派，在這樣一個一般均衡系統上附加了一個固定的貨幣工資?！罢承载泿殴べY”解釋了不就業和商業的周期性波動。從那時開始，宏觀和微觀經濟學都發展出了一批Scarry式的模型，這些模型把多種實際行為地納入經濟理論中。例如，“檸檬市場”分析了有不對稱信息的市場是如何運作的：在這種市場中買者和賣者通常擁有不同的信息。我的論文考察了在這些更加實際的情況下出現的變化。

在20世紀60年代晚期，新古典經濟學家發現了宏觀經濟學微觀基礎的薄弱，標志是一篇名為“后凱恩斯宏觀經濟學”的論文。在20世紀70年代他們創造的新版宏觀經濟模型成了這個領域的標準。新古典宏觀經濟學以競爭的一般均衡模型為基礎。但不同的是，它更強調所有的決策都是和化行為相一致的。為了將失業和經濟波動納入分析之中，新古典經濟學家首先是求助于不信息，而后是技術變革。

新的理論至少在一方面有了進展：價格和工資決策有了清晰的微觀基礎。但是其中的行為假設過于原始粗糙，以至于至少有六種經濟現象不能得到解釋。在一些情形中和新古典假設的矛盾導致了對這些現象的否認。在其他的情形中，新古典的解釋只不過是同義反復。六種現象如下：(1)非自愿失業的存在：在新古典模型中，只要失業者接受只比市場出清水平低一點點的工資，他馬上就可以找到工作。所以非自愿失業不可能存在。(2)貨幣政策對產出和就業的作用：在新古典理論中，貨幣政策對產出和就業沒有作用。一旦貨幣供給被預期到，價格和工資就會相應地變化。真實工資和相對價格是保持穩定的；實際經濟不會受到任何影響。(3)高失業下通貨緊縮并未加?。河尚鹿诺淠Ｐ涂赏茖С鲎匀皇I率的菲利浦斯曲線。如果失業率低于這一自然率，通貨膨脹就會加速；反之通貨膨脹會持續減速。(4)普遍的退休儲蓄不足：在新古典模型中，個人決定消費和儲蓄的數量已較大化其跨期效用函數。這樣的話私人的儲蓄額應該是的。但是人們卻常常對他們的儲蓄感到失望。而且，如果沒有社會保險計劃的話，許多人都認為他們會過少的儲蓄?！皬娖葍π钣媱潯狈浅Ａ餍小?5)股票價格的過度波動。(6)自暴自棄的低下階層的長期存在。

我將從我的一個最早的嘗試開始，這個嘗試導致了對非對稱信息在市場中的作用的發現。

一、非對稱信息

信息問題可能在某種程度上存在于所有的市場中。在一些市場中，不對稱信息可以由于重復交易和聲譽的存在而較為容易得到解決。在其他市場，如保險市場、借貸市場、勞動力市場中，買賣者之間的非對稱信息并不容易解決，而且造成了嚴重的市場失效。例如，老年人不容易買到保險，小公司的貸款受到限制。同時在勞動力市場中的“少數者”會受到統計歧視，因為人們總是被歸入根據可觀察的特征確定的各種類型中。借貸市場失效是失業的主要原因。即使在聲譽和重復交易克服了不對稱信息的地方，這些慣例也影響了市場的結構。

要了解不對稱信息的根源，知道哪個時代正在進行的一場更加廣泛的思想革命是很有用的。在20世紀60年代初以前，經濟理論家們很少為刻畫特殊市場的特殊制度而建立模型。張伯侖的壟斷競爭模型和瓊·羅賓遜的相似的理論出現在研究生課程甚至一些高年級本科生的課程中。但這些是少之又少的例外。然而在20世紀60年代初，隨著增長理論家們開始建立有特殊技術特征的模型——如邊干邊學等，“特殊”模型開始增加。把這些特殊因素納入模型中并未損害原有的價格理論，但是它們播下了即將到來的革命的種子。

二、非自愿失業

新古典經濟學家認為非自愿失業是不可能存在的。失業者是那些正在尋找工作(否則他們不是失業，而是非勞動人口)但是拒絕了不能提供使他們滿意的工資的工作的人，因為他們期待更高的工資。由于找不到能提供符合自己要求的工資的工作而失業是不如人意的，但是受到低工資規定和工會討價還價影響的人除外，他們是自愿失業者。在市場出清價格下每個人都能找到工作。在新古典理論中，就業下降的時期——商業周期低潮——可能是由于意外的總需求水平下降造成的。同樣的，就業下降也可能是由于負的供給沖擊，這造成了勞動者退出勞動市場，放棄可得到的工作。然而任何關于由自愿的工作決策引起的商業周期的描述都遇到了經驗上的困難——先于周期的辭職行為是不爭的事實。

行為經濟學家并不否認非自愿失業的存在，相反他們對此給出了自成一體的解釋。20世紀70到80年代首次出現的效率工資模型使得非自愿失業這一概念有了意義。這些模型假定由于道德、公平、內部力量或非對稱信息的存在，雇主有強烈的動機向勞動者支付高于低水平的工資。這種“效率工資”高于“市場出清”的工資，所以使工作機會受到了限制。一些勞動者因此找不到工作，這些人就是非自愿失業者。

有許多關于同質的工人所得工資的經驗研究證明了效率工資是普遍存在的。早在效率工資進入宏觀經濟學家的視野之前，勞動經濟學家就記錄了在相同的工作或有相同特征的工人之間收入的廣泛差別?？雌饋泶_實有“好工作”和“壞工作”之分。好工作和壞工作的存在使得非自愿失業有了意義：失業者愿意接受但是沒能得到那些被同等能力的人把持的工作。

但是為什么廠商們會支付在低限以上的工資呢?就我看來，心理學和社會學的解釋在經驗上是最有說服力的。三個要點如下：互惠(人類學中的禮物交換理論)，公平(心理學的平衡理論)以及對集體規范的遵循(社會學中的參照群體理論和心理學中的群體信息理論)。在最早的基于禮物交換理論的“社會學”版本的效率工資理論中，廠商給勞動者高于市場出清水平的工資，勞動者則回報以對公司的忠誠。高于市場出清水平的工資的另一個原因是對公平的考慮：根據心理學的平衡理論，勞動者可能會由于認為他們的工資低于“公平”水平而不積極工作。集體規范通常決定了工人們關于禮物互惠的交換形式以及公平工資的概念。Fehr和其同事用實驗的方法確定了互惠行為和集體準則對工人效率的重要性。我最喜歡的效率工資模型是內部人—外部人模型。其中內部人阻止公司以低于現行工資的市場出清工資雇用外部勞動者。一個暗含的假設是內部人有能力破壞公司雇用外部勞動力的努力。DonaldRoy的一份細致的關于伊利諾斯機動船廠的研究也許反映了這種行為的發生機制。內部人針對外部人的串謀是許多公司支付高于市場出清水平工資的原因。

另一個版本的基于非對稱信息的效率工資模型把高于市場出清工資看作是紀律工具。在夏皮羅·斯蒂格利茨模型中，公司支付“高”工資來減少員工的偷懶行為。然而當所有公司都支付“高于平均水平”的工資時，平均工資提高了，使得失業出現。失業作為一種紀律工具起作用，因為工作不努力而被炒魷魚的工人只有在過一段時間之后才可能找得到工作。

工人紀律模型比基于社會學和心理學的模型更符合經濟學的標準邏輯。但是心理學和社會學模型，雖然依賴于標準經濟學分析之外的因素，卻可能為非自愿失業提供了更好的總體解釋。行為模型刻畫了凱恩斯在“通論”前幾章所強調的重點：公平以及相對工資的比較。

三、貨幣政策的有效性

新古典經濟學家的一個重要觀點是，只要被預期到，貨幣政策對產出和就業沒有作用。對貨幣供應量變化的預期使得理性的工資和價格確定者會以適當的比例調整名義工資，使得產出和就業不發生變化。

這種新古典假設和關于貨幣政策的經驗證據以及人們對中央銀行對經濟作用的普遍信念是相矛盾的。

宏觀行為經濟學的一個主要貢獻是清楚地展示出在合理的行為假設下貨幣政策確實能夠影響實際經濟，就像凱恩斯經濟學很早就斷言的一樣。認知心理學把決策者描述為搜集信息，并把決策建立在簡化的意識結構上的“直覺科學家”。依賴拇指定律(ruleofthumb)，而忽略那些對利潤或效用影響很小的因素是這種心理節約機制的一個應用。在工資—價格體系中，簡單法則造成了總工資(價格)水平對外部沖擊反應的惰性——被新古典經濟學家所輕視的“粘性價格／工資”行為。在新古典的批評中，“新古典綜合派”所假定的惰性的工資行為是非理性的，于廠商和工人是不利的，因此是不合理的。相對的，行為經濟學家指出包括“貨幣幻覺”在內的拇指法則不僅是廣泛存在的，而且是合理的。因為以此原則行事帶來的成本是很小的。

在和JanetYellen合作的文章中，我用一個有效率工資和壟斷競爭特征的模型首次展示了這一結果。我們假定一些定價者遵循拇指法則，在需求沖擊(由貨幣供給造成的)之后仍然保持價格不變。我們說明遵循“拇指法則”而沒有根據貨幣供應量變化調整價格的廠商的損失是“第二性”的(小的)，而貨幣沖擊對產出的影響在這樣一個經濟環境中相對沖擊的水平而言是及時性的(顯著的)。我們把廠商采取的粘性價格確定的拇指法則稱為“近似理性”，因為它們由于偏離較大化行為而承受的損失是第二性的(小的)。

關鍵性結論——近似理性的價格粘性足以賦予貨幣政策顯著的力量——的邏輯是簡單的。在壟斷競爭條件下，每個廠商的利潤函數都是對其價格二階可導的，所以在價格的領域內是平坦的。因此任何對利潤較大化定價行為的偏離帶來的利潤損失都是較小的——相對于偏離本身而言是第二性的。但是如果大量公司的偏離行為都是相似的話，那么真實的均衡——去除價格水平之后的貨幣供給——相對于化行為下的情形而言將會產生及時性的變化；真實均衡的及時性的變化，反過來又引起總的需求、產出和就業的及時性的變化。因此對理性行為的微小偏離——實際上是小而合理的偏離——反駁了認為被預期到的貨幣供給變化不能影響實際收入和產出的論點。

近似理性的拇指法則模型解決了Lucas的關于在理性預期條件下貨幣政策的有效性問題。新古典經濟學家很難發現貨幣政策和產出之間除了暫時的關系之外還有任何聯系。新的行為經濟學以相當數量的近似理性行為為依據，確定了貨幣供應量變化同產出之間緊密的聯系。

四、菲利浦斯曲線和自然失業率

也許菲利浦斯曲線代表了最重要的宏觀經濟關系。菲利浦斯曲線把通貨膨脹率同失業率、通貨膨脹預期以及影響總供給的各個因素如食物或油的價格聯系起來。在這個關系中通貨膨脹和失業的此消彼長的關系定義了貨幣政策的“可行性范圍”，并且因此對其制定起著決定性的作用。菲利浦斯曲線首先在英國得到估計，然后是美國和其他國家。

菲利浦斯曲線的基礎是供給與需求。菲利浦斯認為當需求水平高或失業低的時候，廠商的定價方針會將工資通貨膨脹(根據生產力調整過的)傳遞到價格通貨膨脹中。因此，對定價者而言，在通貨膨脹和失業之間存在一個可接受的權衡。

在20世紀60年代，米爾頓·弗里德曼(1969)和愛德華·費爾普斯(1968)提出了一個新見解。他們認為工人們是為實際的而非名義的工資討價還價：工人理應預測到通貨膨脹并由此得到補償，然后在此基礎上進行討價還價。在低失業的時候要求更高的預期實際工資。又一次的，定價方針將工資通貨膨脹傳遞給了價格通貨膨脹。這樣一個微小的假設的修改(人們為了實際的而非名義的工資討價還價)的效果是巨大的：可接受的失業—通脹權衡不存在了，取而代之的是一個惟一的“自然”失業率，與穩定的通貨膨脹率并存。有了“真實工資”討價還價這一假定，長期的菲利浦斯曲線——與實際通貨膨脹和通貨膨脹預期的恒等式并存的價格／工資組合——是垂直的，因為有且只有一個失業率——“自然率”，實際通貨膨脹和通貨膨脹預期在這個失業率處相等。

要了解為什么長期菲利浦斯曲線必然是垂直的，讓我們想象一個中央銀行希望通過貨幣政策把失業率維持在自然率以下。在勞動力市場異常緊張的情況下，工人們要求超過通貨膨脹率的工資增長額。相應的，廠商將相關成本的增長轉嫁到價格中去，所以通貨膨脹超出了工人們在討價還價時所預期到的值。因此當失業率在自然率之下時，實際通貨膨脹率超過了預期通貨膨脹率。，工人們被愚弄了。所以在較長時期內，通貨膨脹預期，相應的還有通貨膨脹都不斷加速。相似的弗里德曼·費爾普斯模型預測如果中央銀行嘗試把失業率維持在自然率之上的話，最終將會造成不斷加速的通貨緊縮。只有自然失業率才能產生穩定的通貨膨脹率。弗里德曼和費爾普斯首次提出自然率假設之后，經濟學家們以驚人的速度接受了它。但是我懷疑這個理論在失業率很高的時候依然適用。

我對自然率假設的懷疑得到了一個經驗事實的支持，它揭示了自然率的適用性不是普遍的。毫無疑問，美國20世紀30年代的失業率極度地超出了任何合理的自然率。根據自然率假設，在整個十年中價格通貨緊縮應該是持續加速的。但這并沒有發生。價格下降了一段時間，但是通貨緊縮在1932年之后停止了；在接下來的十年中沒有明顯的通貨緊縮，雖然失業率非常之高。這個證據說明，至少在有些時間段里，存在高失業和低通貨膨脹的情況下，自然率假設失效了。

在最近的論文中，WilliamDickens，GeorgePerry和我探討了兩種行為假設。這兩個假設和自然率假設不同，它們使得失業和通貨膨脹之間穩定的此消彼長關系在足夠高的通貨膨脹率和足夠低的失業率下成為了可能。及時個假設是“純凱恩斯”的：工人抵制、廠商很少實施名義工資削減；第二個假設考慮了通貨膨脹預期在工資討價還價中的地位：我們認為在通貨膨脹率很低的條件下，有相當數量的工作者并不把通貨膨脹作為一個足夠顯著的因素而納入討價還價的考慮當中。

凱恩斯關于工人抵制裁減工資的假設反映了他深刻的心理學洞見。這個假定也是和心理學理論以及證據相一致的。期望理論認為個體通過將損失或獲益與一定的參照點比較來評價他們面臨的環境的變化。證據表明比起獲得新收入，人們更加注意避免損失。Kahneman和Tversky的研究已經表明許多與預期效用函數較大化理論不相符的現象在期望理論中都是理性的。如果人們把現有工資作為一個參照點的話，可以看出向下的工資剛性是期望理論的一個自然的應用。Shafir，Diamond和Tversky(1997)在一項問卷調查中發現人們的意識結構不僅僅是像古典經濟學假設的那樣以現實單位為基本定義，而是同時也表現出一定的貨幣幻覺，這一發現支持了以上觀點。

如果存在對名義工資下降的抵制，在低通貨膨脹率下通貨膨脹和失業就存在長期的此消彼長關系。弗里德曼·費爾普斯模型中這種關系是暫時的，現實情況則是長期通貨膨脹率上漲(如果它是接近于0的話)會造成顯著的失業減少和產出增加。邏輯如下：不論經濟處于景氣或是不景氣的時期，總有一些廠商的表現要比另一些廠商好。工資因此需要做出調整，以和這些不同的經濟境遇相適應。在通貨膨脹率和生產增長適中的時期中，相對工資是很容易調整的?！安恍摇钡墓究梢詫⒐べY上漲率確定在低于通貨膨脹率的范圍之內，而“幸運”的公司可以把工資上漲率確定在平均水平之上。如果生產增長率低而不存在通貨膨脹，需要減少實際工資的廠商則只能通過減少名義工資來達到效果。在關于公司面對的需求沖擊的現實假設下，減少名義工資的需要隨著通貨膨脹率的下降而上升。公司不愿意采取名義工資裁減的措施使得長期失業率上升。因為在低通貨膨脹條件下在每個就業水平中決定勞動供給的真實工資都更高，與穩定通貨膨脹率并存的失業率會隨著通貨膨脹率逐漸下降到0而不斷上升。對于那些不能降低工資的廠商來說，這種溢出產生了超出這些公司內就業變化的總就業效應。因此，有一點低通貨膨脹的好處是它“潤滑了勞動力市場前進的車輪”。

對包括了交叉沖擊和不愿減低貨幣工資的廠商的模型的模擬結果表明，在根據實際情況選擇參數的條件下，通貨膨脹和失業之間的此消彼長的關系在低通貨膨脹和低生產增長率下是很明顯的。例如，通貨膨脹長期性的從2％減少到0％，每年會造成失業率的大概2％的長期性增加。相應剛才提到的對模型的模擬，用美國二戰后的數據估計菲利浦斯曲線可以得到相似的結果。當這個菲利浦斯曲線被用于模擬20世紀30年代的通貨膨脹率的時候，得到了和大蕭條時期美國通貨膨脹實際情況驚人相似的結果。而一個具有可比性的標準自然率模型的模擬結果則和事實相反，它表明20世紀30年代一直有加速的通貨緊縮。

另一種行為理論也可以推導出在低通貨膨脹條件下通貨膨脹和失業之間長期性的此消彼長關系。其基本觀點是由于低通貨膨脹是不顯著的，所以在討價還價過程中人們會忽略掉感覺到的價格水平變化。在壟斷競爭和效率工資條件下這種對通貨膨脹的忽略是近似理性的。顯著信息心理學和認知心理學都表明人們傾向于忽略那些對他們的決策不重要的變量。允許由于通貨膨脹高低不同而使得當前通貨膨脹對通貨膨脹預期的形成其不同作用的Phillips曲線的經濟計量估計和這個假設是一致的：在高通貨膨脹時期，過去通貨膨脹的系數和接近于1;在低通貨膨脹時期，這個系數和則接近于0。相似的，使用預期通貨膨脹的調查值作為自變量的回歸分析在高通貨膨脹時期會得到比低通貨膨脹時期更高的通貨膨脹預期項的系數。

宏觀行為經濟學所展示的結果——很低的通貨膨脹率會帶來高失業和低產出——有很重要的政策意義。大多數人都認為中央銀行是小心的、保守的、安全的。但是我認為許多中央銀行是危險的司機：為了避開通貨膨脹的車流，他們在道路的另一端遠遠地行駛，使得通貨膨脹率過低而失業率過高。

五、儲蓄不足

對新古典經濟學家來說，儲蓄的太少或是太多就像非自愿失業一樣，是和其基本假定相矛盾的。因為儲蓄是個人較大化行為的結果，因此在不考慮外部情況的條件下，它必定是的。相反，行為經濟學發展出了理論上和經驗上的方法來增進人們對這種時間不一致行為的理解。

使得時間不一致行為分析成為可能的關鍵理論創新是認識到人們可能在較大化一個和代表“真實利益”的效用函數不一致的效用函數。一旦這一點被接受，“儲蓄太少”就成為了有意義的概念。要確定人們是否儲蓄過多或過少需要回答這樣一個問題：他們是否有一個(跨期的)效用函數，而較大化另外一個。既有的證據潛在地表明兩個概念之間有重大的區別。很高的負貼現率是解釋實際的財富—收入比的首要因素。然而，對于人們認為應該實行的消費—儲蓄權衡的問卷調查結果表明跨期貼現率是正的(雖然很小)。

曾被用于研究跨期儲蓄決策的雙曲線貼現函數可以用來表現決定實際儲蓄的效用函數和評價這種儲蓄行為的福利結果的效用函數之間的區別。雙曲線函數描述了人們在自控制中遇到的困難。和新古典經濟學中的標準的指數遞減貼現率不同，雙曲線函數假定隨時間范圍增加，人們用來比較相鄰時間的權衡的貼現率是遞減的：人們在評價需要在當時做出犧牲而在未來得到收益的選擇時使用的是較高的貼現率，而同樣的選擇如果被推到較遠的將來，人們對它進行評價時使用的是較低的貼現率。因此，當所需要做出的犧牲被推遲的時候，人們有耐心選擇那些延遲支付的行為；但是對于近期的延遲支付卻顯得不耐煩。因為現期消費比未來消費更顯著，人們總是拖延儲蓄。

雙曲線貼現可能產生兩種形式的拖延行為。當人們認為在未來他們的效用函數會發生變化時，會出現“幼稚拖延”。他們錯誤地認為，雖然今天明擺著是這樣的，但是明天會有所不同。他們沒能意識到明天的自己也將不再是今天的自己，因此當明天到來時，它明擺著也會是這樣的。幼稚拖延者錯誤地認為明天的自己會去儲蓄(節食、鍛煉、戒煙……)，雖然今天自己并沒有這樣做。而且他們會驚奇地發現，明天的自己也將和今天一樣拖延下去。更成熟的拖延行為的形式是提前行動——根據O’Donoghue和Rabin(1999)的術語。提前行動者對未來的自己有充分的認識。他們對自己說：如果明天我會把今天的儲蓄都花光的話，那么為什么我今天還要儲蓄呢?

Laibson用雙曲線貼現作為一個儲蓄行為和政策研究的理論基礎。和共同作者Repetto以及Tobacman(1998)一道，研究了在消費者提前行動的世界中，不同的稅收激勵政策的作用。他們的估計表明微小的激勵政策的變化將會大大減少提前行動，從而產生巨大的正福利效應。

除了社會保險和其他“強制”儲蓄計劃的流行之外，儲蓄不足的好證據是退休人口消費的大量減少。實際上，退休消費的下降是不連續的。那些有更多資產和補償收入的退休者消費的減少量要少得多。這很難被標準的指數貼現的生命周期模型所解釋。

Thaler和Benartzi(2000)設計了一個儲蓄計劃來克服人們的拖延行為，并在一個中等規模的制造企業試驗了這一計劃：雇員們被邀請參加一個儲蓄計劃，在其中他們可以優先選擇工資增量中多少比例留為存款。和雙曲線貼現(而非標準的指數模型)相一致，雇員們把現在收入中的較少部分，以及未來收入中的較大部分留為存款。在短期內，平均儲蓄率增加了一倍。

六、資本市場

凱恩斯的“通論”是資本市場的現代行為金融學視角的鼻祖。在凱恩斯的隱喻中“專業投資可能就像報紙競爭一樣，在這種競爭中競爭者必須選出上百張照片中最漂亮的六個臉蛋，其選擇最接近所有競爭者的平均水平的競爭者獲得勝利”。因此資本市場過于不穩定，對各種消息過于敏感。對股票市場的這種看法和有效市場模型是相抵觸的：在這種模型中，股票價格是根據風險水平調整過的未來預期收入的現值。

在20世紀80年代早期，RobertShiller對凱恩斯的過度活躍假定作了一個檢驗。他推論如果股票價格真的是未來收入的預測值，它們的波動應該小于它們的收人的貼現值本身。Shiller的洞見是一個簡單的統計學應用：好的預測應該比被預測的變量本身有更小的方差。用美國100年的股票價格和股息的數據，Shiller(1980)比較了趨勢平滑后股票價格的方差和趨勢平滑后股息的當期貼現值的方差。他研究的結果和凱恩斯的預測是一致的：(趨勢平滑后)股票價格的方差比(趨勢平滑后)股息貼現值的方差大10倍。這個結果也被更成熟的允許股價和股息當期貼現值波動的檢驗所支持。股票價格的過度波動性也可由股票真實回報率的高頻率變動得到解釋。但這種周期變動和大多數的標準古典經濟模型不符。在這些模型中真實回報主要是由技術狀態和資本勞動比決定的。而在新古典模型中技術和資本—勞動比的變化是緩慢的。

雖然有如上的方差波動的檢驗結果，對有效市場的信念也得到了一些經驗證據的支持，如根據月度數據，人們發現回報的自相關并不顯著。對回報自相關假定的拒絕表明股票市場的表現近似于一個隨機游走的過程。而相應地，Summers(1986)在一個“狂熱”模型中——有對市場的序列相關偏差——說明自相關檢驗的說服力是很弱的。

除了確定過度波動的存在，Shiller也檢驗了它的可能的原因。在“非理性繁榮”(1999)中，他回顧了20世紀90年代對于股市泡沫的新聞報道，并解釋了在金融市場和世界經濟中的“新經濟”的思想是如何傳播的。當股價上漲時，“新經濟”的福音在人間傳頌；個人投資者按照媒體的意愿行動，這些媒體夸大了經濟基礎如網絡對生產力的作用。這種股市泡沫是普遍存在的；它們在許多國家，在歷史進程中曾多次發生。實際上，金德爾伯格的對恐慌和狂熱的描寫以及加爾布雷思的1929年大蕭條的歷史描寫是“非理性繁榮”的前輩。

第二個對理性的股票市場提出質疑的實證研究是股票超額收益之謎。在過去兩百年中，股票超額收益顯著高于債券的收益。其差距之大，以至于拒絕理性假設是合理的：在跨期效用較大化的假設下，今天消費的邊際效用和明天的預期邊際消費效用應當是相等的。在確定的風險厭惡的效用函數下這個條件表明出售股票的收入應當等于風險規避系數與消費增長和股票回報的協方差的積。然而對合理的風險規避系數而言，這個積遠遠小于出售股票的收入。

非理性的進一步的證據來自于跨截面數據。與Shiller的關于伴隨著向平均價格／股息率回歸的過度波動的時間序列發現相似，DeBondt和Thaler(1987)在跨截面數據中發現了對平均股票回報的回歸：由過去五年表現好的50家股票組成的成功的投資組合的表現遠遠低于市場平均水平，而過去五年表現最差的50家股票組成的投資組合后來的表現則遠遠高于市場平均水平。其他的股票市場異?，F象也對有效市場假設提出了質疑。

資本市場的意義不僅在于它們本身，它們對宏觀經濟至少在下面三個方面也有重要影響。及時，資產價值影響收人，從而相應地影響消費。第二，與新資本價格相關的既存資產的價格——托賓的q——影響著投資，因為投資可被看作是在代表新資本的股票和相似的既存資產之間的套利行為。，資產價值影響著公司破產的可能性。接近于破產的公司發現很難借款，從而錯失有利的投資機會。

七、貧困和身份

如果收入分配也是宏觀經濟學的一個主題，那么行為經濟學也為長期困擾美國的一個問題——大多數的白人和少數的黑人之間的收人和社會境遇的巨大差距——提出了解答。黑人比白人貧困率多了大約7．7％。盡管只占美國總人口的1／8，黑人幾乎占了美國貧困人口的1／4。實際的情形更加嚴重，因為最貧困的黑人面臨的遠遠不只是貧困問題。他們有很高的犯罪率、藥物和酒精濫用率、非婚生育率，單親(母親)家庭和福利依賴也大量存在。大概有4．5％的黑人男性被收審或入獄。黑人女性入獄率超過了白人男性的入獄率1／8。黑人男青年比白人男性在一生中入獄的可能性要大1／4。

標準的經濟學理論不能解釋這種自我毀滅的行為，RachelKraton和我發展出了一些基于社會學和心理學觀察的模型以求解釋美國黑人的長期不利地位。我們的理論強調身份的作用以及人們根據他們自己的理想身份所做出的決定。在我們的少數人貧困理論中，被剝奪了種族和階級身份的人面臨著一個Hobbesian選擇。一個可能的選擇是接受和主流文化相符的身份。但是這種選擇的后果可能是這個人不被多數主流文化的成員承認。這種選擇同樣可能在心理上給個人造成負擔，因為要求個人成為一個“不同的”自我；在主流文化之外的家人、朋友可能也不會接受這樣一個接受了主流文化的人。因此人們可能會覺得他們永遠不可能“過關”。第二種可能的選擇是適應由歷史決定的身份，對多數少數者來說，這是與主流文化相反的身份。每種身份有其理想的行為模式，對反面身份而言，這些模式和主流文化是相反的。因為主流文化贊同“自我成就”，所以反面文化就是自我毀滅的。對個人來說這種反面文化可能較為容易適應，但同時這種文化在經濟上和生理上對個體是不利的。

某些貧困的身份理論的政策含義和標準的新古典經濟學的政策含義是不相同的。例如，標準的關于犯罪與懲罰的經濟理論認為應該用威懾來阻止犯罪：將犯罪成本提到足夠高，就像加利福尼亞的“三次就出局”法那樣，可能的犯罪者就會三思而行了。但結果是監獄滿了而犯罪仍未停止。以身份為基礎的理論認為，入獄的巨大的負外部效應可能抵消通過嚴厲的判決來阻止犯罪的短期收益：監獄本身就是一個反社會文化的學校，也同樣是未來犯罪的溫床。而且，身份形成的外部性要求在犯罪發生之前有相應的預防措施，這些措施包括，例如：有效易得的藥物治療，恢復計劃以及提供給城市中心地區青年的公共就業機會。身份理論認為增加黑人聚居區附近的學校數量的好處是巨大的，也許我們應該在完成常規教程的老師之外配備老師，增加對和身份形成有關的學生事務的關注。

八、結論

如果經濟學中有一個方面應該是行為主義的，這個方面應該就是宏觀經濟學?；セ荨⒐?、身份、貨幣幻覺、損失規避、羊群行為可以很好地解釋現實世界對競爭的一般均衡模型的偏離。宏觀經濟學必須建立在這些行為條件的基礎之上。

凱恩斯的“通論”是在這個時代之前對宏觀行為經濟學最偉大的貢獻。凱恩斯幾乎無時不在強調心理特征(比如說消費中)和非理性(比如在對股票市場的觀察中)帶來的市場失效。經濟是如獅子一般危險的，現代宏觀經濟學重新發現了宏觀經濟運行獸性的一面。行為經濟學家正在充當馴獸員的角色，這個任務是艱巨的，但同時也是令人激動的。

經濟學管理論文:經濟學影響發展管理論文

摘要：由于其前期的理論沒有能夠成功地引導廣大發中國家從貧窮走向富裕，發展經濟學自20世紀70年代末起，便受到嚴厲的批評，學科本身則面臨生存危機。20世紀80年代以后，隨著新制度經濟學向發展經濟學的滲透，為發展經濟學提供了全新的視角。在短短的十幾年內，新制度經濟學的分析方法已經引起了發展經濟學者們的高度重視，制度內生的經濟發展理論已成為發展經濟學的一種流行的觀點。

關鍵詞：新制度經濟學發展經濟學

以19世紀德國歷史學派作為思想淵源的制度經濟學，作為一個學派產生于19世紀20年代初。其產生之后大體上經歷了三個階段：19世紀末到20世紀30年代，以凡勃倫、康芒斯和米切爾等為代表的舊制度經濟學時期；20世紀30到40年代，以伯利、米恩斯和加爾布雷斯等為代表的從舊制度經濟學向新制度經濟學過渡的時期；20世紀50年代至今，以科斯、諾斯和威廉姆森等為代表的新制度經濟學時期。[1](p.3)而對發展經濟學影響較大的是處于第三階段的新制度經濟學思想和分析方法。

本文將分三個層次，及時層次介紹發展經濟學的困境與制度分析的興起，第二層次闡述制度分析引入后對發展經濟學的改進，第三層次由制度分析方法的不足之處看發展經濟學今后的發展。

一、發展經濟學的困境與制度分析方法的興起

隨著二戰以后一批殖民地國家的獨立，發展經濟學應運而生。從其誕生之日起，發展經濟學就與發展中國家的經濟發展實踐休戚相關，其對發展中國家現實的解釋力和其政策主張的切實效果將直接決定該學科的發展命運。20世紀40年代末至70年代初的結構主義從發展中國家的“結構剛性”出發，提出“資本化、計劃化和工業化”“三位一體”的“國家控制教條”（拉爾語），政策推行的結果盡管使一些國家經歷了初期的短暫增長，但最終使廣大發展中國家使陷入了農業停滯、工業蕭條、尋租盛行、二元結構次級分化和經濟發展乏力的惡果。

不僅如此，結構主義在以發展中國家特殊國情為基礎，向理論宏觀化方向發展的同時，其理論基礎卻依然置身于傳統西方主流經濟學中,自覺不自覺地將發達國家的發展經歷作為參照來提出其思想和政策主張。一句話，沒有將對發展中國家現實的研究貫徹到微觀層面，結構主義最終造成了發展經濟學微觀與宏觀的不協調，影響了其整體的一致性和完善性。理論建構和政策實踐上的雙重缺陷，最終使結構主義主導的發展經濟學逐漸失去了發展的動力。

在猛烈抨擊結構主義中興起的新古典主義，在制度既定、交易成本為零和信息的嚴格假定下，認為發展中國家的人們與發達國家的人們一樣會在理性的驅使下，對價格機制做出靈活的反應。發展中國家只要充分發揮“看不見的手”的作用，經濟發展就會自動實現。既然“價格—市場”機制可以同時解決發達國家和發展中國家的問題，那么獨立的發展經濟學就無存在的必要。在新古典主義“單一經濟學”（哈伯勒語）主張的沖擊下，發展經濟學面臨著“走向死亡”的危險。

事實上，正如尼古拉斯·阿爾迪托-巴萊塔所指出的，“過去經濟學家之所以不能夠充分解釋經濟增長，關鍵是第四個因素—制度—受到忽視?！盵2](p.2)無論是結構主義還是新古典主義，其共同缺陷是都忽視了制度對于經濟發展所起的決定性作用，也未能看到發展中國家存在著制度缺陷，這不僅損害了經濟效率，而且也使持續的經濟發展成為不可能。

早期已有些經濟學者意識到了制度在經濟發展中的重大作用。如劉易斯在對經濟增長源泉的分析中指出，技術進步是表層原因，而由土地制度、產權制度和專利制度等所激發的技術創新熱情才是更為深層次的因素。他對二元結構的分析顯著的解釋了發展中國家經濟制度各方面的不均衡性?？姞栠_爾討論了許多發展中國家的循環累計因果效應，揭示了其制度根源，提出只有進行農村土地制度創新，才能擺脫惡性循環，走向良性循環。庫茲涅茨對大量低收入國家的歷史統計和羅斯托對“傳統社會”的分析，也體現了政治結構、法律體系及社會文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是發展中國家經濟落后的根源。但是，在這些學者看來，制度是很難進行嚴格分析的范疇。他們只是描述、羅列了大量的現象，并沒在制度研究方面形成體系。[3](p.362)激進主義學派的發展經濟學者也注意到了制度因素對發展中國家經濟發展的影響，但他們更多的是從階級的視角來分析的。

制度分析方法真正對發展經濟學產生巨大影響是在20世紀80年代以后。以V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等為代表的一批學者利用科斯和諾斯等人開創的新制度經濟學分析方法，對以資源、技術和人的偏好來解釋經濟增長的傳統經濟思想提出了挑戰，為發展經濟學提供了新視角。在短短的十幾年內，新制度經濟學分析方法已經引起了發展經濟學家們的高度重視，制度內生的經濟發展理論已成為發展經濟學的一種流行的觀點。[4](p.41)

二、新制度經濟學的引入給發展經濟學帶來的新變化

1、在方法論上

新制度經濟學首先在研究方法上對傳統的發展經濟學產生了巨大的影響。人們在對新制度經濟學開山鼻祖科斯論文的詳細考察中發現，“其研究方法具有三個突出的特點：一是僅僅研究現實的經濟現象，不僅研究的對象是現實中出現的具體案例，而且模型的假定條件也要符合現實；二是注重以個案為基礎的小樣本研究，重視歸納，但不排除演繹；三是從邊際上入手?！盵5]諾斯也強調：“歷史至關重要?！驗楝F在和未來是通過一個社會的連續性與過去連接起來的。今天和明天的選擇是由過去決定的，過去只有在被視為一個制度演進的歷程時才可以理解?！盵6](P.2)這對后來運用新制度分析方法研究發展問題的學者產生了深遠地影響。V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等人對“運用啟發式研究”的推崇即與科斯、諾斯一脈相承。他們期望“運用啟發式研究來詳細闡述選擇—行動的情況以及這些情況內在的約束和刺激”，傳統經濟發展理論特別是新古典理論“被過度概括模型的危險……（能夠）在某種程度上通過對啟發式研究如何在特定環境適時并安置可變物進行詳細說明而得到避免?！痹诂F實個案研究的基礎上，制度分析可允許我們“穿透”社會事實而不是遠離事實的分析模式來對發展問題予以說明。同時，通過“跨文化的啟發式研究”得到大量的個案積累，也“應該產生對不同的社會和文明內在的行動傾向理解水平”。[2](pp.351-353)

事實上，不同國別發展績效的差異，只用正式制度安排往往并不能做出有效的解釋，非正式的制度安排在許多情況下對發展績效會有更大的影響。新制度經濟學個案研究方法的采用正是源于其對不同時空中制度的復雜性和多樣性、發展中國家經濟發展的初始條件具有的較大異質性和特殊性的深刻洞見。新古典主義的約束條件根本不足以表達這諸多的復雜性。傳統的發展經濟學是在偏好既定的假定下將對經濟發展具有深遠影響的文化、意識形態等制度因素給排除了。從這個意義上說，新制度經濟學不僅克服了新古典經濟學的過度簡單化傾向，而且還克服了其把經濟理論置于抽象時空的。

以赫希曼、繆爾達爾為代表的早期發展經濟學家也曾就一些發展中國家的情況進行過個案研究，但由于其主要是從總體上來把握有關變量，因而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度經濟學倡導方法論個人主義，認為“對社會單位的分析必須從具體成員的地位和行動開始”，“‘社會’、‘人民’、‘企業’或‘政黨’不是再被認為是‘一個像個人一樣行動的集體’”。[7](p.4)V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等學者也明確指出，“采取這樣的（啟發式研究）方法時，我們不必設想人類經驗的世界需要被概念化為諸如‘國家’和‘社會’、‘市場’和‘經濟集團’或者‘社會主義’和‘資本主義’這類籠統的東西。我們可以取而代之地設想交換關系存在于所有社會之中，市場可以具有不同的特征，在行動情況中的角色既面臨約束也面臨機會，約束和機會的存在依靠各種結構的環境所組成的要素之中?！盵2](p.351)對特定環境下個體行為的重視有可能為新制度經濟學的理論建立堅實的微觀基礎，克服結構主義微觀基礎建構不力的缺陷和新古典主義過于抽象的不足。

雖然以科斯為代表的新制度經濟學在引入制度作為分析對象的前提下，基本保留了新古典主義方法的“內核”，具有與新古典主義一樣的靜態和比較靜態的分析特征。但是，以諾斯和福格爾為代表的新經濟史學派，則通過對制度變遷與經濟發展歷史的考察，更具有動態特征。避免了新古典方法將靜態方法用于分析發展這一動態問題的窘境。

2、在發展的決定因素上

反貧困首先始于對制約發展因素的探討。所以對發展決定因素的求索一直是發展經濟學的核心內容之一。20世紀50年代—60年代的發展經濟學家依據哈羅德—多馬模型和羅斯托的“起飛理論”，認為對發展中國家來說，資本形成是經濟發展的約束條件和決定因素，形成了過分強調資本形成在經濟發展中的作用和地位的“唯資本論”。根據這種理論，發展中國家貧困的根源在于資本稀缺。納克斯提出貧困惡性循環理論和納爾遜提出的低水平均衡陷阱理論則進一步展示了資本不足與發展停滯的惡性互動關系。

但“唯資本論”忽視了這樣的事實,即在發展中國家資本不足的同時,廣泛地存在著資本低效配置和資本浪費現象。正如麥金農所指出的，“在所謂資本匱乏并且某些特定部門遭受供給瓶頸限制的經濟中，普遍存在的卻是過剩的未充分利用的工廠和設備?！毙轮贫冉洕鷮W指出，“土地、勞動和資本這些要素，有了制度才得以發揮作用。制度至關重要?！盵2](p.122)這充分說明，資本不足不是阻礙發展中國家發展的根本原因，而恰恰是欠發達的結果。阻礙發展的是發展中國家普遍存在的制度缺陷。不少落后國家尋租盛行，不僅使生產經營者在提高經濟效率方面的動力消失，而且還導致整個經濟的資源大量耗費于尋租活動，并且通過賄賂和宗派活動增加了經濟活動的交易費用。所有這些方面無疑大大削弱了國民經濟的內在實力，并且使得發展經濟急需的投資或者難以形成或者投資方向和結構受到嚴重扭曲。

在猛烈抨擊“國家控制教條”中起家的新古典主義，認為發展中國家存在嚴重的“政府失靈”，正是“看得見的腳”對“看不見的手”的踐踏應該對糟糕的經濟績效負責。只要政府放棄對經濟的過度干預，讓經濟系統“獲得正確的價格”，市場機制會自動地實現資源的配置，靜態的必將最終轉化為有效率的動態經濟發展。而作為新制度經濟學基礎的科斯定理告訴我們：交易是市場的前提。在交易成本為正的現實世界里，沒有適當的制度，任何有意義的市場經濟都是不可能的。奧爾森也明確指出，興盛的市場經濟最重要的是那些能夠保障個人權利的制度。沒有這些制度，也就沒有人會積極地儲蓄和投資。諾斯在《西方世界的興起》一書中則開門見山地指出：有效率的組織是經濟增長的關鍵；也是西方世界興起的原因所在。因為制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構成一個社會，或者更確切的說一種經濟秩序的合作與競爭關系。

3、在發展政策上

認為發展中國家存在結構剛性和資本短缺的結構主義的自然主張是，利用國家的力量扭曲資源價格進行資本積累，組織對國民經濟各部門進行平衡或有選擇的大規模投資，以期借此走出貧困陷阱。新古典主義則認為，只要政府“使一切自由化，使一切私有化，然后呆在一邊”，經濟就能自然地得到發展。新制度經濟學認為，促進經濟發展的政策最重要的是建立一個有效率的制度系統。因為①制度通過確定明確的規則，增加了資源的可得性，提高了信息的透明度，因而減少了經濟活動的不確定性和風險，降低了交易成本，從而促進了市場更好的運行；②制度通過明確界定產權，使私人收益率接近社會收益率，鼓勵了創新和企業家的出現，為經濟發展提供了持續的動力；③制度通過建立社會活動的基本規則，擴大了人類在經濟、政治、法律、文化等領域的選擇機會，從而進一步豐富了發展的內涵。

特定制度的出現與否取決于對它的需求和供給。D·菲尼認為，“對制度安排變化的需求，其基本上起源于這樣一種認識：既然現有安排無法獲得潛在的利益，行為者認識到，改變現有安排，他們能夠獲得潛在的原有制度下所得不到的利益?！倍爸贫茸兓墓┙o，取決于政治秩序提供的新的安排的能力和意愿?！盵2](p138)而弗農·拉坦則進一步闡明了經濟增長與制度變遷的互動關系：經濟增長一方面產生潛在的增長利潤，這是對制度變遷的需求方面；另一方面，經濟增長也促進了社會科學、組織行為等方面的知識進步，這構成了制度變遷的供給方面。兩方面綜合導致了誘致性制度變遷的發生?？梢?，拉坦式的制度變遷是一種市場行為。鑒于制度的公共物品特性，林毅夫認為，如果誘致性制度變遷是新制度安排的來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會。所以，由政府推行強制性制度變遷是必要的。但是公共選擇理論和“諾斯悖論”卻向我們昭示：政府一方面可能通過安排激勵系統來刺激經濟增長，但另一方面又可能因為統治者的偏好、意識形態剛性、官僚政治等因素而導致政府維持低效率的制度安排。有鑒于此，新制度經濟學認為，在促進發展上，制度的建立和完善重于一切。而有效率制度安排的出現要依靠政府和社會的共同作用，特別是對政府要施加嚴格的限制，即建立一個受限政府。從這個意義上說，新制度經濟學破除了結構主義“政府萬能”和新古典主義“市場萬能”的幻想，為發展經濟學的政策研究和取向提供了更為現實的視角。

總之，無論是在方法論上，還是從理論本身涵蓋的內容來講，新制度經濟學都汲取了結構主義和新古典主義的諸多積極因素，并在自己的框架內進行了富有啟發意義的整合，并在此基礎上有所深化，充分反映了發展經濟學微觀實證化，內部各學派之間融合的發展潮流。從這個意義上說，新制度分析方法在經濟發展理論中的地位日高，可能是發展經濟學真正的復興之路。

三、發展經濟學中制度分析方法面臨的挑戰與今后的趨勢

新制度經濟學在不到二十年的時間內對發展經濟學產生了巨大的影響，在讓研究經濟發展理論的學者們刮目相看的同時，其自身也因為尚處于成長階段而又有諸多不足。不可否認,制度是一個涵蓋面廣、內容極為豐富復雜的范疇，對它的分析早已超越了主流經濟學的傳統研究領域。與之相適應，有關將制度經濟學與發展經濟學相結合的文獻還顯得駁雜和凌亂，不僅諸如制度、交易成本等一些核心概念尚無統一定義，而且缺乏一個公認的嚴謹邏輯體系，模型化也不夠。在邏輯實證主義依然是檢驗經濟理論必不可少的主流方法的現在，其主要概念的可計量性差，取得數據的困難，也嚴重阻礙了對制度與經濟發展的關系作更為和深入地研究，妨礙了其在政策研究領域的定量運用。對發展經濟學來說，將制度經濟學整合進來還需進行大量的概念梳理、框架建構和模型化的工作。

同時，從嚴格意義上來說，抨擊新古典是“無制度”分析的制度主義，其本身對制度的內生化也是不的。比如，張五常在充分利用交易成本分析契約安排的選擇時，就把立法機構的法律實施水平視為當然；V·奧斯特羅姆等人也是將發展中國家的憲政體制作為外生變量來進行分析的。而且，市場本身也是一種制度。但新制度經濟學并沒有從理論上解釋市場何以產生?？扑怪皇窃谑袌龃嬖诘臈l件下研究了企業的起源；威廉姆森也是將“市場存在”的假定作為其分析的初始條件。20世紀80-90年代，大量的發展中國家從計劃到市場，迫切需要一個培育市場的理論作為指導，面對這一情況，制度分析至今沒有提供令人滿意的答案。對于以上的問題，以楊小凱為代表的新興古典經濟學做出了一些探索性的貢獻。

另一個重大的挑戰，正如V·奧斯特羅姆等所承認的，是“如何理解人類社會中秩序的本質和建立”。因為“它要求學者及有關職業人士選擇使自己能夠探索他人在不同的人類社會中所創造的制度安排格局。解決這個難題往往是我們陷入不正當的文化種族中心主義，……相對生活在欠發達社會中的人，生活在發達社會中的人易于表現出強烈的優越感，如果不是傲慢的話……”[2](pp.334-335)比如，在當今新制度經濟學與發展經學融合較好的代表作《制度分析與發展的反思》中就表現得非常明顯：錢堂馮實際上認為美國式的多元化民主制是最理想的政治制度；V·奧斯特羅姆等人也或多或少地認為，只有在西方式的政治制度、市場制度下，經濟才能持續發展。對于今后的制度經濟學與發展經濟學的結合而言，如果不能真正做到從發展中國家的實際出發，考察這些國家的經濟與非經濟的因素對制度安排的要求和影響，也必將行而不遠。

20世紀80年代勃興的新制度主義分析方法，已經對發展經濟學產生了重大而深遠的影響。正如阿羅所說，“新制度經濟學運動”主要并不限于對經濟學的傳統問題給出答案。相反的，他還回答了新問題，即經濟制度為什么以這種而不是那種方式出現；它與經濟史相融合，帶來了比傳統理論更加犀利的“本原經濟”的分析。諾斯也說：“我們對制度的嚴肅研究還只是一個開端。這一研究的前途是光明的。我們可能對所有這些問題永遠不會有一個明確的答復，但我們可以做得更好。

經濟學管理論文:經濟學反思研究管理論文

內容摘要：新制度經濟學自科斯以來逐步形成了獨具特設的研究方法，即以案例研究為主的經驗實證分析，這是因為制度本身的復雜性導致的。但是，國內的新制度經濟學研究建立在對理性選擇模型的簡單理解的基礎上，再加上對正式制度和非正式制度的簡單兩分法，不僅沒有提煉出自己的想法，而且無法有效的把握案例研究方法。國內新制度經濟學家所致力的主流化實際上阻礙了研究本身。

關鍵詞：新制度分析、經驗實證、理性選擇模型。

新制度經濟學是改革開放以來國內經濟學家在研究中國經濟問題時所運用的最早和最持久的理論依據和工具之一，經過近20年的模仿和局部創新之后，中國的新制度經濟學研究似乎陷入了低谷，這一方面是因為其他經濟學分支越來越強有力的挑戰和轉軌過程中經濟現象的日趨復雜；另一方面則是和國內新制度經濟學研究的狹隘視野有關。本文將從新制度經濟學的范疇這個似乎人所共知的問題著手，分別討論新制度經濟學在研究某個特定對象時內部出現的分野及相對的局限條件，著重指出國內新制度經濟學研究的落后并不是在所掌握的工具上，而是對新制度經濟學的發展脈絡和局限條件本身缺乏深刻的理解。本文指出，中國的新制度經濟學要走出低谷，和國際接軌，必須和國外的新制度經濟學家站到同一個起點上，中國豐富的制度實驗資料正是這一目標的保障。

一．邊際成本的引入與作為經驗科學的新制度經濟學的興起

按照科斯的說法，新制度經濟學這個名稱是由威廉姆森提出的，目的是與早期康芒斯等人的老制度經濟學相區別。2新制度經濟學的產生和發展經歷了一個漫長的過程，在古典和新古典經濟學中，政治、法律、貨幣、習俗等制度形式對經濟體系的作用或多或少都得到認可，但是，這些傳統的研究要么假定制度是外生給定的，或者假定制度不影響經濟績效，如新古典經濟學；要么假定制度可以無成本地運行，或者沒有專門的分析制度運行成本，如斯密、馬克思的古典制度分析和凡勃倫、米切爾、康芒斯等的老制度經濟學分析。由于制度是不重要的，或者制度可以被無成本地生產與選擇，所以，不需要專門的制度理論。

科斯在評價新制度經濟學出現以前的經濟理論時說得非常中肯，他在獲諾貝爾獎時所作的講演中提到，亞當斯密以后的經濟學家主要致力于模型化那只"看不見的手"，"被研究的東西是經濟學家心目中的、而不是現實中的體系。我曾稱之為''''黑板經濟學''''。企業和市場似乎都有名無實。------更令人驚奇的是，在關注定價體系時，竟忽略了市場，或者說忽略了制約交換過程的制度安排3他進一步提到，"我在''''社會成本問題''''中說明，在市場中交易的東西不是像經濟學家經常認為的那樣，是物理實體，而是采取確定行動的權利和個人擁有的、由法律體系創立的權利。"4科斯的確不是及時個正視交易背后的權利關系的人，斯密、馬克思或者更早的思想家已經很關注這些問題，但正是科斯及時次通過邊際分析方法解釋了現實的制度的內生化及其對經濟績效的影響。

科斯對經濟學的貢獻常常被定位到思想創新上，但其獨具特色的研究方法卻被很容易被人們忽視。5從科斯的論文中可以發現，其研究有三個突出的特點：一是僅僅研究現實的經濟現象，不僅研究的對象是現實中出現的具體案例，而且模型的假定條件也要符合現實6；二是注重以個案為基礎的小樣本研究，重視歸納，但不排除演繹；三是從邊際上著手?？扑蛊駷橹拱l表的論文數量很少，而且都是研究一些細小的問題，比如燈塔制度、電訊產品生產和消費出現的糾紛、農夫和養牛者的利益糾紛、環境污染等，絕大多數經濟學家對這些細小的經濟現象都是熟視無睹，但科斯顯然不這么認為，他發現，所有這些糾紛的背后其實是產權的界定和變遷，而產權結構的重要性又要取決于利益關系人之間相互協調和影響的成本。糾紛的解決有很多的機制，人們選擇某一種機制的標準是每一種機制所內生的交易成本在邊際上的大小，比如法律訴訟和私下協商，當兩者的邊際交易成本相等時，制度均衡出現了，這就可以解釋為什么現實的世界會存在多樣化的制度安排；同時，如果前者的交易成本在邊際上小于后者，那么當事人就會選擇法律訴訟，這就可以解釋不同狀態下當事人會選擇相應的糾紛解決機制；最重要的是，如果交易成本很小或不存在，那么各種制度就是多余的，現實的經濟中制度的顯要地位和多元化恰恰反映了交易成本的現實性，而這些在新古典經濟學中時被忽視的。

科斯反對新古典經濟學那種"黑板經濟學"式的研究，同時也不贊成老制度經濟學和古典制度分析那種描述性的研究方式。老制度經濟學和古典制度分析較大的不足并不是在思想上，而是在具體的研究方法上。在過去的制度分析中，一直是從總體上來把握制度變量，比如資本主義制度的特征和后果；或者家庭、國家、法律、政治等制度安排作為一個整體的性質、演化及其對經濟體系的影響。這種所謂方法論整體主義除了對各種經濟制度作了粗糙的描述以外，實際上并沒有告訴人們關于制度的詳細故事，這些分析僅僅留下了一堆有待證明的猜想而已。例如，過去的制度分析把企業和市場處理成不同利益集團解決利益糾紛的場所，其中起作用的制度要么是習慣和文化的非正式制度安排，要么是法律等正式制度安排，這些制度安排是作為決定當事人行動的社會整體出現的，當事人的行為反映了這些制度的特征。而科斯從一些具體的企業活動中發現，企業和市場本身就是協調利益關系的制度，企業和市場的共存說明了兩者的交易成本的相對大小。在科斯那里，任何制度安排都是當事人根據具體環境自由選擇的結果，從這個角度看，科斯所運用的仍然是新古典的理性選擇模型。所以我們才說，科斯重視個案為基礎的小樣本研究，但不放棄演繹推理，這在一定程度上避免了純粹歸納的不足?？扑沟闹贫确治龊鸵郧暗闹贫确治鲚^大的不同則在于，通過引入邊際分析，使得各種具體制度的起源、性質、演化和功能等的研究可以建立在以個人為基礎的比較的實證分析上。

科斯在制度分析中引入邊際交易成本的意義在那兒呢？從張五常（1969）當年寫作《佃農理論》開始，新制度經濟學就表現出過去的制度分析所從未有過的活力，那就是制度研究可以在經驗實證層面上進行了7。這恰恰滿足了波譜爾關于科學的可證偽性要求8。因此，在我看來，科斯論文的意義并不在于創立了新制度經濟學，而是通過邊際交易成本的引入，創立了可以經驗實證的制度分析，這是科斯以前的制度理論所無法做到的。

如果制度分析僅僅停留在價值觀的討論上或一般性的規范分析上，那么人們就不可能像今天這樣對制度的性質及其演化做出深刻的理解?？扑沟拈_創性研究導致了制度分析的復興，這一復興并不是得益于科斯使人們認識到制度的重要性，而是在于科斯教會了人們如何接近科學的研究制度問題。后來諾斯等人的經濟史研究、張五常等人的契約探討、威廉姆森等人關于組織的理解等等都是從現實的經濟形態出發，檢驗理論的合理性，如果理論不符和現實，就需要修正理論模型本身。這種強調經驗實證的制度分析沒有陷入象牙塔式的推理，而是從實際發生的事件中挖掘理論，所以，這種新制度經濟學特別重視案例和歷史9。

由于實際經濟過程的復雜性，導致經驗實證的制度分析必然從細節處著手，試圖在講故事中解釋制度的演化，從這一點來看，這種制度分析既沒有古典制度分析和老制度經濟學那種宏大的框架，也沒有新古典經濟學那種精致的演繹。因為注重實際制度安排運行中的細節，難免一葉障目，這就給新制度經濟學范疇本身的界定帶來很大困難。但是，科斯所引發的新制度經濟學運動并不是按照其原有的思路展開，在后來的研究中，古典制度分析、老制度經濟學、新古典經濟學等均對新制度經濟學的發展產生了重要影響，在相互的融合中形成了不同的子分支，眾多的子分支構成了作為一個整體的新制度經濟學。由于這些分支存在很多差別，導致國內的研究出現方法上的混亂，這一點在一節討論。

二．經驗實證的新制度分析與新制度經濟學的分野

科斯的研究方法建立在理性選擇模型基礎之上，但他用于證偽的論據卻不是大樣本的特征值，而是一些小樣本（或稱為小故事）特征值，這就難免使人疑惑。事實上，科斯的這種處理的確對后續的研究帶來了巨大影響，簡而言之，就是以理性選擇模型為主要研究范式的分支和以小樣本為基礎的經驗實證分支之間在新制度分析上的分野。

歷史的看，各種不同的制度分析模型實際上來自相應的理論淵源，按照其理論內核來整理，可以得到三個大類：一是契約經濟學和公共選擇理論；一是交易成本經濟學；一是制度演化理論10。契約經濟學直接源于科斯，科斯對企業性質和社會成本問題的討論使得人們注意到經濟活動的協調機制的自我實施性，也就是說，如果經濟當事人的利益矛盾可以通過契約的談判、制訂、修改和違約懲罰等來解決，就不需要政府的直接干預，因此，對當事人來說，最重要的是設計出這種可以對當事人形成自我約束的契約，這些契約就構成制度安排?？扑箤呺H交易成本的處理在這里得到直接應用，交易成本在契約活動中就體現為契約成本，邊際契約成本和收益決定了一項契約安排的選擇。此時，當事人面對的不再是復雜環境的約束，而是契約成本的約束，給定某個水平的契約成本，新古典經濟學中的競爭市場假定仍然適用。所以，契約經濟學本質上是一個新古典框架中的制度選擇理論模型。通過對邊際契約成本的認識，新制度經濟學可以和新古典經濟學一樣運用純粹的演繹方法，從一些基本假定條件來推理復雜制度的產生和變遷。諾斯等人早期發展的制度變遷理論實際上就是關于制度選擇的動態優化問題，在諾斯那兒，制度變遷通常也是從邊際上開始的，邊際制度安排的變化則是當事人的跨期選擇結果。公共選擇理論不過是關于社會契約的新古典模型，布坎南等人試圖尋找的是一個社會中選民如何通過理性選擇來實現自身權益的保障。盡管布坎南和諾斯等可能并不同意他們自己和眾多的繼承者發展的模型。由于契約經濟學和公共選擇理論的新古典化，所以許多人認為新制度主義和理性選擇模型是等價的，并且由于這個分支與主流經濟學有效融合，因此經常被國內人看作主流的新制度分析。

但是，制度的形成和演變是一個復雜過程，僅僅依靠新古典理性選擇模型不足以反映現象后面所隱藏的本質，哈瑞等人（Hira,A.andR.Hira,2000）最近指出，新制度經濟學正確地認識到理性選擇模型的局限性，但在處理這些局限條件時顯得很矛盾、很混亂，特別對技術、文化和觀念等因素的外生和內生處理上，新制度主義的理性選擇模型并沒有一致的共識，這一點在盧瑟福(1994)那兒也有詳細的分析。正是考慮到這種模型的局限性，所以威廉姆森并沒有象阿爾奇安、德姆塞茨、張五常和哈特那樣邁入主流，而是試圖把康芒斯和西蒙、科斯、巴納德等人的思想結合起來，從經濟學、法律和管理學的交叉點上研究組織問題。一方面，威廉姆森認識到，經濟生活中組織的多樣性說明每一種組織必然存在一個邊界，和科斯一樣，他也認為組織的邊界是由邊際交易成本決定的，當一種組織內部的邊際交易成本和外部的邊際交易成本相等時，組織實現了均衡，從這一點看，他部分接受了理性選擇模型。另一方面，威廉姆森不接受理性選擇模型，而是堅持西蒙的有限理性假定和巴納德的組織人假定，認為經濟生活中的當事人實際上是契約人，這種契約人既存在認知能力上的不足，而且也可能受信息成本的約束；組織的活動要分解到單個契約人的行為層次上研究，但契約人本身則處于一個交易關系中，其行為會帶來外部性，同時也受到其他人行為的干擾。結果，契約人在決策時，除了面臨環境不確定性的約束，更重要的是要面對當事人行為不確定性的約束?；谶@些不同的假定，威廉姆森的理論中雖然以單個人的行為為基礎，但更重要的是強調契約關系中的個人，由此不僅可以研究標準的新古典契約，而且還可以擴展到、強權、關系網絡、文化等組織必然包括的元素的分析。在這一點上，威廉姆森的理論已經脫離了主流的理性選擇模型，試圖調和理性和非理性、規則和習慣、經濟人和社會人等社會科學中由來已久的矛盾范疇。

由于威廉姆森的理論試圖做一種調和，也就無法象新古典模型那樣做精致的理論模型，顯然，對經濟生活的現實模擬與牛頓世界是矛盾的?？扑乖缇驼J識到這一點，其實他自己并不贊成新古典范式，盡管其結論是符合新古典精神的?？扑顾\用的以案例研究為主體的經驗實證模式在經濟學中并不普遍，因為主流的經濟學通過計量模型的設計可以處理大樣本數據，而主流經濟學家也相信，只有通過大樣本數據的反復檢驗才可以發現和證實經濟生活中普遍的規律。但是，案例研究在管理學、社會學和法學中卻被普遍應用，而這些學科從一開始就是建立在一種制度分析基礎之上的。如果制度作為研究的基礎，那么當事人的處理就不能原子化，社會約束必需納入進來，新古典模型中的約束條件根本不足以表達社會約束的復雜性，人的行為的多元化和不確定性決定了制度的復雜性和多樣性，此時對各種制度的抽象僅僅可以表達那些可以標準化的東西，而對一項制度安排來說，可以標準化的東西往往是外顯的，恰恰可能是不重要的，這意味著制度研究中的大樣本檢驗根本無法解釋制度本身的性質。因此，威廉姆森建立的交易成本經濟學絕大多數依賴案例的檢驗，通過個案的累積來獲得大樣本類似的效果。正是這種研究特點，使得交易成本經濟學正逐步離開主流經濟學，逐步向社會學、管理學等學科靠攏。

制度研究中的這種以交易成本為基本分析單元的案例實證模式在歷史制度分析中得到一定的體現。在諾斯的研究推動下，巴澤爾、尼爾和格雷夫等人研究了一些國家某個特定時段的制度特征和經濟績效的關系，發現制度對經濟發展的影響遠比我們原先理解的要復雜，特別是制度的自我實施強度對制度安排的影響非常重要，這恰恰證明了選擇自由作為市場經濟的核心所在。不過，這些研究進一步發現，選擇自由可能是一個被決定的變量，奴隸在法律上沒有選擇自由，但個人知識的積累和奴隸主的企業家活動可能事實上賦予了奴隸一定的選擇自由，這部分自由決定了努力的積極性和私人財產制度社會化的可行性。因此，公平地說，諾斯等人的經濟史研究或新經濟史運動實際上是從歷史的角度做的經驗實證的制度分析，而這種研究恰恰不是大樣本的，諾斯等人更多的依賴個案的分析，從案例中推斷一種制度的共性和特性。這種歷史制度分析同樣隱含的體現了邊際原則，諾斯就認為，制度變遷從歷史上看更多的是從邊際上開始的，也就是說大多數制度變遷都是漸進式的。

顯然，威廉姆森和諾斯等人的研究一開始帶有理性選擇模型的痕跡，但隨著他們對制度演變的認識的深入，和契約經濟學的分化也就變得明顯。在威廉姆森那兒，等級和市場之間的替代和互補關系被擴展到組織均衡，從個人原子化的交易到等級嚴密的政府，構成組織的譜系，其中眾多的組織中間形態呈現不同的特征，從而形成組織之間的替代關系；但是，契約人的有限理性和機會主義傾向導致每種組織在面對相應的環境時，都不可避免的產生出局限性，從而導致各種組織之間的互補關系，組織的多元化由此形成，均衡取決于各種組織的邊際交易成本的相對大小。特別是，在威廉姆森后來的理論探索中，契約的延展性和部分組織的性得到關注。前者暗示契約的治理形式可能隨交易的過程自發演化；而后者把等級看作裁決利益糾紛的內部法庭，這樣在一個契約集合中就有了更高一層的治理機制，這一機制常常被新制度經濟學的批評者成為"權力"。諾斯的轉換也是很明顯的，在其專門的制度變遷理論構建中，制度動態優化模型中被安裝了路徑依賴裝置，這就使得長期契約的設計不太可能，偶然的擾動因子常常決定制度演化路徑?？上У氖牵飞椭Z斯等人都沒有繼續討論演化過程的條件、特征及后果，而這一點正是哈耶克等人一直強調的。哈耶克所論證的自發秩序演化和內在秩序與外在秩序的對立統一正是一個完整的制度變遷模型，這一模型迄今能夠被有效處理的工具是演進博弈論，但是這種方法實質上是適應性預期為基礎的貝葉斯學習機制，違背了哈耶克的認識論。這一點一節還會進一步說明。

所以，契約經濟學和交易成本經濟學、新經濟史及制度演化理論等都可以歸結到新制度經濟學門下，但無論是模型內核還是研究方法，兩者均有本質的差別。如果從工作重點上看，筆者更愿意把契約經濟學稱為規范的新制度分析；威廉姆森和諾斯等人的制度分析可以稱為經驗實證的新制度分析11。

三．個性化與主流化--中國新制度經濟學研究的困惑？

從上面的分析可以看出，科斯早期開創性論文在一個理性選擇模型中運用小樣本特征值來實現其觀點的可證偽性，這一方法上的矛盾后來演變出了契約經濟學和其他新制度分析的分支。由于契約經濟學開發了大量的數理模型，并且論文大多發表在公認的刊物上，所以國內學者一般認為它是一種主流的新制度分析。而交易成本經濟學等由于試圖拋棄理性選擇模型，再加上模型化不夠，逐漸退出主流刊物，所以似乎使人覺得這些新制度經濟學分支在走下坡路。這種認識的一個嚴重后果是國內的新制度經濟學研究把主流化作為最重要的任務12，并且有意或無意地忽視JITE（制度與理論經濟學）、JEE（演化經濟學）等制度經濟學的主流雜志，也就是說，當新制度經濟學的重心轉移時，我們并沒有及時跟上，結果造成現在的“主流”誤區。很明顯，從現在國內新制度經濟學研究的低潮可以看出，主流化的力不從心嚴重阻礙了理論研究本身。

1、重塑制度分析的認識論基礎--科斯的研究方法的矛盾與解決

在進行制度分析時，背后的認識論問題常常被研究者所忽視，即使向科斯這種理論大家也不例外。前幾節已經指出，科斯的研究方法存在令人困惑的一面，一方面，科斯從邊際成本著手，把新古典的理性選擇模型運用到制度分析中，使得制度分析得以化；另一方面，科斯沒有采用計量經濟學模型來證偽自己的理論，而是選擇了個案，試圖通過個案的連續性展示來獲得大樣本的效果。如果理性選擇模型可以充分揭示制度相關的各種現象，那么構成決策變量的特征值應該可以標準化為共同的知識，比如價格和數量。顯然，可標準化的變量正是大樣本為基礎的計量經濟學模型所適用的?？扑箾]有使用大樣本檢驗，可能是意識到和制度有關的特征之中關鍵的部分無法標準化，但正是在這一點上，其后的研究明顯分歧了，契約經濟學把理性選擇模型作為制度分析的主流工具，從而把新制度經濟學成功納入主流經濟學，而交易成本經濟學和制度演化理論則重新尋找理論的基礎。所以，盡管科斯開創了獨特的新制度研究方法，但缺乏相應的認識論基礎作支撐，結果誤導了部分后來者。

威廉姆森和布坎南等人顯然意識到了科斯的局限性。威廉姆森在一系列市場和等級的研究中，所依賴的關于人的認知能力的前提就是西蒙所倡導的有限理性，不過，威廉姆森并沒有強調有限理性自身的局限性，因此，應用過程中總是脫離不了新古典的影子。實際上，西蒙的有限理性概念通過一定的技術化處理，可以獲得適應性預期同樣的效果，這種通過技術可以完成的學習機制在制度演化模型中得到充分運用，但仍然不足以說明制度演化本身，諾斯等人對制度演化的理解沒有更好的后續工作可能源與此。

布坎南比威廉姆森更清楚的認識到，新制度經濟學僅僅討論了特定制度安排下的當事人互動關系與后果，沒有討論更廣泛的規則結構背景的影響13。在他看來，經濟實際上是被一組規則所規定的，這些規則被稱為"憲政"；人們選擇憲政作為行為約束是為了應對不確定性，規則穩定預期，從而解決了每個人認知上的差異。因此，布坎南認為，科學化不能有效揭示經濟活動的本質，因為理性選擇模型是要求當事人認知一組確定關系的變量，而對于認知差異的當事人來說，變量的關系時不確定的，當事人只能選擇一組規則來達成共識，然后在這組規則下從事交易。

布坎南顯然認識到，公共選擇模型需要相應的認識論基礎，而哈耶克的思想正好可以滿足。這不僅是因為兩個人有共同的思想淵源14，更重要的在于，哈耶克的認識論思想與布坎南的立憲理論是相通的。哈耶克明確指出，人的認識來自兩個部分，一部分是部落文化所遺留的集體特征；另一部分是個人在環境和教育的作用下形成的獨特文化，前者對后者起到明顯的限制作用15。兩種文化特征構成單個人的感覺秩序，這種秩序是在演化過程中自發形成的。這種自發秩序使得個人所積累的知識只能是經驗性的，是一種可能犯錯的秩序，通過新的經驗對原先知識的證偽，學習機制持續作用。因此，獲得知識的過程本質上是一個個別過程，一方面，通過相互交流，知識擴散使得的只是作為整體性知識被單個人所確知；另一方面，個別的知識獲得過程使得個人無法知道其他個體所知道的東西，并且人們知道的越多，個人所能吸收的知識在整體知識中所占份額越少，結果表面上看人們知道很多，實際上人們處于一定程度的無知當中16。

因此，在哈耶克看來，理性并不是制度選擇的必要條件，給定知識形成的個別化過程，社會中知識的分布是分散的，每個人既面臨知識的總體，又面臨獨特的經驗性知識的差異，無知的個人通過學習機制和持續試錯來發現新的知識，任何試圖通過知識標準化的制度來協調當事人行動都是徒勞的。這種強調個性化的認識論在波蘭尼（1958）那兒也有系統論述，在波蘭尼看來，知識一部分是明示的（也就是可標準化的），還有一部分是默示的（不可標準化的），兩者都是客觀的，但不同于客觀主義知識論，波蘭尼的知識是客觀性和個人化的有機結合。顯然，波蘭尼和哈耶克的知識觀在本質上是一致的，這種認識論構成演進理性主義的基礎。正因如此，制度研究在近年來越來越倚重演化模型，這恰恰是后來者重新回到哈耶克等人發展的認識論傳統的結果。

2、主流化的本質是標準化，它不代表制度研究的主流

契約經濟學依據理性選擇模型，這種模型要求變量之間存在確定的因果關系，并且可以通過方程式表達出來，理性的經濟人只要依據這些方程式求解，所以，弗里德曼才認為，假定是否符合現實并不重要，只要模型本身具有預測力。這種方法論早就被哈耶克、布坎南等人批判過，在他們看來，經濟是無目的的，理論模型本身不具有預測力，只能更好的解釋已經發生的現象，通過經濟現實的真實再現，揭示現象背后的軌跡。很明顯，這種方法論的分歧根植于認識論的分歧上。理性選擇模型標榜科學化，依據客觀主義的知識觀，它所要求的是清除所有個性化的東西，以從中提煉出普遍規律，計量經濟學依賴的大樣本特征值就是如此，在一個大樣本的范圍內，成為共性的正是可以標準化的普遍特征，所有不能標準化的個別特征被認為是不影響結果的，或者是作為誤差項。哈耶克恰恰反對這種認識論，如上所述，他的理論的前提是知識的分散化，也就是個性化，由于個人的知識有一部分很難標準化，也就無法通過外顯的計劃機構來組織。

強調知識的個性化對制度研究尤其重要。通常來說，制度就是社會交往規則，這些規則有一部分可以明確界定，并通過書面形式寫下來，如各種法規和章程等；有一些不可以明確界定，只能通過習慣性遵從或意會或默認，如文化、習俗等。前者被稱為正式制度，后者被稱為非正式制度。顯然，正式制度體現了可標準化的知識，而非正式制度更多的體現了個性化的知識。從制度的實際形態來看，一項完整的制度安排的理解不僅包括正式制度，而且也包括非正式制度，或者說，一項制度既有正式的部分，又有非正式的部分。道理很簡單，以企業為例，正式制度包括激勵制度和治理結構等，但是，如果不考慮非正式制度安排部分，這些正式制度即使存在，也毫無意義。套用社會學中的一個術語，就是這些正式制度安排是嵌入在非正式制度安排中，任何簡單剝離兩者的意圖都是徒勞的。這種嵌入關系決定了相關的正式制度安排和非正式制度安排只能作為一個制度整體來理解?？扑顾幚淼牟⒉皇且粋€簡單的正式契約，而是把企業這個整體制度簡化為一組契約的集合，不過一旦做出這種簡化，制度分析本身就表面化了，因為簽約各方實際上并不是一個簡單的個人，而是嵌入在某種關系中的個體，委托模型輕易地把這種嵌入背景省略，也就不能真正理解制度的作用。

主流的新制度分析要尋求一個確定的均衡，或稱制度安排，就必須設定一系列穩定的因果關系，即使不考慮當事人理性預期的局限性，這種關系設定也要求交易是可以標準化的，事實上，當事人理性預期和交易關系標準化必須同時存在，因為后者忽略了不確定性，前者才有成立的可能，所以，威廉姆森一開始就反對這種關系標準化的處理，他所發明的資產專用性概念和貫穿始終的行為不確定性假設都是針對非標準化的部分。對制度研究來說，建立在標準化知識基礎上的理性選擇模型盡管有用，充其量僅僅能解釋一些制度表象，真正決定制度績效的卻是以個性化知識為基礎的非正式制度安排部分，這可以理解制度分析中大量使用案例的原因，因為非標準化的東西只能通過講故事的方式才可能說清楚。從這個角度看，契約經濟學對制度研究的貢獻其實不大。

2、中國新制度經濟學的困境和取向

由于所謂的主流化其實就是標準化，并不代表新制度分析的主流，所以，國內對新制度分析的主流界定實際上并不符合國外的新制度經濟學發展趨勢。從這幾屆新制度經濟學年會上提交的論文看，形式化僅僅占一小部分，大多數論文都屬于經驗實證范疇17。這種局面并不說明形式化不重要，而是反映出現有的模型技術揭示制度的各方面問題的能力太有限了，如前所述，正式制度的潛在特征和影響通過交易關系的標準化能夠推導出來，但非正式制度部分所治理的交易關系就無法標準化了，只能通過講故事的方式才能說明清楚。當然，博弈論的引入確實在一定程度上讓人們更好的理解了習慣和文化等非正式制度部分，但哈耶克的人類合作的擴展秩序迄今即使通過歷史制度分析也還是沒有說清楚，包括哈耶克本人也是如此。由于制度只能作為正式部分和非正式部分的整體來理解，那么理性選擇模型所依賴的經濟當事人心理特征的良好定義只能內生于制度的非正式部分。考慮到正式制度部分僅僅是外顯的、嵌入到非正式制度部分當中的，那么我們所講的制度變遷到底是正式制度部分的變遷，還是作為制度整體上的變遷？筆者一直以為，把改革劃分成激進和漸進毫無意義，因為這種劃分正好對應于正式制度和非正式制度的兩分法，但通過對不同國家的制度轉型過程的經驗研究結果分析可以看出，那些實行休克療法的國家并沒有達到制度變遷的快速實現，表面上看，這些國家都迅速建立了和發達國家類似的正式制度，不過決定這些國家經濟績效的恰恰不是這些制度，而是那些潛在的還在緩慢進化的非正式制度。因為嵌入性的存在，原有的非正式制度部分還會作用于已經變革的正式制度部分，導致這些部分的異化。所以，我們經?？吹较冗M制度的水土不服，原因就在于忽略了作為制度的整體所包含的復雜的嵌入關系。

正式制度和非正式制度的簡單兩分法導致了理性選擇與規則遵循、制度設計與演化之間的矛盾，主流的新制度分析依賴當事人的理性預期，把認知能力上的缺乏化解為信息成本的缺乏或交易頻度，使得各種不契約模型和有限理性模型可以和主流經濟學兼容，從而激勵經濟學家不斷的尋找制度。不幸的是，作為整體的制度包含了復雜的嵌入關系，使得當事人的偏好是內生的，當事人會根據環境和經驗的變化調整心理特征，從而無法實現理性預期。不過，適應性預期的處理也存在困難，因為當事人并不是被動的根據環境調整，這中間存在一個復雜的互動過程，就是說，人在決策時依賴其嵌入的社會關系，但人又不可能很盲目，純粹是社會的動物，哈耶克的自發秩序正是建立在當事人在社會關系背景中的自主決策這一前提之下，這種自發秩序既不接受理性選擇模型中的經濟人假定，也不接受社會人假定，而是介于兩者之間。威廉姆森稱之為契約人，就是一種嘗試。不過，威廉姆森缺乏一種演化的觀點，而是在理性選擇模型和自己的理解之間徘徊。布坎南在討論立憲問題時注意到憲政的演化，但他缺乏執行層次的分析，所以在討論具體的立憲問題時又回到理性選擇模型?；谏鐣思俣ǖ睦碚搹娬{社會關系對個人的決定性作用，但無視個人的獨立存在，不能很好的處理制度的可設計部分。演化經濟學試圖運用隨機過程來模擬自發秩序，同樣由于對個人在社會交往中的互動關系的簡化，不能體現哈耶克自發秩序的真實含義18。可以說，哈耶克發展的奧地利學派的思想一直被冷遇，并不是因為其極端的自由主義思想，而是其所隱含的作為整體的制度的演化理論無法明確說清楚，更談不上模型化。

新制度經濟學發展過程中的種種困擾迷惑了國內新制度經濟學研究的視野，從過去15年的研究看，國內新制度經濟學家正確認識到中國制度變遷的理論價值，并且應用了許多研究方法來解釋各種新現象，一些有分量的文章開始出現19。但總體來看，研究進展并不令人滿意，這大致表現在兩個方面：一是主流化的強勁動力促使眾多的研究者一味追求理性選擇模型的，忽視了正式制度和非正式制度的內在關聯；二是案例研究沒有上升到揭示個性化知識在制度變遷中的關鍵作用的高度，使得很多案例本身沒有精煉出有意思的觀點。前面已經提到，科斯的矛盾就源于認識論的缺乏，而后來的各種制度模型已經開始融合哈耶克等人的認識論，強調制度演化特征。由于國內研究沒有采取正確的認識論作指導，也就沒有提煉出有說服力的理論模型，缺乏理論指導的案例研究也就顯得蒼白。案例研究必須有正確的理論思想作指導，主流化在制度研究中的危害就在于，作為指導的理論單一的鎖定在理性選擇模型上，很少有人嘗試探索其他模型，而從國外的新制度經濟學發展趨勢看，主流的恰恰是反對理性選擇模型的各分支。

形式化的演繹是重要的，大樣本的經驗實證也是需要的，但正如約翰·內維爾·凱恩斯（2001中譯本）所指出的，純粹的演繹和純粹的歸納同樣危害很大。對復雜的經濟現象來說，演繹方法、經濟實驗及大樣本為基礎的比較分析都不可依賴，經濟學家需要從大量的實例中直接觀察并進行歸納，歸納先于演繹可能較為有用。德國歷史學派更是強調政治經濟學的社會方面，以及經濟現象和社會現象相互依從的特征，因此，關于政治經濟學的研究不僅必須以跨學科研究為重點，而且還必須有現實性。這些早期的關于政治經濟學的研究方法的論述恰恰適用于現在的新制度經濟學研究，因為制度分析實際上也就是政治經濟學的分析。當前新制度經濟學的發展方向正是沿著科斯所創立的三個特征走的，并進一步試圖克服科斯早期的比較靜態分析的局限性，結合哈耶克等人的演化思想，發展出制度變遷的動態演化模型。國內的新制度經濟學研究如果看不到這一趨勢，勢必走入死胡同。

新制度經濟學研究盡管取得令人矚目的成就，但離一個成熟的理論還有很大距離，國外的新制度經濟學研究更多側重于經驗實證以及與社會學等融合表明新制度經濟學家的自覺努力。國內研究新制度經濟學時把理性選擇模型作為主導的研究方法，不僅不能給新制度經濟學本身添磚加瓦，而且還浪費了身邊的大量的具有研究價值的事件。原有的案例研究過于依賴理性選擇模型，現在也走入困境，近兩年已經很少有高水平的案例出現。如果國內的新制度經濟學研究要走出低谷，只有弱化方法論的爭論和理性選擇模型的影響，從案例研究和歷史制度分析著手，重點考慮制度的執行層面的特征與后果，當實際的制度形態和演化特征被深入研究后，才有可能對新制度經濟學本身的發展做出貢獻。