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篇1
所謂的灰色區域是指進出口國之間，在關貿總協定之外，對某項產品達成雙邊(或多邊)的“自動出口限制”、“自動出口限制協議”或“有秩序的銷售安排’。這種協議一般是政府部門間達成的，也有私人企業之間在政府支持下達成的。往往有意避開國際國內貿易法與競爭法的原則或規則。在名義上，這些協議是出口國方面“自愿”承擔限制的單方面行為，從而避開了進口國國內法規定，實則是在對方威脅要采取更嚴厲措施的條件下別無選擇，被迫同意的。由于這種協議介于“合法”和“非法”之間，故而得名?！盎疑珔^域”協議萌芽于1959年紡織品協定產生前后，2O世紀70年代起迅速蔓延擴大。據關貿總協定秘書處1987年對已知“灰色區域，協定的統計，已達135個，占世界貿易總額的lO，且集中于幾個敏感行業，其中：鋼鐵產品38個、MFA之外的紡織品有28個、農產品21個、運輸設備l4個、電子產品11個、鞋類8個、機械工具7個，從進口國來說，歐共體69個、美國48個、加拿大7個；涉及出口國也相集中：日本25個、韓國24個、歐共體7個。
進口同所以要千方百計地避開同際同內貿易法的制約，采取“灰色區域”措施，主要是受到本國貿易保護主義的壓力。政府不斷遇到反傾銷反補貼指控或者收到受到“嚴重損害”的申訴，如果按法律規定確定損害，采取行動，常常要經歷一番從調查、取證、聽證到裁決的繁雜程序，耗時費財。比較而言，雙邊私下協議則簡單易行。
同時，對那些季節性或周期性產品，可以為國內各生產者保證一個相對穩定的價格，以排除第二三方國家的競爭，確保其收益。另外，對于國內生產者的嚴重損傷是由一個或幾個進口國的進出產品增加而引起的，不必堅持對所有出口國一體同罰，只需對直接造成損害的“特定來源”國采取行動即可，以免傷及無辜、另作補償或受到報復。對出口國來說，“自愿”雖出于無奈，但在經濟上不一定吃虧。因為出口數量雖然受到限制，但在這類協議的“價格承諾”中，卻常含有提高價格的約定，因而具有“內涵補償因素”。從經濟學上看，這可使出口商獲得“稀有租金”。但是如果利用合法手段，“稀有租金”是要落人進口國或進口商的腰包的。
“灰色區域”協議的得益者是受保護的國內行業各生產者和外國出商，受害者往往是進口圍的消費者和納稅人。發達同家常常借助于“灰色區域”進行貿易保護。這已成為新貿易保護主義的主要形式之一。
在世界貿易組織開始運行之后，部分“灰色區域”將逐步納入世界貿易組織的管理體制。所以，“灰色區域”的消失不僅有個過程，而且也不能排除新的“灰色區域”出現的可能性。
二、少數貿易大國的操縱是國際貿易摩擦的導火索
世界貿易組織取代關貿總協定后，少數貿易大國操縱多邊貿易體制決策過程的現象未得到根本改善，出現了人為擴大世貿組織協議與磋商范圍，把一些與貿易無直接關系的問題納人世貿組織和多邊貿易體制的做法。
1、世界貿易組織發達國家成員大力推動那些與其利益攸關的協議與協定的執行，而對那些事關發展中周家成員貿易利益的協議，如紡織品和服裝協議的實施，則采取了拖延態度。在“新加坡部長宣言”中，只以安撫的口吻要求發達國家成員“充分重視履行紡織品和服裝協議”，未提實質性的改進措施。
2、世界貿易組織置廣大發展中國家成員所關心的盡快履行貨物貿易方面的承諾于不顧，而把美國、歐盟等發達國家成員感興趣的信息技術產品的“新問題”予以討論，盡管未達成全面協議，但以部長宣言形式列了談判完成的時間表和啟動的貿易比重要求由于各成員方實施烏拉圭回合達成的協議與協定的力度不同，有可能破壞各成員方在烏拉圭回合一攬子協議的權利與義務的平衡，這種失衡的受害者將是廣大的發展中國家成員。如美國、歐盟等一些發達困家成員借口“人權”問題，堅持把社會條款、核心勞標準納入新加坡會議，并放在“新加坡部長宣言”的顯要位置。與此同時，他們還從自己的利益發，有選擇地擴大貿易自南化的新領域，如信息技術產品。這種做法使貿易自由化的進程脫離了許多發展中國家成員現階段的發展水平，不利于這些成員方的經濟發展。
三、非貿易因素的影響將導致國際貿易摩擦范圍擴大
世界貿易組織接納新成員的進程因政治因素和撈取經濟實惠的政策而放慢，加人世貿組織申請的談判內容與世貿組織協議的規定出現脫節。
一些申請加入世貿組織的談判已變成對申請者無所不包的經濟貿易政策的審議。一些成員方把加人世界組織談判看成是解決與世貿組織規則無關的雙邊經貿問題的談判場所，大大超出了世貿組織談判的范圍，致使一些加入世貿組織的談判久拖不決。中國政府從1986年開始恢復其在關貿總協定締約方地位的談判，并參加了烏拉豐回合談判的全部過程，并于1994年在烏拉豐回合協議上簽字，這是巾國政府遵守國際經貿規則所做出的莊嚴承諾。在中國“復關’與加人世貿組織的談判進程中，中國政府根據自己改革開放的需要和考慮其他談判方的合理要求，在降低關稅、取消非關稅壁壘、擴大市場包括服務業市場的開放范圍方面采取了重大措施。但是由于以美國為首的一些發達國家談判方二述改革于不顧，得隴望蜀，不斷加碼，不切實承認中國是個發展中國家，提出苛刻的談判條件，把中國長期拒之于世貿組織門外。這種狀況，使世貿組織建立的多邊貿易體制的世界性、廣泛性、權威性受到質疑與挑戰。
篇2
近年來，非政府組織的興盛發展與其在國際事務上越來越多的參與是與全球化分不開的。全球化被視為是一種“國家內部政治、經濟和社會活動的外化”，①——諸如環境污染的全球性的問題更多的需要在國際上得以解決，從而削弱了國家在其領土范圍內對這些活動的控制能力。對這些全球性問題的承認，帶來了更多的國際層面上的談判與協商，這樣也就為國際非政府組織提供了更大的活動空間。
與此同時，WTO也在全球化進程中完成了對GATT的繼承，并成功的過渡為迄今為止人類歷史上最為完整的一套世界貿易規則體系。當然，非政府組織不可能放棄WTO這個展現其能力的大舞臺。正如一位環境問題專家所指出的：“GATT/WTO爭端解決機制是迄今為止最為常用來解決國家間有關環境問題爭端的機制”。②因此，他們認為如果撇開了WTO就無法實現他們所要達到的目標和利益。
可以說，非政府組織對于WTO體制的完善具有重要意義：
首先，非政府組織的參與有利于強化WTO的決策能力。當WTO的機構面臨一些諸如貿易與環境等非其所長的專業知識時，從非政府組織獲取的可利用資料、信息將有利于拓寬WTO對有關問題的分析基礎，從而降低WTO決策機構發現事實和推理分析過程中的錯誤，提高相關機構報告的質量。
其次，非政府組織是由一國或數國的公民或公民的聯合發起的并謀求某種公共利益的獨立于國家的具有私人性質的組織。③可以說，非政府組織代表的是某一個或幾個地區公民（團體）的意見。在全球化的態勢下，這一公民或團體的意見已經無法通過國家意志的形式來表達。于是，非政府組織便成為這一部分公民的代言人。而與非政府組織的聯系對于缺乏透明度的WTO來說，無疑是加強其為公眾所認知的最佳途徑。
最后，WTO協議中的僅允許締約國方提供信息的規定無疑造成了一種形式上的壟斷。④如何打破成員國方提供信息的壟斷并創造競爭環境以尋求建立最佳的政策制定機制成為WTO亟需解決的問題。非政府組織的介入提供了一種最佳方案：在WTO中，非政府組織可以扮演一個政府締約方的情報提供競爭者的角色，這樣就能利用其在某一專業領域的智力資源優勢，發揮了非政府組織迅速發現問題并能及時做出反應的特長。從而在WTO體系內構架政府和非政府組織的平行競爭機制，以期能更好的發揮各方面優勢、集思廣益，制定出最適宜的世界貿易政策。
二，現行WTO制度中有關非政府組織的規定。
WTO各締約方早已認識到非政府組織的重要意義，因此各方在達成《建立世界貿易組
織的協定》中，已經包含有關于非政府組織的內容。該協定的第五條第二款規定：“總理事會應做出適當安排，以便與在職責范圍上與WTO有關的各非政府組織進行磋商與合作?！绷硗猓?996年6月18日，總理事會通過了《與非政府組織關系安排的指導方針》（WT/L/162）①，建立了一整套WTO與非政府組織的關系框架。這一系列的指導方針包括：1，遵循《建立世界貿易組織的協定》第五條第二款所確立的基本原則；2，各成員方認識到非政府組織能起到增進公眾對WTO相關活動的認知程度的作用，因而各成員方愿意提高WTO的透明度并發展同非政府組織的關系；3，為了達到更具透明度的目的，必須保證非政府組織獲得更多有關WTO活動的信息，特別是比過去更快地取消對獲取有關這些活動的文件限制。為此，秘書處將使相關資料（包括已經取消限制的文件）在互聯網上公布；4，WTO秘書處應積極地采用各種方式，發展同非政府組織的直接聯系；5,如果WTO各理事會或委員會的主席參加同非政府組織的討論會或其他會議，他只應代表其本人。除非該理事會或委員會做出其他的特別決定；6，各成員方重申WTO是一個對其成員方的有關權利和義務具有法定拘束力的政府間組織。因此，各成員方認為非政府組織不可能直接參與WTO的工作或其會議。
自1996年以來，WTO秘書處和各成員方以各種方式積極地保持與非政府組織之間的對話，而以上這些方針則起到了指導作用。WTO在發展同非政府組織的關系中進行了如下幾種嘗試：
第一，允許非政府組織參加部長級會議。在通過了《與非政府組織關系安排的指導方針》后不久，WTO各成員方就非政府組織參加新加坡第一次部長級會議的程序達成了一致意見：1，非政府組織將被允許參加大會的全體會議；2，登記的非政府組織必須符合《建立世界貿易組織的協定》第五條第二款的規定，即必須證明他們的活動與WTO的工作是由聯系的。②
1996年12月的新加坡會議是WTO歷史上第一次由非政府組織參加的主要會議。總共有159個非政府組織登記并參加了會議，其中的108個非政府組織（235名個人）代表環境、發展、消費者、商業和農民等各方面利益。另外，設在新加坡大會會場的非政府組織中心為與會的非政府組織及其代表提供了會議場所、電腦設施和會議的官方文件等便利措施。
第二次部長級會議于1997年在日內瓦召開，這次會議共有128個非政府組織（362名個人）。在為期三天的會議期間，非政府組織除了參加非正式的工作會議外，還參加了由秘書處主持的日常簡報會——這是第二次部長級會議的一個特色，并被非政府組織視為一個WTO保證其透明度的真正的信號。③
多哈部長級會議期間，WTO秘書處安排了非政府組織的活動計劃。這些計劃將由感興趣的成員方和非政府組織代表協商后達成一致意見。其中正在考慮的有非政府組織參加一些活動包括：1，日常非政府組織簡報會。秘書處會為已經登記的非政府組織舉行一天一次或兩次的有關大會會議進程的工作簡報會。這些簡報會將由一些想同非政府組織交流的成員方的部長或官員來主持；2，特定問題的非政府組織簡報會。有關一些特定問題的簡報也將由總干事或秘書處官員集中向登記的非政府組織。相關問題的確定取決于大會的主持國和非政府組織的興趣所在；3，由秘書處組織的討論會。WTO秘書處將就非政府組織感興趣的問題組織討論會。這些討論會將在非政府組織中心舉行，同時面向所有多哈會議的與會者開放。①
第二，為非政府組織舉行討論會。自1996年以來，秘書處為非政府組織安排了許多討論會。這些討論會往往針對一些有關市民社會(civilsociety)切身利益的特定問題，如其中的三個討論會是關于貿易和環境問題、一個關于貿易和發展問題等等。這就反映了WTO認識到了市民社會作為一個實體，其本身的權利應受到重視。另一方面，這些討論會在一個非正式的場合為非政府組織提供了一個同WTO成員方的代表討論相關特定問題的機會。
第三，同非政府組織保持日常聯系。WTO秘書處每天都會從全世界收到大量的非政府組織的詢問信函。同時，WTO秘書處的工作人員會定期與非政府組織的代表舉行會議——這些會議既是獨立的，也是作為秘書處組織非政府組織參加WTO活動的一部分。
第四，一些新的舉措。在1998年7月的總理事會上，總干事通知各成員方，秘書處將采取一些新的步驟來增進同市民社會的對話。這些步驟有：從1998年秋開始，WTO秘書處將為非政府組織提供日常工作簡報；在WTO官方網站上增加有關非政府組織的相關內容。另外，秘書處還會將其每月收到的由非政府組織提交的論文的目錄匯編成冊并散發給各成員方。②
值得注意的是，WTO爭端解決機構在其報告中也對非政府組織的地位予以確認。在沸沸揚揚的海龜案中，專家小組和上訴機構前后對非政府組織提供的來文的態度明顯不同。在本案中，專家小組認為：“…根據DSU第13條，專家小組掌握著尋找信息和選擇信息來源的主動權。在任何場合，只允許爭端當事雙方和的三方直接向專家小組提供信息。在我們看來，接受從非政府組織途徑來的未經征詢的信息同DSU的現行規定是不符的。因此我們通知各當事方我們對于這些文件（來自非政府組織的）將不予考慮…”③
而在上訴機構的報告中，盡管肯定了專家小組評判非政府組織提出的報告的行為是在DSU第12條和第13條授予他的職責范圍之內的。但上訴機構著重指出了專家小組在有關是否應該接受未作要求而收到的由非政府組織提供的信息的問題上對DSU相關條款所作的法律解釋是錯誤的。上訴機構回顧了“荷爾蒙案”（WT/DS26），認為根據DSU第13條第2款，專家小組可以從任何相關途徑尋找關于案件的信息，也可以咨詢任何專家以得到他們關于案件特定方面問題的意見。在這里，上訴機構強調專家小組可以向“任何個人或團體”或“從任何來源”尋找“資料或技術信息”。同時上訴機構也強調了DSU第12條第2款，即“專家小組程序應有充分的靈活性以保證提供高水平報告，而又不會不適當的延誤專家小組審案進程”。上訴機構在其報告中指出了本案專家小組在解讀“尋找（seek）"時，不必要的太過于注重正式性和技術性而以至于要求“任何個人或團體”首先必須得到專家小組的允許才能提交報告。上訴機構進一步指出：“在本案的情況下，基于實用或其他相關的目的，‘經要求得到的資料’與‘未經要求得到的資料’之間的區別實際上是不存在的?！雹芤虼?，DSU授予專家小組尋找資料的權利并不意味著專家小組可以禁止接受那些事先未經專家小組要求而提供的意見。
在本案中，上訴機構的報告直接肯定了非政府組織所提供的信息對于專家小組、上訴機構及當事方的法律上的意義，這就從側面肯定了非政府組織在WTO爭端解決機制中的地位。同時這也意味著非政府組織在WTO體系中的活動范圍得以拓寬。另外，本案對今后WTO爭端解決機構在處理涉及有非政府組織提供信息的案件也具有垂范作用。
三，評價。
總的來說，非政府組織在WTO體系中的地位有所提高、作用有所增強。正如WTO官方網站上所說的，“WTO自其成立以來的運作歷程生動地表明了世界貿易體制從未像現在這樣備受公眾輿論的關注和審視”。①
然而，WTO各方對非政府組織的介入仍持懷疑態度。因此，非政府組織在WTO中的作用依然有限。有意思的是，持將非政府組織排除在WTO政策制定過程之外的觀點的大多是成員國的政府官員（而非專家或學者）。他們認為非政府組織的加入只會扭曲而不是改善WTO的決策機制。綜合起來，現在反對者持有以下幾種意見，下面我來一一評述：
第一，擔心非政府組織代表的是特殊集團的利益。即認為當一個政策決定機構允許游說集團介入后，將存在著某一特殊的利益集團施加不平衡影響的可能性。有一些分析家認為，代表特定利益集團的非政府組織的加入會減緩決議制定的進程進而導致工作效率的降低。②還有一些貿易專家認為許多非政府組織不贊成貿易自由化，因而擔心它們的加入會阻撓貿易自由化的發展。
實際上這種擔心是多余的。由于代表商業實體（通常是一些貿易保護主義者）利益的代表在WTO中已經存在。因此，納入非政府組織的代表會產生各種利益集團相互監督、相互牽制的效果。從而抵消WTO中現存利益集團的影響，進而只會是降低而不是增加有特殊利益集團操縱的政策的產生的可能性。
第二，擔心非政府組織的加入會影響WTO作為一個多邊政府機構的性質。這種觀點認為WTO作為一個調整政府間關系的機構，只應保證成員國政府在貿易政策的制定中起主導作用。而非政府組織代表的是一個或數個成員國國內公民的利益。這些公民的利益和他們所在國家的利益如何在WTO體系內得以調和將是一個很大的難題。因此，非政府組織的加入會沖擊國家在WTO中的地位，會使WTO中國家之間的關系變得更為復雜。③
然而，非政府組織在本質上就具有跨國性的特征，它也有獨立參加某些國際事務的能力，這一點早已在聯合國體系中得以確認。給予非政府組織在WTO中發言和觀摩爭端解決程序的機會，并不排除各成員國依然可以閉門議事。由于全球化的影響，一些涉及政治的經濟問題愈發需要在國際層面上得以解決。因此，WTO不需要以一個純粹的處理國與國之間關系的機構的形式存在?？梢灶A見，非政府組織的加入能夠強化WTO作為一個國際貿易規則的制定者和監督者的地位。
第三，認為非政府組織不具代表性。此觀點認為很難確定非政府組織究竟代表的是哪些人或是多少人的利益。這樣就引起了一系列的問題，如怎樣來保證非政府組織提供的信息的準確性？非政府組織應采用何種方式來保證它們的代表性和它們對其代表所負的責任？
我認為，非政府組織的代表性問題在WTO對其開放后將更易于解決。所以，不應過多地考慮這個問題。相應的，在國際領域內，對非政府組織地位的重視程度應取決于該組織過去在增進其所參與的國際機構和其所代表的公眾之間的聯系所作的貢獻。
第四，還有一些人提出了非政府組織參與WTO的可操作性問題，即擔心控制非政府組織在世界貿易體制內的活動的難度過大。另外有一些觀察家認為非政府組織在WTO會議上的出現會使一些成員國由于擔心受其國內的指責而不愿暴露其真實的想法。這樣反而有違吸納非政府組織加入WTO以增加透明度這一做法的初衷了。①
有關非政府組織在WTO中活動的具體操作的確還存在著問題。目前WTO可以參照其他國際性經濟組織的做法，如世界銀行早已建立起一套允許非政府組織參加它的會議和決策過程的程序。同樣的，經合發展組織（OECD）近年來也拓展了與非政府組織接觸的領域和范圍?？傊?，要讓非政府組織高效、更好的參與WTO的有關活動，實際中要克服的困難是有很多的，但過多地擔心確實是不必要的。
談到這里，我們有必要回顧一下歷史。眾所周知，1999年11月30日至12月3日在美國西雅圖召開的WTO第三次部長級會議由于會場外眾多民眾的示威游行而草草結束，預先擬發動的新一輪多邊談判也淹沒在一片反全球化的口號聲中。②
盡管西雅圖會議以失敗告終，盡管其失敗的原因有很多，但它給人們最大的警示就是：向WTO發出了其貿易政策制定過程和爭端解決程序應更具透明度的訊號。WTO處于正在浮現的全球經濟治理結構的核心，世界貿易體制的規則和程序正日益被視為協調好全球范圍內經濟相互依賴性的關鍵因素。因此，我們可以肯定的說，WTO無論如何也不能再處于一種“幕后運作”的狀態了。
其實早在戰后醞釀成立“國際貿易組織”（ITO）時，創立者們已經清楚的預見到了非政府組織將扮演的重要角色。后來，GATT的第一任行政首長，EricWyndhamWhite先生，提出了一項非政府組織議程。他建議ITO：1，起草一份給與磋商地位的非政府組織的名單；2，邀請非政府組織觀察員出席ITO大會并允許他們提出議案和自由發言；3，就ITO活動領域內的問題向非政府組織提出咨詢；4，任命一個由非政府組織代表組成的顧問委員會。③這一方案可以看出ITO的創始者們對非政府組織作用的充分認識。只可惜ITO由于種種原因未能如愿成立，而以臨時協議的形式出現的各方妥協的產物——GATT對這一問題沒有充分重視，從而失去了與非政府組織握手的良機。
與此同時，其他國際性組織卻在與非政府組織的關系上走在了GATT的前面。最典型的當屬聯合國。1945年的《聯合國》第71條規定了聯合國處理與非政府組織關系的原則，即經社理事會（ECOSOC）可以就與非政府組織有關并屬于經社理事會職權范圍內的事項征詢非政府組織的意見。根據這一原則，經社理事會通過了第1296號決議及其附件——“理事會與非政府組織之咨詢辦法”，具體規定了非政府組織享有咨商地位的條件與程序，并為處理和協商與非政府組織的關系成立了專門的輔助機關——非政府組織委員會。④
取得聯合國經社理事會咨商地位的非政府組織按其活動性質與范圍，以及經社理事會或其輔助機關對其所能提供協助的預期程度而分為以下三種類型：1，一般咨商地位；2，特別咨商地位；3，列入名冊。上述三種咨商地位不同的非政府組織參與咨商活動的范圍與能力不同：這三類組織都可以參與經社理事會召集的國際會議的咨商活動；都可以向所出席的會議書面陳述意見；但都無表決權，原則上也都不參與聯合國其他主要機構的工作；第一、二類組織可以派出全權代表，作為觀察員參與經社理事會及其下屬機構的公開會議。但只有第一類組織可對經社理事會及其輔助機關的議程提出建議，并在會上發言。
WTO可以參照以上國際組織的做法，提出一套非政府組織參與其制定貿易政策和爭端解決機制的程序，以便具體操作。從而加強同市民社會的聯系，提高WTO活動為公眾所認知的程度，以更切實的貫徹WTO的宗旨和原則。
四，反思非政府組織對我國入世的啟迪和意義。
中國領域內具有真正意義上的非政府組織的數量還不多，也就是說，非政府組織的活動在我國還處于一個剛起步的階段。由于我國剛剛加入WTO，民主法治化的進程也正在加快，鼓勵非政府組織在我國的發展對于進入新世紀的中國無疑具有重大意義：
其一，建立和發展各種非政府組織將有利于充分反映我國領域內某些區域或某些行業的公民的利益，從而能夠在國際層面上表達這些利益集團的想法，以減少全球化給我國帶來的負面影響；
其二，非政府組織可以為我國政府制定對外貿易政策和參與多邊談判提供信息和資料，從而奠定相關政策的民意基礎；
其三，非政府組織可以監督我國各級政府的行為，使這些政府行為與WTO的相關規定保持一致，進而避免出現我政府被訴的不利局面；
其四，非政府組織還可以向我國政府提供有關別的成員國違背其WTO各項協議下對我國義務的證明資料，以便于我國政府及時或應訴，從而減少損失或不利影響。
①KarstenNowrot:LegalConsequenceofGlobalization:TheStatusofNon-GovernmentOrganizationunderInternationalLaw,IndianaJournalofGlobalLegalStudies,1999(6),P583
②JeffreyL.Dunoff:TheMisguidedDebateoverNGOParticipationattheWTO,JournalofInternationalEconomicLaw,1998(3),P439
③StephanHobb:GlobalChallengestoStatehood:TheIncreasinglyImportantRoleofNon-GovernmentOrganizations,IndianaJournalofGlobalLegalStudies,1997(5),P276
④DanielC.Esty:Non-GovernmentOrganizationsattheWorldTradeOrganization:Cooperation,Competition,orExclusion,JournalofInternationalEconomicLaw,1998(1),P135②P.M.Nichols:Realism,Liberalism,Values,andtheWorldTradeOrganization,1996(4),P862
③見前引JeffreyL.Dunoff:TheMisguidedDebateoverNGOParticipationattheWTO,P437-438
①見前引DanielC.Esty:Non-GovernmentOrganizationsattheWorldTradeOrganization:Cooperation,Competition,orExclusion，P142
篇3
一
WTO是為建立世界貿易統一市場而成立的多邊貿易組織，正如霍克曼、考斯泰基評價GATT那樣：“GATT的創立和成功成為在歷史上曾以重商主義為準則的領域開展國際合作的杰出范例。重商主義政策的基礎是保持最大的出口和最小的進口以積累外匯（諸如金銀）?！?即GATT/WTO在推動各國實行自由貿易政策、削弱重商主義等方面起到了巨大作用。
WTO基本原則是WTO規則的核心，也具有WTO規則的一般功能。商法的基本原則是商法的主旨和基本準則，貫穿于整個商法制度和規范中。它主要包括規制商主體因素的基本原則和規制商行為因素的基本原則兩類。2表面上看，二者的區別十分顯而易見：首先，適用主體不同。WTO基本原則適用于各成員政府，商法基本原則適用于商主體與商行為。其次，適用目的不同。WTO基本原則是規范各成員政府在國際貿易領域中的管制權力，商法基本原則的確定是為了保障各類商事法律關系基本要素穩定和統一，或是為了保障商事交易安全、公平、便捷的基本條件“3.最后，適用方式不同。一成員違反WTO基本原則，另一成員可提起”違反之訴“（violationcomplmnts），尋求DSB保護；商主體違反商法基本原則應承擔民事責任、行政責任，另一商主體可尋求一國法院、行政機關、仲裁機構或國際商事仲裁機構的司法或行政救濟。
然而，透過表面，我們也能從實質上探究WTO基本原則與商法基本原則的相同之處：
第一，產生根據相同。WTO基本原則的確定奠定了WTO多邊貿易體制的法律基礎，促進了各成員間貿易自由化的發展，推動了世界統一、開放市場的形成。如前所述，WTO基本原則的產生基礎是基于市場機制，商法的基本原則亦產生于市場交易的建立與完善。從商法歷史發展講，商法是伴隨著商品經濟的產生和發展而產生和發展起來的。商法基本原則的產生與發展依然如此。
第二，規范對象相同。WTO基本原則適用于國際貿易關系，而商法基本原則適用于商事關系。通常人們認為，國際貿易關系即國際商事關系。施米托夫先生關于商法與國際貿易法關系揭示了國際貿易關系與國際商事關系的同一性，他指出：“我們正在開始重新發現商洽的國際性，國際法-國內法-國際法這個發展圈子已經自行形成；各地商法的總趨勢是擺脫國內法的限制，朝著普遍性和國際性概念的國際貿易法的方向發展?！?
第三，規范性質相同。WTO基本原則作為強制性規范，具有公法性質。盡管商法規范兼具公、私法性質，但究其基本原則規范性質而言，仍為強制性規范，且具有公法性質。
第四，適用環節相同。WTO基本原則適用于國際貿易中的市場準入及準入后待遇、條件。商法基本原則亦同樣適用于商主體設立、商行為等環節，換言之，即為商主體市場準入及運行條件、方式等。
二
上述關于WTO基本原則與商法基本原則相同性分析，為我們從商法角度研究WTO基本原則奠定了理論基礎。然而，WTO基本原則如何體現商法基本原則呢？
（一）非歧視待遇原則。根據《建立世界貿易組織協定》規定，WTO的宗旨是：在發展貿易和經濟關系方面應堅持努力提高人民生活水平、保證充分就業和大幅度提高實際收入和有效需求，并擴大生活和商品交易以及服務等方面的原則，為可持續發展的目的而擴大對世界資源的充分利用，尋求對環境的保護和維護；根據各自需要和不同經濟發展水平狀況，加強采取相應措施，確保發展中國家尤其是最不發達國家能獲得與其他國家貿易額增長需要相適應的經濟發展；根據互惠互利安排，切實降低關稅和其它貿易壁壘，并在國際貿易關系上消除歧視待遇；建立完整的、更可行的和永久的多邊貿易體系，鞏固原來GATT、以往貿易自由化的努力結果以及烏拉圭回合多邊貿易談判的全部結果。5從這些宗旨我們可以看出，WTO以追求利潤最大化、經濟可持續發展、實現貿易自由化為終極目標。為實現此目標，通過設置非歧視待遇原則、降低關稅、消除歧視性待遇，從而降低國際貿易成本，以提高社會全體之福利。同時，為了加快發展中國家的經濟發展速度，為其規定了特殊例外，以消除其在國際貿易中的不平等待遇。
非歧視待遇原則的功能與商法的“利潤最大化”原則基本要求相符。利潤最大化原則，也稱營利原則，商人的經營目的、經營手段、經營方式無不滲透著營利的思想，受營利原則的支配。由于商法的全部法律制度無不體現營利這一最重要、最根本的原則，因而，從某種意義上說，商法就是利己的交易法。6
（二）自由貿易原則。自由貿易原則是指通過多邊貿易談判，實質性地削減關稅和減少其它貿易壁壘，擴大成員之間的貨物和服務貿易。自由貿易原則體現了建立WTO的實現全球貿易自由化的思想。為了實現貿易自由化目標，WTO協定確立的規則要求各成員：以“多邊談判為手段”，逐步削減關稅和減少非關稅貿易壁壘，開放服務部門，減少對服務提供方式的限制：“以爭端解決為保障”，“以貿易救濟措施為安全閥”，通過援用有關例外條款或采取保障措施等貿易救濟措施，以消除或減輕貿易自由化帶來的負面影響。7
商法中的“依法自由行使權利原則”和“意思自治原則”體現了自由貿易原則。依法自由行使權利原則要求在法律許可的范圍內，商主體可以自由地行使權利，任何機關、個人不得非法干預其權利的行使；意思自治原則則強調在法律許可范圍內以及不違背社會公共利益前提下，商主體有權基于自己的意思形成其私法上的權利義務關系。在具體的商事交易中，意思自治原則的影響力主要表現為：其一，交易合同必須由交易當事人自由意志彼此達成一致才能生效；其二，交易方式以及交易相對人的選擇等由當事人決定，他人無權干涉；其三，交易的內容由當事人自由決定。概括地說，該兩原則均要求商主體在法律允許范圍內，自由地行使權利。
（三）公平競爭原則。公平競爭是市場經濟順利運行的重要保證。公平競爭原則是指成員應避免采取扭曲市場競爭的措施，糾正不公平貿易行為，在貨物貿易、服務貿易和與貿易有關的知識產權
領域，創造和維護公開、公平、公正的市場環境。眾所周知，市場競爭的基本觀念是，競爭應當以“平等賽場”（levelplcyingfield）為基礎，當競爭過于激烈時政府就有權介入。《1994GATT》有關降低關稅、取消數量限制、消除歧視待遇、約束國營貿易企業經營特權的規定反映了公平競爭原則的內涵。同時，《反傾銷協議》、《補貼與反補貼措施協議》、《保障措施協議》、《農業協議》等針對傾銷、補貼、保障措施予以規范，以維護國際貨物貿易的公平市場競爭秩序；《GATS》鼓勵各成員通過相互開放服務貿易市場，通過磋商、交流信息，最終取消服務貿易中的限制性商業慣例，禁止壟斷或專營服務提供者濫用壟斷優勢地位；《TRIPS》以國民待遇和最惠國待遇為基本原則要求成員加強對知識產權的有效保護，并嚴厲打擊不正當競爭行為，如仿冒、盜版、排他返授條件、強制一攬子許可等。
從商法角度講，公平競爭原則即商法中的“公平原則”。公平原則可分為：平等交易原則，誠信原則，情勢變更原則。平等交易原則要求商主體的交易地位是平等的，即其享受的權利和承擔的義務是等同的。WTO所倡導的消除歧視待遇、約束國營貿易等反映了平等交易原則的內容。誠信原則強調了商主體的社會責任，即兩主體在追求利潤最大化時，以誠實信用的方法進行交易，任何欺詐或不正當的交易行為必須予以禁止。傾銷、補貼、限制性商業慣例、濫用壟斷優勢地位、侵犯知識產權、排他返授條件以及強制一攬子許可等行為即屬于違反誠信原則行為。情勢變更原則則是指在商事合同訂立后，因情勢變遷或不可歸責于當事人之間之事由，致使發生非雙方當事人所能預料的情勢，該當事人可以請求合同內容的變更。WTO允許各成員實施保障措施，其根本原因正是基于情勢變更原則。
（四）透明度原則。為保證國際貿易環境的穩定性和可預見性，WTO要求各成員應公布所制定和實施的貿易措施及其變化情況（如修改、廢除等），不公布的不得實施；同時還應將這些貿易措施及其變化情況通知WTO.成員所參加的有關影響國際貿易政策的國際條約也在公布和通知之列。一言以蔽之，透明度原則主要包含兩個內容：貿易措施的公布和貿易措施的通知。就公布與通知的內容講，除包括涉及各成員的法律規范，還包括有關政策、司法判決和行政裁定，也包括各成員依法實施的有關措施，如反補貼措施、反傾銷措施、保障措施、技術性貿易壁壘措施、衛生與植物檢疫措施等，均應履行公布和通知的義務。此外WTO協定所確立的磋商機制亦為透明度原則的反映。
透明度原則在商法上即為安全原則。安全原則主要表現為對于商事交易條件采取強制主義、公示主義、外觀主義及嚴格責任主義。透明度原則的通知與公布制度，可使各成員政府及商主體及時了解、掌握各成員的法律、政策、規章及行政、司法救濟狀況，以維護自己的合法權益并監督其他成員履行WTO協定義務。通過如此，可以保證各成員商主體的交易安全與交易效率。
三
盡管WTO基本原則具有與商法基本原則相同之處，但究其功能畢竟不是直接規范兩主體及商行為的基本準則。與其它規則、制度一樣，WTO基本原則也是發達國家與發展中國家經過斗爭、相互妥協的產物，也就是的產物。從形成過程看，WTO基本原則也是以西方經濟理論中的“比較優勢論”和“博弈論”為理論基礎的，但實際情況要比理論所設想的情況復雜得多。為了維護發展中成員的利益，WTO基本原則規定了一些例外，為發達國家尋求其他管制方法提供了“尋租”可能。同時，這些基本原則是在西方發達國家主導下制定的，正如美國喬治敦大學法學院Rnd蒙德教授所言：“WTO規則不僅理念是美國式的，連措辭都是美國式的。”8
然而，WTO多邊貿易體制的功能能夠彌補WTO基本原則本身存在的缺憾。WTO功能：“首先是把這個機構看作是一種行為準則；其次是把它看作一個市場?！?WTO的“貿易談判就好比是一個市場，通過這個市場各國建立并修改規范各成員行為的準則，互相給予對方自由化的承諾。在這方面有兩個基本要素：達成協議并且付諸實施?；A國際貿易理論認為，從一國的國家福利出發，是否實行貿易限制的理論基礎很大程度上取決于該國的市場影響力。一個不能影響世界價格的小國實行貿易限制將會遭受損失，因此削減貿易壁壘的多邊協議將使其失之甚少而獲利頗多?！粋€或多個國家實行貿易限制將使全世界的福利受損。大國會發現自己處在一個所謂‘囚犯’的境況中：從各國本身利益出發應實行貿易限制，但與所有國家都實行貿易自由化相比，這種個體合理行為卻會使各國的福利都降低。因此無論大國還是小國都愿意進行合作，不實行貿易限制。貿易自由化是一種大家都贏的游戲。”10
總之，WTO所確定的多邊貿易體制對于推動經濟全球化進程具有舉足輕重的作用，封閉的、隔絕的市場只能阻礙一國經濟的發展、降低人民的福利。雖然在這種多邊體制下存在其基本原則并非完備的缺陷，但通過磋商與談判，制定出新的規則，可以彌補這些缺陷，進而完善全球市場的交易規則，使各成員政府及商主體從中獲取更大的利益。
注釋：
1.910[澳]伯納德·霍克曼邁克爾·考斯泰基著，劉平等譯：《世界貿易體制的政治經濟學》，2000年出版，第10；14；14頁。
2.趙中孚主編：《商法總論》，中國人民大學出版社，1999年出版，第23頁。
3.夏雅麗主編；《商法學》，人民法院出版社、中國社會科學出版社，2002年出版，第7頁。
4.[英]施米托夫著：《國際貿易法文選》，中國大百科全書出版社，1993年出版，第2頁。
5.石廣生主編：《中國加入世界貿易組織知識讀本》（二），人民出版社，2002年出版，第6頁。
篇4
中國保險市場的開放速度同樣是很快的。日本的壽險市場在開放了30年之后，外資保險公司保費收入只占1.3％的市場份額。而我國開放8年將超過了這一水平。在保險業開放試點城市上海，外資保險公司數量已經多于中資保險公司。
（二）加入WTO議定書對保險業開放的承諾
根據議定書，保險業的開放承諾為：
1．企業設立形式方面：（1）加入時，允許外國非壽險公司在華設立分公司或合資公司，合資公司外資比例可以達到51%。加入2年后，允許外國非壽險公司設立獨資子公司，即沒有企業設立形式限制。（2）加入時，允許外國壽險公司在華設立合資公司，外資比例不超過50%，外方可以自由選擇合資伙伴。合資企業投資方可在減讓表所承諾范圍內，自由訂立合資條款。（3）合資保險經紀公司在加入時的外資股比可達到50%，加入后3年內，外資股比例不超過51%，加入后5年內，允許設立全資外資子公司。（4）允許外資保險公司按地域限制放開的時間表設立國內分支機構，內設分支機構不再適用首次設立的資格條件。外資保險公司進入中國市場，按照審慎監管的原則審批市場準入。
2．經營地域方面：（1）加入時，允許外國壽險公司和非壽險公司在上海、廣州、大連、深圳和佛山提供服務。加入后2年內，允許外國壽險和非壽險公司在以下城市提供服務：北京、成都、重慶、福州、蘇州、廈門、寧波、沈陽、武漢和天津。（2）加入后3年內，取消地域限制。
3．業務范圍方面：（l）加入時，允許外國非壽險公司向在華外商投資企業提供財產險及與之相關的責任險和信用險服務；加入后4年內，允許外國非壽險公司向外國和中國客戶提供所有商業和個人非壽險服務。（2）加入時，允許外國保險公司向外國公民和中國公民提供個人〈非團體〉壽險服務。加入后4年內，允許外國保險公司向中國公民和外國公民提供健康險服務。加入后5年內，允許外國保險公司向外國公民和中國公民提供團體險和養老金/年金險服務。
4．營業許可：加入時，營業許可的發放不設經濟需求測試（數量限制）。申請設立外資保險機構的條件是：投資者應為在WTO成員國有超過30年經營歷史的外國保險公司；必須在中國設立代表處連續2年；在提出申請前一年年末總資產不低于50億美元。
同證券業一樣，保險市場也是發達國家（特別是歐盟）急待進入的市場。經過激烈的討價還價，我國守住了一些關口：一是外資進入壽險領域只能設立中外合資壽險公司，而且，外方股份不得超過50%，外方不能擁有管理控制權；二是不承諾保險經紀公司進入中國市場；三是拒絕了外方要求的每年必須開放若干家外資保險公司，只承諾按審慎原則審批準入。盡管如此，中國保險市場的開放起點還是高于其它新興市場國家。如泰國，從允許外資準入到外資在合資企業中擁有49％的股權的時間跨度為11年（1993-2003），擁有50%的股權則需要15年（-2007）。
（三）中國保險業因循WTO規則開放后的壓力
中外資保險業的競爭力差距同樣體現在規模懸殊上。1848年成立現已進入我國的英國保誠集團管理的總資產為2400億美元；1862年成立的美國恒康相互人壽保險公司管理的總資產達1267億美元。而我國最大的壽險公司中國人壽保險公司，管理總資產僅746億元人民幣，約合90億美元。中國再保險業僅有唯一的一家中國再保險公司，權益性資產僅1．33億美元，而伯克希爾·漢塞威再保險公司的權益性資產為401億美元。專業人才匱乏也是一個重要問題，中資保險公司在險種設計、保費精算、公司經營、市場營銷和保險資金運營等方面都嚴重缺乏專業人才。
（四）中國保險業應對加入WTO的改革對策
一是加快國有獨資保險公司的股份化改革。二是調整產品結構。產險公司險種結構的調整以大力發展責任險和信用、保證險業務，將傳統的財產險類業務與新興的責任險類業務整體發展；壽險公司的險種結構調整應當以發展非傳統型壽險產品為主，在滿足保戶保障儲蓄需求的基礎上進一步滿足保戶的投資需求，使得保單的保費、保額、現金價值和保險期限都可以隨保戶的需求而改變，進一步提高我國設計開發報銷和監管非傳統壽險產品的能力。三是拓寬保險公司投資渠道和比例限制。四是積極與銀行結成戰略聯盟，充分利用銀行的網點、客戶和資金優勢，交叉銷售保險產品。
第四節人民幣資本可兌換
資本項目可兌換常常被認為是中國進行市場化經濟改革的最后一個環節。受亞洲金融危機的影響，中國的資本項目自由化改革一度中斷，以致于監管當局很長時期內不愿意公開談及資本項目可兌換的問題。然而，由于經濟全球化的壓力，特別是加入WTO以后，我國的資本項目可兌換進程必然會加快。
一、資本項目可兌換的含義
貨幣自由兌換可理解為：一種貨幣持有者可以為任何目的而將所持有的貨幣按市場匯率兌換另一種貨幣的權利。在貨幣自由兌換的情況下，即使在國際收支出現逆差的時候，貨幣發行當局也保證持有任何國家貨幣的任何人享有無限制的貨幣兌換權。
人們通常所說的可兌換常?？赡苤傅氖遣煌膬热荩赡苤附洺ｍ椖靠蓛稉Q、資本項目可兌換和對內可兌換，也可能指完全可兌換。在IMF協定中，“可兌換”只是指的是“經常項目可兌換”，既不包括資本項目下的可兌換，也不涉及居民之間的可兌換；同時，它指的只是“對外可兌換”，即只適用于居民與非居民之間的國際交易，而不適用于國內交易。
資本項目可兌換指的是“消除對國際收支資本和金融賬戶下各項交易的外匯管制，如數量限制、課稅及補貼”。資本項目可兌換的基本要求，就是對資本項目交易的資金轉移支付不得加以限制和拖延。具體表現為：（1）不得對因收購海外資產而要求購買外匯實行審批制度或施加專門限制。（2）不得限制到國外投資所需轉移外匯的數量。（3）不得對資本返還或外債償還匯出實行規定審批或限制。（4）不得因實行與資本交易有關的外匯購買或上繳制度而造成多重貨幣匯率。如果人民幣實現了自由兌換，則人民幣對外幣的兌換、人民幣和外匯資金的對外支付和轉移將不受限制，人民幣匯率將由國內外匯市場的供求關系決定；居民可以自由選擇和持有貨幣資產；各種貨幣資產的國際國內轉移將不受限制。
二、現行國際收支中資本項目的管理
通常所說的資本項目外匯管理是指對國際收支平衡表中資本和金融帳戶及其相關的項目所進行的外匯管理。根據IMF國際收支手冊第五版的分類，所謂資本和金融項目交易，指的是資本項目項下的資本轉移、非生產/非金融資產交易以及其他所有引起一經濟體對外資產和負債發生變化的金融項目。這里，資本轉移是指涉及固定資產所有權的變更及債權債務的減免等導致交易一方或雙方資產存量發生變化的轉移項目，主要包括固定資產轉移、債務減免、移民轉移和投資捐贈等。非生產/非金融資產交易是指非生產性有形資產（土地和地下資產）和無形資產（專利、版權、商標和經銷權等）的收買與放棄。資本及金融賬戶（即我們通常簡稱的資本項目）分成44個項目。按照管制項目的多少排序，IMF182個成員國中，中國排在第8位，處于嚴格管制階段。
中國資本項目外匯管理主要采取兩種形式：一是對跨境資本交易行為本身進行管制，主要由國家計劃部門(如計委)和行業主管部門(如人民銀行、證監會、外經貿部)負責實施。二是在匯兌環節對跨境資本交易進行管制，由國家外匯管理局負責實施。
（一）資本項目交易環節
對金融市場準入的限制：允許外國投資者在境內購買B股和中國境內機構在境外上市的證券；限制居民到境外出售、發行、購買資本和貨幣市場工具；不允許境外外國投資者在境內出售、發行股票、證券及貨幣市場工具；不允許外國投資者購買A股和其他人民幣債券、以及貨幣市場工具。在對外借貸款(包括對外擔保)的限制：允許外商投資企業自行籌借長短期外債；境內其他機構對外借款有限制，如首先要取得借款主體資格，然后是要有借款指標，并要經外匯管理部門的金融條件審批；境內金融機構經批準后才可以遵照外匯資產負債比例管理規定對外放貸；一般情況下，境內工商企業不可以對外放貸，但可以經批準提供對外擔保。
對直接投資(包括不動產投資)的限制：對外商在華直接投資限制不多,主要是產業政策上的指導；境內機構對外直接投資有一定限制，如國有企業對外直接投資要經有關部門審批等。
（二）資本項目匯兌環節
允許境內機構開立外匯帳戶保留資本項下的外匯收入，國家不強制要求其結匯。如外商投資企業可以申請開立外匯帳戶，用于其資本金的收支。
對于境內機構在境內進行資本項下本外幣轉換。目前我國實行實需交易原則，境內機構只要提供真實的交易背景或需求后，匯兌基本沒有限制，可以申請結匯，也可以申請購匯。例如，境內機構借用外債后需要轉換為人民幣使用，只要其提供真實交易背景，其結匯是允許的。境內機構償還外債需要購匯，我國的法規同樣允許其購匯。當然，借用外債后要進行登記，這是外債還本付息的前提條件。
表1我國資本項目管理概覽
資本項目內容管理現狀
直接投資1.外國及港澳臺在大陸的直接投資資本金及協議借入投資
額經外匯局審批后予以結匯。外方利潤可兌換匯出。
2.大陸在境外的直接投資由外匯管理機關審查其投資風險及
外匯來源，投資收益必須調回國內。
間接投資1.境外發行股票發行所得外匯均要調回境內，結匯要
憑資料到外匯局申請。
2.境外發行債券發行必須列入國家利用外資計劃，所得外匯必
須調回境內，償還債務憑《外債登記證》或《外匯貸款登記證》
申請，經批準方可匯兌。
其它資本項目1.外國政府貸款向外經貿部申請并由其審批，由其授權金融機
構辦理轉貸管理事務。外匯管理部門批準方可結匯
2.國際金融組織貸款國務院審批，相應國際金融機構評估，由
國務院正式批準，外匯管理部門批準方可結匯。
3.國外銀行及其它金融機構中長期貸款只有經過批準的金融機
構和一些大企業有直接向外籌資權力，中長期(一年以上)國際商
業貸款必須列入國家利用外資計劃，由國家下達外債指標。
4.國外銀行及其它金融機構短期貸款短期國際商業貸款(一年以下)
實行余額管理，由國家外匯管理局每年下達短期外債余額控制指標，
限額負債。
5.償還外債本金憑外債登記征經國家外匯管理局審批后方可匯兌。
6.存放國外存款個人家庭不得在境外開立私人賬戶，境內機構在
境外開立外匯賬戶要經外匯管理部門審批。
7.對國外貸款和投資經外匯管理局審批。
資料來源：《中華人民共和國外匯管理條例》，《結匯、售匯及付匯管理暫行規定》以及《中國人民銀行關于進一步改革外匯管理體制的公告》（1993年12月28日）。
盡管整體上我國屬于資本項目嚴格管制國家，但也應看到，我國已有相當部分的資本項目事實上已經不存在管制。正如戴相龍行長指出的，我國資本項目的自由兌換涉及到40多個項目，其中20多個項目已經開放，沒有開放的主要有兩個方面：一是中國企業直接向外舉債和把人民幣兌換成外匯進行對外投資；二是外幣投向中國本幣證券市場?？梢灶A計，隨著中國加入WTO，資本項目的管制將逐步放松。
三、人民幣資本項目可兌換的收益與風險
對于資本項目可兌換，各國無一例外地都慎之又慎。JagdisBhagwati（1998）指出：“任何國家如果想開放資本自由流動，必須權衡利弊得失，考慮是否可能爆發危機。即使如某些人假定的那樣，資本自由流動不會引發危機，也要將經濟效率提高帶來的收益與所有的損失相比較，才能作出明智決策。”中國經濟要走向開放型經濟，人民幣可兌換是不可或缺的內容之一。但是，理論和實踐表明，資本項目可兌換對于發展中國家的風險極大。因此，我國在推進資本項目可兌換的進程中，應綜合考慮正反兩方面因素的影響，盡量趨利避害。
（一）收益分析
1、降低交易成本
一是減少了煩瑣的審批手續。目前，我國資本項目實行逐筆審批制。這種事前審核和經常項目事后核銷的工作量極大。企業要做成一筆出口業務，正常情況下至少要到外匯局三次(領取出口收匯核銷單，出口備案，收匯核銷)，無疑加大了企業的經營成本。二是企業匯兌費用直接得到減輕?，F行結售匯制使銀行獲得了固定了兩筆交易手續費，企業的成本則同比例上升了。三是壓縮了尋租空間。只要政府對許可證的發放不是完全規范化和公開化，尋租者就會以各種方式影響政府官員的決策。存在經濟租金就必然存在著一定程度的腐敗行為。
2推動金融市場的完善和深化
一是促進外匯市場的發展，表現為：外匯市場的資金來源和范圍擴大，更多的外匯進入市場；外匯交易方式更新，逐步將有形市場轉為推行遠程柜臺交易；涌現多樣化的外匯市場工具；交易幣種增多。
二是推動資本市場的規范化和國際化。境外投資者對中國資本市場的深入參與，將帶來新的市場規則、工具、技術和資金；還會直接促進境內區域性國際金融中心的形成。國際金融中心的形成不在于金融機構數量的多寡，而在于交易規模的擴大及交易品種的多樣化，開放資本項目是必不可少的先決條件之一。
3、便利國企重組及其跨境資本運營
中國急需境外資本收購、兼并和改組一部分大企業，外商也看好具有厚實的客戶基礎和龐大的經營網絡等優勢的中資機構，有意愿利用其雄厚的資金實力實施大手筆的跨國并購。國家經貿委已經出臺了《關于國有企業利用外商投資進行資產重組的暫行規定》，表明了中國政府在國有經濟戰略性重組和國有企業改革過程中大膽利用外資的積極態度。資本市場的逐步開放，為外資參與國內企業的跨國兼并、重組提供良好的制度環境，促進外資以多種形式投資國有企業改革與改造。同時，同樣重要的是，資本項目可兌換后，中國的企業、銀行可以更方便地去海外上市，進行跨國資本運營。
4、提高金融調控和監管的有效性
資本項目可兌換后，中央銀行原則上無須頻繁出沒于外匯市場，也無須被動供給外匯或人民幣。這樣，其貨幣政策的制定和實施，將不再受到外匯市場狀況的僵硬影響。資本項目可兌換后，部分過去非法流動的外匯資本也會回歸金融體系，接受監管當局的監管。
（二）人民幣資本項目可兌換的風險分析
1.人民幣匯率風險上升
國內金融市場深度開放后，金融活動所引發的純金融性資金交易所導致的本外幣間的轉換將增多，市場供求中資本項目性質的外匯比重將增加，決定人民幣匯率的因素將逐步由現在的經常項目收支為主轉變為經常項目和資本項目綜合收支狀況。加入WTO后，人民幣匯率將在更大程度上受國際金融市場不確定因素的影響，國際游資也能通過外資金融機構更輕易地進入中國市場。中國的部分金融資產也將為境外投資者持有，外匯市場的波動將更加頻繁。
2加重中國資本外逃的潛在風險
資本項目可兌換對于中國的最大風險在于貨幣替代和資產替代廣泛發生后的資本外逃。貨幣替代和資產替代“一邊倒”的趨勢引起的資本外逃一方面直接減少了國內的資本形成，另方面中央銀行為制止這種趨勢將被迫提高利率以吸引資本流入，高利率的結果同樣壓抑了國內的投資熱情?？梢?，資本項目可兌換引起國內投資縮減是必然的，而中國作為人口眾多的發展中大國，投資無疑是最緊要的事。
四、中國經濟深度開放形勢下的資本項目可兌換壓力
1、WTO以及相關國際組織的推動
WTO并不直接對外匯制度作出安排，但它將外匯管制視為非關稅壁壘之一。本章第二節已經指出，GATS第十一條已對外匯資本流動和匯兌便利作出了進一步規定和要求，敦促成員國國重新審視并放松那些可能實質性阻礙外資金融機構有效進入市場的資本管制。目前，WTO規則正日益向推動資本流動自由化方向發展。
90年代中期以后，IMF開始改變其立場，轉而積極推動資本帳戶的自由化。1995年10月，IMF的一份正式研究報告指出：“由于工業化國家早已完成了經常帳戶的可兌換，而且多數發展中國家也已接受了《IMF組織協定》第八條款的內容，因此，IMF今后將把各國的資本帳戶作為其主要的監管對象?！痹?997年的世界銀行和IMF第50屆年會上，IMF執行主席正式向與會各國提出了修改基金組織章程的設想，其主旨就是將資本帳戶自由化列入修改后的章程。此后，IMF還專門成立了一個臨時委員會，以探討將資本帳戶自由化寫入新章程的問題。
在《中國入世工作組報告》“外匯和國際收支”部分，針對工作組的一些成員國擔心中國會使用外匯管制來管理商業和服務貿易的水平和構成，中國代表已承諾，中國將根據“WTO協定”的規定以及WTO中與IMF相關的宣言和決定，盡中國在外匯方面的義務。根據這些義務，除非IMF另有規定，中國將不采取任何法規或措施達到限制任何個人或企業得到進行經常項目下國際交易所需外匯的目的。另外，中國代表還承諾，中國將根據“IMF協定”第8條款5節的規定，提供外匯方面的信息，并提供在過渡審查機制看來必需的其他外匯方面的信息。
2、開放型經濟大發展的內在需要
一是外商直接投資對中國經濟的全面滲透，以及跨國公司在其財務計劃與風險管理中需要的一系列復雜而又嶄新的金融交易的擴展，將對中國現有的匯率與資本管制提出嚴峻的挑戰。二是中國對外貿易呈現從傳統進出口方式向以投資帶動和以承包工程帶動方式的轉變趨勢，與貿易流動相伴隨的國際資本流動會不斷增加，微觀層面的企業對投資自由化及資本流動自由化的呼聲也會越來越高。
3.管制的有效性愈受挑戰
資本項目管制的有效性將進一步下降。首先，經常項目可兌換后，為實施資本項目管制，必須對經常項目和資本項目進行區分。然而，從國際收支角度看，國際收支大部分交易同時具備了經常項目和資本項目交易的特性，因此，客觀上造成難以對經常項目和資本項目進行有效區分，部分資本項目資金混入經常項目逃避管制。其次，我國部分資本項目實際己經放開，由于資本本身具有可替代性，對一種工具進行控制而對另一工具不進行控制就會導致資金流向未受控制的工具，容易出現資本項目監管真空或漏洞，導致資本管制有效性降低。
值得關注的是，銀行市場全方位開放后，將對資本項目管理展開深層次沖擊。通過本外幣相互質押貸款渠道、通過外資銀行聯行往來渠道、通過咨詢公司渠道、以及通過對背貸款渠道等，我們的資本項目事實上基本上無法守住。換言之，外資銀行全方位進入中國市場以后，可以有多種途徑繞開資本項目管制，致使現有的管制措施失效。
4.難以承受的管制成本
與管制的復雜性相對應，資本項目管制成本也急劇攀升。在管制日益無效的情況下，管制成本的上升需要認真考慮。
五、謹慎推進資本項目可兌換進程
前已述及，推動人民幣資本項目可兌換，既有內在動力，也有外在壓力。這當然意味著我們必須積極推動人民幣資本項目可兌換的進程，但是，這也并不意味著我國推行資本項目可兌換就應“快”字當頭。從制度變遷的意義上說，推動我國資本項目可兌換，重要的是要分析我國的經濟條件。市場機制發育成熟、經濟基礎健康、宏觀調控技術嫻熟以及金融體系穩健等，通常被列為一國進行資本項目可兌換的必備條件。顯然，在近期內，我國尚不完全具備這些條件。在條件不成熟時強行推動自由兌換，必然會推高其風險的一面。
不過，也應看到，中國獨具的某些條件使得資本項目可兌換可能產生的風險沒有那么大。一是長期以來的經常項目和資本項目雙順差。在國際上，發展中國家普遍是經常項目逆差，資本項目順差。而我國1982-2000年，資本項目順差累計高達1905億美元，經常項目累計順差則為985億美元。二是WTO效應所促進的大量且長期的資本流入，對于資本項目可兌換也將產生積極的正面效應。
總之，對于資本項目可兌換我們應采取積極的態度。正如中國人民銀行行長戴相龍所指出的：“盡管我國還沒有一個資本賬戶開放的明確時間表，但有一點可以明確，即中國實現資本賬戶開放只是遲早的事情。在開放的經濟中，放松管制是一種普遍趨勢，但自由兌換是相對的、有條件的；開放不等于不管理，管理也不等于消極的限制，要形成有中國特色的外匯管理理論和方法。”
我們認為，資本項目可兌換的進程必須穩妥推動，具體而言，在一個相當長時期中，我們對于資本項目可以實行分類開放的戰略。
1.盡快放開類
盡快統一對不同交易主體的資本項目管理標準。例如，對國內金融機構面向外資企業的信貸存在很多限制。而發達國家卻是鼓勵。又如現行法規規定境外法人或自然人作為投資匯入的外匯未經外匯局批準不得結匯。對于外商直接投資，由外匯局審批其資本金結匯已無太大的實際意義，應取消對外匯資本金兌換人民幣的限制，允許外資資本金直接辦理銀行結匯。
目前我國實行的資本項目管理上，法人和自然人、國有企業和私營企業往往存在區別管理等。外匯市場的交易主體資格需要放寬，由指定銀行擴展到大企業，再到非居民，但限制交易品種。
意愿結售匯制需盡快實現。可考慮改即時結匯為靈活的“限期結匯”，將在限期內結售的外匯在銀行開立專戶存儲。在從強制結匯發展為意愿結匯的過程中，可能會經歷將限額結匯制度推廣到所有中資企業的過渡階段，然后隨著最高限額不斷提高而逐步過渡到意愿結匯?？紤]參加WTO后外資流入增加的情況，可以適當擴大企業和居民購匯需求。
2.逐步放寬類
金融機構海外融資。我國金融機構在海外融資已有十多年歷史，銀團貸款、海外借款和發債等一些融資方式都已采用。其間因取消雙重匯率制度、日元升值等原因，發生過匯率風險。但最大的問題還是金融機構本身經營不規范所引起的風險。總體上，應給予合格金融機構更大海外融資自。一般企業的海外融資還需要嚴格的控制。
外商投資企業在A股上市融資。中國企業已走出國門進行融資，對外國企業開放本國證券市場也勢在必然。
3.偏嚴掌握類
國內企業對外直接投資。我國是一個對外投資的小國（擁有全球跨國投資存量的6％，但對外投資僅占全球的0．54％），累計投資額約為260億美元。我國的境外投資項目審批手續繁瑣，涉及部門多，對外投資存在嚴格的外匯管制。但至少現在看來這些管理仍然十分必要。至今為止，我國5800個對外投資項目很少是成功的。可見，我國缺乏真正的“好企業”。在國有企業未轉換機制，又未從多數競爭性行業退出的情況下，放開境內企業境外投資的匯兌限制，無疑給國有資產流失打開了大門，也增加了境內資本外逃的機會。
篇5
貨物貿易方面的條款：國內稅和其他費用在汽車銷售、購買、運輸、分配或使用諸環節對國內產品和進口產品一視同仁；取消進口數量限制，以近三年實際平均進口量作為過渡期，以第一年發放的配額量為基礎，年增長15％，直至2005年取消配額，汽車貿易量的進口基數是60億美元；從2000年起關稅每年下調10%，2006年前整車進口關稅平均降至25％，零部件進口關稅平均降至10％。
貿易技術壁壘方面的條款：《貿易技術壁壘協議》（簡稱TBT）規定推行強制性技術規格、非強制性技術規格和產品認證制度，但該協議在“在各方同意的國際標準中，對旨在保護發展中國家使用的特有技術生產方法和生產過程中的技術規定、標準和測試方法存在根本差異的，不應予以使用”。
投資與技術轉讓方面的條款：WTO從2001年開始執行與貨物貿易有關的投資措施協議（TRIMS），該協議規定：不得規定國產化比例；進口與出口不得掛鉤；不得限制進口部件總成裝車；不得以外匯平衡為理由限制進口；不得規定出口數量；可拒絕執行強加上述要求的合同。
服務貿易方面的條款：必須提供市場準入渠道，允許跨國資本自由流動；不得采用數量配額和壟斷專營方式限制國外供應商數量；不得進行服務貿易總額或資產總額的限制；不得實施股比與投資總額的限制；不得對法人形態進行限制；禁止向本國服務商提供補貼；必須實行國民待遇；必須給予最惠國待遇等。
2、我國汽車產業現行主要政策或規定
貨物貿易方面：對進口汽車有數量限制，并征收10％的消費稅，15%的車輛購置費；整車進口平均關稅為55％，其中，轎車、輕型車整車進口征收80～100%的進口關稅，零部件進口平均關稅為35％。
進口車價主要由整車到岸價、消費稅（5%至8%）、增值稅（17%）、關稅（80%至100％）構成。
服務貿易方面：外資不得進入中國汽車服務領域，如進出口、融資、保險、租賃等；生產汽車、摩托車和發動機產品的中外合資、合作的外方股權比例不得高于50%；規定法人形態，在整車與發動機領域不得以獨資形態出現；外商不得獨資在我國建立客運和貨運運輸公司。
投資與技術引進方面：規定國產化率，并根據國產化率制定進口關稅的優惠政策；鼓勵出口政策；引進技術的審批必須考慮國產化要求，否則不予批準。可以看出，WTO中的主要條款與我國現行汽車政策之間矛盾的焦點在于市場準入方面，我國現行的汽車產業政策或規定在投資、技術、服務、貿易等領域限制國外企業的進入，恰恰與WTO的基本原則相對立。
二、加入WTO對我國汽車工業的影響
1、關稅調整的影響
關稅調整包括整車和零部件兩個方面。
整車方面：目前我國進口轎車價格是由到岸價、消費稅（5％～8％）、增值稅（17％%）、關稅（80％～L00％）所構成。以上綜合稅率按車輛檔次（排氣量）的不同，從121.68％至154.35％不等。另外，還包括商檢費用、運輸費用、金融費用以及選裝件價格、經銷商費用和諸如許可證轉購等其他的費用。以進口一輛排氣量為2.2升、到岸價約為15萬元人民幣的豐田佳美轎車為例，其消費稅為8％、增值稅為17％、關稅為80%，那么綜合稅率應為129％。以15萬元乘以129%等于19．5萬元。再加上金融、商檢、經銷等其他環節的費用約8至10萬元，這輛車的實際價格至少在42萬元以上，至少比到岸價高出27萬元人民幣。
過渡期后汽車整體關稅可能下降至25％，但不會所有車型稅率都為25％。轎車關稅有可能會比其他車型高一些。加上增值稅、消費稅、正常的銷售利潤等，轎車整車價格不會像一般人所想象的那樣大幅度下跌。在一輛國內實際價為42萬元的轎車中，關稅只有12萬元，約占30％。即使2006年中國進口車關稅降至25％，這輛車的國內實際價最多不過降低9萬元。況且，我國的關稅減讓是分階段實施的。從價格角度看，目前我國轎車的價格普遍低于同類進口車型，加入WTO后價格對國產轎車的沖擊是有限的。
國家開發銀行支持的天津夏利、長安奧拓等微型轎車，國外市場同檔次轎車的平均價格約為5000美元左右。而夏利、奧拓的部分車型1999年以來已降至5萬元人民幣以內。從價格上相比，即使入世六年后，國產微型轎車也并不懼怕進口的同類車。而國家開發銀行支持的一汽大眾捷達、神龍富康等中檔轎車，國際上同檔次車的價格約8000美元，按照目前關稅及匯率計算，報關后價格約合人民幣15.1萬元，稍高于上述國產車型價格；按加入WTO六年后的關稅及現有匯率計算，國際上同檔次車報關后的價格約合人民幣10．5萬元，低于上述兩種中檔國產轎車目前的價格。可以這樣說，加入WTO后轎車排量越大，級別越高，價格優勢就越不明顯。國產與進口轎車在技術水平和質量水平方面差距很大，國外轎車品種、規格之多，對消費需求不同層次的覆蓋面之廣，是目前國產轎車所不能比擬的。據有關調查顯示：國際同類產品價格即使高于國產車，20％左右的消費者仍將購買進口車；進口車價格與國產車基本持平時，將有80％的消費者購買進口車。因此，一旦“入世”，中國汽車市場將會受到價格與品質因素的雙重影響，而不單單是由價格來左右。這是進口汽車沖擊國產汽車的最主要因素。
零部件方面：加入WTO以后，零部件進口平均關稅將由目前的35%降至10%。隨著轎車整車市場的競爭日趨加劇，也會要求其配套件同步降價。在選擇配套件時，將逐步采用國際通行的競爭定點。比較采購原則，配套價格一般僅比國際價格高3～5％，原來配套零部件企業獲得的較高額利潤將不復存在，許多企業已經出現或即將出現不同程度的虧損。
我國汽車零部件工業總體滯后主機的發展，基礎薄弱。其原因：
（1）投資嚴重不足，投資比例不合理，我國汽車工業對主機的投資遠大于零部件?！傲濉?、“七五”、“八五”期間對零部件的投資僅占汽車工業總投資的30％左右。國際零部件企業一般都有幾百萬套（件）產量，為多家整車企業配套，而國內零部件企業，即使是國產化搞的最早、規模最大的上汽集團，也不過是幾十萬（件）產量。大多數零部件企業沒有形成規模經濟，普遍成本高，效益差，基本不具備國際競爭力。
（2）結構極不合理，幾十家企業生產同一類零部件產品，產品水平不高，生產規模，許多企業鑄、鍛、沖、機加工、熱處理、總裝等樣樣具備，“小而全”難以形成經濟規模。
（3）產品和工藝水平不高，引進車型國產化緩慢。許多工藝難點仍未突破。一些高新技術產品尚屬空白，關鍵件難以國產化。
（4）產品開發能力弱，難以適應整車更新換代要求。
2、投資與投資政策
加入WTO在投資與投資政策領域對我國汽車工業的影響，主要表現為對現有投資的沖擊，投資政策變動引起的中外合資企業中控股權的爭奪，以及外國獨資企業與中資企業、合資企業的競爭。
在投資政策方面，目前我國《汽車工業產業政策》中對投資有嚴格的限制，加入WTO以后，這些限制遲早要取消。
從宏觀的角度看，股權比例和法人形態等方面限制的取消，意味著中方將讓出汽車企業的主導權。因為即使在目前規定法人形態與股權比例的條件下，外方仍始終控制著技術產品的主導權，對合資企業在技術方面的授權和轉讓極其少。股權比例限制的取消，使中方在合資企業中的發言權更小，而法人形態限制的取消將使外方掌握除在市場、金融方面之外的全部權利。這樣，我國汽車工業將可能成為國際跨國汽車公司的生產、消費地。
從微觀的角度看，投資政策調整的影響并非完全對我國汽車企業不利。原有的投資政策實際上抑制了合資企業的技術創新，保護了外方投資者，用行政手段規定股權比例或讓出一定市場的方式直接強制要求外方輸入技術，這在短期內是有效的，但在極其有限的競爭空間內，技術的輸入不僅是有限的，且輸入技術的“品質”大都是次優、甚至是已經淘汰的，技術轉讓費和技術引進費也是極其昂貴的，產品更新周期大大長于跨國公司。投資政策的調整將使企業之間的競爭更加充分，產品更新換代更快，真正形成技術創新機制。
零部件與整車不同，國家只是對關鍵零部件有股權比例與法人形態有限制，目前我國零部件企業之間的競爭不充分主要不是來自外方，而是來自地方與汽車集團對零部件市場的分割。因此，加入WTO以后，對我國現有零部件行業的“散”、“亂”、“差”進行“整合”在所難免。在現有市場份額下，不僅外資不愿進入，而且己有的一批規模不經濟、缺乏競爭力的外資企業，外方考慮的首先不是發展，而是退出的問題。對于有實力的外資企業，將可能在市場整合的過程中隨著市場的集中逐步拓展。零部件的整合對我國零部件企業，特別是具有較高技術水平、較強經濟實力的企業是有利的。
3、產品與市場和技術
產品方面：我國現有轎車產品都是引進國外的車型，其中上海別克、廣州本田、一汽大眾奧迪A6、神龍富康、上海大眾帕薩特B陷等具有90年代水平，其余如普通桑塔納、捷達、夏利、奧拓等屬80年代水平。具有90年代水平的轎車目前在我國保有量很少，而保有量大的幾種車型在發動機工況、節能、安全、環保、電子技術應用等方面，與現代轎車相比存在許多不足。
技術方面：加入WTO以后，我國的汽車技術開發面臨著艱難的抉擇。一方面，基礎研究、基礎儲備特別是缺乏技術開發帶頭人，邊際成本大大高于國際汽車企業；即使產品開發出來了，又將面臨市場問題，開發高成本形成的產品高價格難以同國際產品相抗衡。目前一汽、東風公司等，雖然在國內汽車行業中屬技術力量較強的，但自主轎車開發能力與國際水平差距大。一汽多年來，只開發了紅旗轎車，而其他廠家尚無成熟的轎車產品上市。上汽總公司雖然建立起合資性質的技術開發機構（泛亞技術中心和大眾技術中心），但其技術產權仍掌握在外方，仍培育不了自己的技術開發能力。我國汽車行業的技術開發只有少數局部的開發實踐，沒有完整的現代化的轎車整車開發技術，許多開發實質上還是仿制。市場方面：加入WTO以后，我國汽車產品的生命周期將大大縮短，像普通桑塔納那樣近18年的產品生命周期將一去不復返。產品生命周期縮短對我國新產品將是一個嚴峻的挑戰，特別是對于缺乏規模經濟的零部件項目。隨著整車產品更新換代的速度加快，每種產品數量將減少，如果僅為一種整車配套，那么零部件廠家將效益不高甚至虧損。
以上分析說明：今后幾年國產轎車市場占有率呈下降趨勢是不可避免的，而為了阻止市場占有率快速下降對我國轎車引起的負面影響，全面大幅度降低整車價格從而向國際價格回歸是今后幾年的必然趨勢，而大幅度的降價必然給轎車生產企業帶來利潤較大幅度的減少。從產品的角度看，目前單車的利潤水平是在競爭不充分的條件下產生的，加入WTO以后，市場競爭不充分逐漸為競爭充分的市場所代替，從而降低整車單件的利潤水平是一種必然趨勢，但市場競爭充分條件下的利潤率水平將難以維系我國部分國有企業和合資企業的高成本運行。
4、零部件的國產化
零部件國產化政策的調整，將是我國加入WTO以后對汽車零部件調整政策的一個核心問題，從某種程度上講，國產化政策調整對零部件企業的影響大大超過關稅調整對企業的影響。但政策的調整與經濟變量的調整對企業的影響方式完全不同。
1994年頒布的《中國汽車工業產業政策》中的一個重要方面是國產化政策，該政策規定凡是達到一定國產化標準的，可享受不同的優惠稅率：零部件100％進口，國產化率為0時，關稅為50％；國產化率達到40％，關稅為30％；國產化率60%，關稅為24％；國產化率80％，關稅為20％。
從這一政策的初衷看，國產化政策是為了培育我國的技術開發能力，增加就業。在國產化政策的引導下，我國轎車生產企業將主要精力放在國產化方面，許多企業以國產化代替了企業的自主開發。加入WTO以后，取消或者減弱國產化趨勢將加強。一是來源于WTO本身對國產化的否定；二是國際汽車產業是以市場為評價標準，加入WTO后我國轎車生產企業對零件要遵循全球采購、全球供貨的規則；三是國產化政策不僅沒有真正培育起我國零部件的技術開發能力，相反各集團在自身利益的驅使下，建立起了通用性差、沒有市場競爭力的小而全的零部件體系，許多企業為國產化而國產化。取消或者減弱國產化的要求直接有利于我國的轎車整車廠，使其在零部件采購方面具有重大的選擇權，可以更多地從技術和成本方面考慮零部件體系，在更大的空間優化配置資源。
取消或者減弱國產化的要求對我國零部件企業的影響程度是不同的，其影響程度完全取決于產品的成本和質量在國際上是否具有競爭力。
從產品本身的特點看：轎車零部件按其產品特征可以分為鑄鍛毛坯件、大型結構件、高技術功能件和一般小件。鑄鍛毛坯件和一般小件屬于低附加值產品，是發達國家向發展中國家產品轉移的對象，此類產品具有明顯的生產地和消費地指向，跨國零部件企業一般也要求當地化生產，因而對我國汽車工業影響不大。大型結構件如車架、車身、車橋、內外飾件等因體積大，不易運輸，進口成本高，此類產品也具有生產地指向，因而也不是跨國公司出口的重點，但跨國公司可以采用合資、獨資等方式實行當地化生產。因此，只要零部件企業的量、價格等方面具有競爭優勢，在國內就具有較強的競爭優勢。而高技術功能件，如電子控制系統、安全系統和尾氣凈化系統等高技術件，這些零部件的技術完全掌握在跨國公司手中，我國零部件企業不具備競爭優勢。
從零部件的國產化率看：由于汽車零部件的關稅將進一步下調，因而依賴進口材料越多的零部件企業，更有利于降低采購成本。相反，生產零部件的國產化率越高，對零件采購成本下降的空間就越小。
從企業的所有制性質看：我國汽車工業的零部件企業所有制性質多種多樣，有國有、集體、民營和中外合資企業。在中外合資企業中，又有同汽車跨國零部件公司的合資，同非汽車公司的合資，相比較而言，入關對它們的沖擊較小，而對于其它所有制類型的企業，則有較大程度的沖擊。
5、汽車服務貿易
我國汽車服務貿易是比汽車生產更加幼稚的行業，其體制仍基本上沿襲計劃經濟下的舊體制。目前除合資企業可以銷售本企業的產品外，在經營范圍方面限制相當嚴。
加入WTO以后，我國在汽車服務貿易領域將逐步開放，開始可能在汽車銷售、售后服務等方面，然后涉及到汽車保險、融資和消費信貸等領域。
汽車服務貿易的開放，最直接的表現是汽車市場競爭格局將發生變化。一方面汽車服務貿易的逐步開放，意味著我國將允許國外汽車公司或汽車貿易公司在中國設立分公司。另一方面關稅下降和配額不斷增加，降低了國外汽車貿易的進入成本和進入條件。這樣，原來我國汽車市場以國內整車生產企業為主、國內汽車進出口公司為輔的主體格局，將轉變為國內整車企業（包括合資企業）、國內汽車貿易企業和以純貿易方式進入我國的獨資汽車貿易公司并存的格局，外商貿易企業建立銷售網絡，以新的銷售方式直接威脅我國汽車行業己有的銷售網絡。我國現有轎車整車廠如上海大眾、一汽大眾、神龍公司、天津夏利等經過多年的努力，在全國建立了較為完善的營銷網絡和維修體系，具有明顯的競爭優勢，這是競爭對手在短時期內無法做到的。但當初建立起來的營銷體系，其盲目擴張、裝修豪華的車庫和落后的管理與營銷觀念，在我國進入WTO以后將受到嚴峻的挑戰。
三、國內外汽車公司在我國加入WTO后的應對措施
由于資料有限，在這里只能對加入WTO以后國內外汽車公司的調整作一些判斷性的分析。
1、國內企業
目前國內的主要汽車集團有一汽集團、東風集團、上汽集團、北汽集團、天汽集團、重汽集團、中汽集團等七大集團，這七家汽車集團的主要經濟指標差距較大，面臨的問題有的是共性問題，如沒有形成技術開發能力、人員富余的等，有的是個性問題。
因為轎車是我國加入WTO以后沖擊最大的汽車產品，從汽車產品構成看，由于上汽集團的轎車幾乎占該集團汽車產量的100％，因此它面臨的沖擊最大。其次是天汽集團，轎車產品占汽車產品的64．5%，一汽集團、東風集團、北汽集團的沖擊相對小一些。這些企業集團轎車產品占汽車產品的比例分別為28％、18．8％和9．6%；中汽集團和重汽集團則沒有轎車產品，相對沖擊更小一些。
但從主要財務指標看，上汽集團承受力最強，而其余六家企業集團相對小一些。由于上汽集團有大幅下調價格的空間，而中國汽車工業仍有一定的保護期，這樣，上汽集團逐步調整價格的空間就更大，因此即使考慮汽車產品結構因素，上汽集團對加入WTO的承受力在我國七大汽車集團中仍是最強的。若其他企業因降價使總資產貢獻率下降5%，則我國其他六大汽車集團將出現不同程度虧損，而目前即使沒有加入WTO，有些企業集團已經出現虧損。
在上述狀態下，這些企業集團對加入WTO后擬采取的措施可能是：
（1）謀求與國際跨國公司全方位合作，重汽集團擬與世界著名的重型卡車生產商——瑞典的VOLVO公司合作，在中國生產VOLVO公司98年推出的FM系列車型，并利用VOLVO公司技術改進斯太爾車。項目立項已獲國家有關部門批準。一汽集團債轉股后，德國大眾公司擬回購一汽集團股份，與一汽集團全面合作，目前正在談判中。天汽集團正在與日本豐田公司談判合作事宜。
（2）向政府要政策。這方面突出表現在一汽、東風和天汽集團。經企業積極要求，國家今年批準一汽集團78億元債轉股方案，12月2日已簽訂了框架協議。東風公司債轉股也在緊鑼密鼓中，其中神龍公司債轉股已與國家開發銀行簽訂了框架協議。國家批準天汽公司將其優良資產重組上市，上市后己籌措12.8億元。
（3）轉變經營機制，優化管理模式。一汽、東風汽車集團相繼提拔了年富力強的領導，對集團內部的機構進行了一系列重大改革，使得部室機構和人員大大減少。同時，對企業內部進行了不同程度的重組。一汽集團在1998年成立了富奧汽車零部件有限公司，其最終目的是仿效美國通用公司將一部分零部件企業從一汽集團獨立出去，讓其獨立面對市場。
2、跨國汽車公司
在跨國汽車公司中，已經與我國合資的公司與沒有同我國合資的公司對我國加入WTO的態度及其要求政府采取的措施是不同的。
已進入中國整車生產、銷售的跨國公司將采取的措施是：
（1）進一步要求降低配套零部件價格，使整車的降價轉移到零部件，以抵御其他沒有進入到中國整車市場的其他國外跨國公司企業產品的直接加入。
（2）要求全球采購。與我國合資的國外企業如美國通用公司、德國大眾公司、日本本田公司等都要求對國產化率的限制適當放低，對零部件實行全球采購。
（3）要求有一個合理的保護期。為了抵御進口產品快速進入中國市場，在入關初期，它們要求進口配額不應放的太大，并且在配額限制上不應僅僅是轎車整車，還可包括零部件。
（4）隨著整車市場日益激烈的競爭，跨國公司下屬合資公司將進一步要求擴大股權，以擴大其在合資企業中的經營權（因為50％的股權不能保證國際跨國企業的知識產權，在其它權限方面也受到限制。）
（5）爭取在汽車銷售、維修和保險等汽車服務業方面從事經營活動。
沒有進入中國整車生產的跨國公司將采取的措施是
（1）利用區域優勢，整車產品直接進入中國市場，以質量、價格等優勢同國內整車企業競爭，韓國、日本的汽車企業最有可能采取這一策略。
（2）獨資辦企業，福特等公司可能采取這一策略，對于跨國公司來講，合資的成本太高，一旦允許，就采取獨資形式，其實質同現有的合資企業競爭。
（3）要求中國政府擴大其產品直接進入中國市場的范圍。
（4）以汽車銷售、維修、保險等汽車服務領域為突破口，相繼進入中國汽車市場。
3、國際零部件企業
同整車企業對WTO的態度一樣，沒有進入中國零部件行業的跨國零部件企業，與已經進入我國零部件行業的跨國零部件企業所采取的應對措施是不同的。
已經進入中國零部件行業的跨國企業要求：
（1）采取一定的保護措施，在保護時，應區別對待。對于技術含量低的零部件企業應全方位的開放，而對于高科技術、高附加值的零部件生產企業，由于這類企業的投資很大，應作為特別的對象加以適當保護。
（2）必須保持一定的國產化比率或稱當地化生產的比例。
（3）逐步降低關稅，使這些合資企業有一個逐步適應的過程。
對于沒有進入中國零部件行業的跨國企業，是通過合資方式還是貿易方式，取決于近期的成本比較和遠期對中國汽車市場規模的戰略評價。在目前只有幾十萬輛的規模下，難以對零部件跨國公司構成足夠的吸引力，跨國零部件集團在華投資更多的是一種長遠的考慮，戰略布局的考慮，而距離中國比較近的國家如韓國、日本以貿易方式直接進入中國市場的可能性較大。
四、我國政府可能采取的對策
中國加入WTO后，關稅的下調是一個過程，如何充分利用這一段保護期，將加入WTO對我國汽車工業的不利影響在保護期內降至最低，減少可能的沖擊，是政府和汽車生產企業所必須考慮的。
汽車工業產業政策或有關規定的調整勢在必行，如何調整，調整的程度，還要看最終談判的結果。但調整的指導思想將是在有限的保護期內，以保護民族工業為目標，推動國內主要汽車集團快速成長。調整的重點從國產化轉向培育企業的自我技術開發能力；調整的手段轉向經濟手段、法律手段；調整的領域從項目，生產領域轉向技術、環保和汽車服務貿易等非生產領域。
據報道，目前國家機械工業局正在研究加緊扶植國內汽車企業的措施，將會公布一系列調整和扶助國內汽車企業的方案，內容除了加快推動企業重組和兼并步伐外，也會推出強化整個汽車行業的產品質量、減員增效、降低生產成本、調整產業和產品結構等幾方面內部環境的措施，并提供較佳的私人購車優惠政策等外部環境。另外，為減輕部分主要汽車企業集團的債務包袱，政府將加快企業債轉股的速度。近期，我國政府可能會對汽車工業采取以下一些比較大的措施：
1、盡快取消以限制為主的消費政策，改善私人購車外部環境
長期以來，我國政府部門為了防止亂花錢購買公車，實行了以限制為主的轎車消費政策。據統計，各級政府部門規定的各種收費政策達200余種，占轎車實際零售價的20～50％，由此導致車價高出國際市場價格一倍以上。當私人購車迅速增加，轎車進入家庭成為國民經濟增長重要動力以后，現有的消費政策就成為障礙，其調整勢在必行。在轎車進入家庭的起步階段，高車價嚴重限制了消費和市場容量。市場容量上不去，生產廠家達不到規模生產的水平，成本也難以下降。目前幾大轎車生產廠家除上海大眾接近規模生產水平外，其他廠家差距尚大。打破這種僵局的首要措施是調整政策，將限制為主改成鼓勵為主，通過下調費用使目前市場上的主力車型價格降至10萬元左右，銷售量可能有一個大的增長，幾大轎車生產廠家逐步接近規模生產水平，促進成本顯著下降，并展開價格和服務競爭，從而進入價格下調，產銷量增加，成本降低，價格進一步下調，產銷量進一步擴大的良性循環。
與此同時還要繼續積極穩妥地推進公車改革，除少數高級公務人員外，其他公車開支應當轉變為私人購車的需求。
2、通過兼并重組進一步推動汽車工業改組，促進規模經濟和專業化分工，以此為基礎降低生產成本和銷售價格
加強國內主要汽車集團的合作、聯系，通過資產重組嘗試集團之間的零部件產業交換，以擴大規模來降低零部件成本。國際汽車業之間的兼并成為國際汽車工業的發展潮流。但目前我國的汽車工業仍存在著地區割據的局面，加入WTO以后，將很難在激烈的市場競爭面前同國際汽車企業相抗衡。因此，國內主要汽車企業之間的聯合將顯得更為重要。在零部件方面，集團之間零部件的產業交換是利用集團各自優勢、擴大零部件批量的有效辦法，只有這樣，在局部范圍內將競爭對手變成合作伙伴，一致對付進入WTO以后面臨的共同困難。
3、推動我國汽車工業積極參與全球汽車工業分工，尋求自身發展
汽車工業是要求規模經濟、以全球為市場的工業。近年來汽車工業巨頭之間的合并接二連三?？梢灶A見，在今后三年內，若干個最具實力的大跨國公司將占有全球大部分汽車市場份額。不論中國加入WTO與否，汽車工業生產、貿易的全球化是大勢所趨，中國必須順勢而為。中國作為今后相當長一個時期最具市場潛力、本國汽車工業有一定基礎但總體上較為落后、經濟開放度已經較高的國家，應當以積極參與全球分工的角度看待和處理與跨國公司的關系。
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一、國際服務貿易的含義
國際服務貿易(International Trade in Service)一詞源于關貿總協定20世紀70年代的談判決議中。[2]服務是以提供活勞動的形式來滿足物質生產以及消費需要，并且索取報酬的商業行為。[3]國際服務貿易就是指這種服務的進出口。服務作為“第三產業”，到20世紀70年代才被人們獨立分列為單獨的部門，并在歐美一些發達國家中迅猛發展。它門類繁多復雜，內容龐雜，包括11大類142個項目。[4]其特點主要有：第一，貿易標的無形性；第二，生產、消費和交易過程的同時性；第三，貿易主體的國際性；第四，國際貿易服務營銷的復雜性。[5]這些特點也就使得國際服務貿易牽涉繁多復雜的法律，阻礙其自由發展，而達成一個國際性的協議將為其開辟自由的成長空間。
二、GATS中的國民待遇的相關規定及分析
將國民待遇原則引入服務貿易領域，是促進服務貿易自由化的一項重要舉措。GATS第17條第1款“國民待遇”規定：“在列入承諾表的（服務）門類中，在遵守其中所列條件與限定的條件下，每個成員方給予任何其他成員方服務和服務提供者的待遇，在影響服務提供的所有措施方面，在優惠上不得低于它給予本國服務和服務提供者的待遇?！?/p>
從此款規定中看出，GATS中的國民待遇具有以下幾個特點：第一，其屬于具體承諾的義務；第二，其不僅僅適用于服務，同樣適用于服務提供者；第三，其標準是事實上的而非形式上的，只要實際執行效果能夠達到競爭條件平等即可。[6]在GATT中原本作為普通適用原則的國民待遇，在GATS中“淪落”為從屬于具體承諾范圍，即：“在列入承諾表的（服務）門類中，在遵守其中所列條件與限定的條件下”。這主要有兩個原因[7]：
其一，緣于烏拉圭回合談判中對服務定義，是從寬還是從窄的爭論。起初，許多發展中國家主張從窄定義，把凡是涉及國外直接投資諸如開業權等的服務貿易排除在外。后來又轉而強調東道國政府有權對由服務而進入的外國直接投資規定（有別國對本國同業的）條件或限定。這從很大程度上是考慮到一個國家的主權安全。就最大的服務業——金融業來說，常常是一國國民經濟的中樞神經所在，是關系經濟命脈的重大主權權利，一旦落入外商手中，后果不堪設想。東南亞金融危機時，外商抽回資金所造成的金融恐慌最終導致了整個東南亞地區陷入經濟危機就是一個典型的例子。
其二，GATS對于市場準入的規則，是要在按門類的基礎上逐項談判“具體承諾”的；而各個服務門類對國民待遇的要求和條件也不一樣。因此，“將服務貿易定義為四種‘提供’方式，對某些限制市場進入的實行不歧視措施，原則上同意為可疑談判的，這樣國民待遇變成一種具體承諾?！盵8]為什么國民待遇會變成一種進入市場的具體承諾呢？人們都喜歡用歐共體的一句話來解釋：“國民待遇只是一個（GATS要實現的）最終目標，而不是起點?！眹翊鍪鞘袌鰷嗜氲谋ＷC，如進入市場后享受不到國民待遇，則這種進入就很難維持平等的競爭關系。[9]
三、GATS中的國民待遇與GATT中的國民待遇的比較研究
GATS中的國民待遇是GATT中的國民待遇在服務貿易領域的擴展，但是服務貿易與貨物貿易畢竟不同，GATS中的國民待遇有其特殊性，只要有[10]：
第一，GATT中的國民待遇是義務的無條件的和強制性的。而GATS中的國民待遇則是由締約方根據自己的經濟發展水平進行承擔的，不但可以決定在哪些部門或分部門實施國民待遇原則，并可以為國民待遇原則在本國實施列出一些條件和限制。
第二，GATS中享受國民待遇原則重點強調的是競爭條件。根據GATS第17條第2、3款的規定，一締約方給予其他締約方的服務或服務者的待遇，如果與國內同種服務或服務者提供的相比，在競爭條件下市相同的，就遵守了國民待遇。相反，即使一締約方在形式上給予國內同種服務或服務提供者相同的待遇，就實際上，使競爭條件有利于國內服務或服務提供者，就違背了國民待遇原
則。
第三，GATT中享受國民待遇的對象是締約方產品，而GATS中享受國民待遇的包括服務（產品）及服務提供者。即GATT主要以“物”為調整對象，GATS同時調整“人”和“物”。
四、總結與展望
以服務貿易的市場準入機制作為先導，再輔之以國民待遇的具體承諾，GATS為服務貿易自由化確立了談判指導原則和一般規則的框架。與WTO的其他協議相比，GATS或許實際上并不以國民待遇為其基本原則，它只是在服務貿易逐步自由化過程中長期努力和追求的指導性目標，其法律的強制力也較弱。這也反映了WTO在推進服務貿易自由化過程中的謹慎態度，即充分注意到服務貿易自由化尚處在起步階段的現狀。 轉貼于
在烏拉圭回合談判中，以美國為首的發達國家提出要把服務貿易納入多邊貿易框架，顯然是出于自身利益的考慮，想通過擴大市場，更廣泛地滲入到它國的經濟中去。而對于廣大發展中國家而言，服務業是其弱項，技術較落后，規模也很小，尚處于萌芽狀態，對這方面的限制與制約是必然要進行的。雙方最終妥協的產物-——GATS，也“僅是涵蓋服務貿易全貌的一種框架協議…留有大量問題未作規定，有些需要做具體談判，有些只能留待未來去看談判家們能做點什么?！盵11]烏拉圭回合只是解決了服務貿易國民待遇的原則性框架問題，今后還要進行長期的多邊談判，在逐個服務部門作出具體承諾，明確各項減讓條件，以達到各方的權利和義務的平衡。減讓表中還要明確各個部門取得國民待遇的條件和資格，實行有條件的國民待遇。另外，制定服務貿易國民待遇核查的技術標準亦非易事?！氨绕鹭浳镔Q易來，人們可以說，光服務門類開放的承諾，起碼就要努力談判50年，有些談判大概會永無止境。畢竟在貨物方面，GATT經歷了近50年的八輪談判。”[12]在和平的世界里，協作必定是要在談判桌上完成的，而為了各自的利益，代表不同的利益集團，要達到一致的意見是不可能的，只能是各方放棄自己的部分利益以促成協作。這將是一個漫長的歷史時期，是一段曲折而艱難的道路，也將是大量的談判家們嘔心瀝血爭取的目標。
要在國際服務貿易的發展浪潮中分一杯羹，我們要制定合理的應對措施：盡快轉變觀念，樹立國際競爭意識，在競爭中求發展；采取有效措施，提高服務業的執業能力和國際競爭力；進一步加強法制建設，為服務業參與國際競爭提供健全的法律環境；建立服務業貿易管理機構，理順服務貿易管理體制。[13]
加入WTO，是機遇與挑戰并存的事件；進入21世紀，是競爭與發展并行的時代。中國企業要面對國際市場，參與國際競爭，對于國際經濟的游戲規則必須要有深入的了解，在規則中行事，在規則中突破，才能實現中國經濟的騰飛，使中華民族屹立于世界優秀民族之列。
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貿易自由化指的是：一個國家對于外國的服務、商品的進口采用的限制漸漸減少，提供了一定的優惠及待遇給外國服務和商品的進行過程，不管是從關貿的協定或是現有的世界貿易組織而言，都是以自由化為主體。貿易自由化的理論基礎原于比較優勢論（由亞當和大衛提出）。這一理論認為，對一個國家而言，不單單是在本身具有超過其他國家的產品上有優勢，而且對于具有比較優勢的行業進行專業生產也是有利的。通過貿易的互通，各個國家在具有相對較高生產力的領域從事專業化的生產對于提高自己的經濟實力非常有利。
二、反傾銷的含義
要想正直理解反傾銷的含義就要先從“傾銷”的概念入手。傾銷（即Dumping），指的是一個國家或是地區的生產商、出口商以低于國家市場價格或者是低于成本價格將商品進行銷售至另一國家或地區的行為活動。假如在一項貿易的過程中，一個產品從一個國家出口至另一國時，該產品的出口價格低于在本國內消費相同產品的價格，是以低于正常的價值流通進入另一個國家商業渠道的，這個產品即會被認定為傾銷。而反傾銷（即Anti-Dumping）指的是對于外國產品在本國市場上的傾銷所采用的抵制方法。一般是對于傾銷的外國商品除了征收進口稅外還再增加其他的稅，讓該產品無法低價銷售，而這種稅就被稱為反傾銷稅。世界貿易組織的《反傾銷協議》有以下規定：成員要實施相關的反傾銷措施需要滿足三個條件：第一，確定存在著傾銷事實；第二，確定對于國內的產業造成了一定具有實質性的損害，或對于建立國內相關產業造成了制約；第三，確定傾銷、損害兩者間存在因、果關系。雖然在協議中對反傾銷的問題做出了相應的規定，但是，實際上每個國家都是在各做各的，都將反傾銷當成貿易戰的主要方法。
三、貿易自由化、反傾銷之間原關系分析
1.反傾銷實際上是貿易自由化的產物
關稅和貿易總協定以及世界貿易組織在全球貿易自由化的進程中占有非常重要的地位。
在關稅和貿易總協定的組織下，各國進行了多次的貿易談判。之前的5次談判主要讓各種應稅商品的關稅得到了相應的減免。第6次的談判是在日內瓦舉行，此次的談判涉及到農業產品、工業產品等，內容廣且復雜，對工業商品的關稅減讓涉及到線性減稅及全面的減稅。第7欠為東京回合，消除非關稅壁壘為主的談判，達成了某些關于公平貿易的協議，包括進口許可證、政府采購協議等。第8次為烏拉圭回合，總共有超過100多個國家參與，主要取得了關稅進一步降低、減稅產品貿易額達1.2萬億美元減稅幅度為40%，且有近二十個產品大類實行0關稅；非關稅壁壘受到制約，并且達成了12個全球性的降低非關稅壁壘的協議（包括工業、農業、服裝）；對于多邊關貿總協定的規定進行相應的修改，達成建立世界貿易組織的協議。
世界貿易組織是制約各個成員國之間貿易的規范化的組織，是貿易運行的基礎，基是以貿易自由化為根本的原則。這原則指的是通過談判進一步減少貿易的問題，促進擴大，這些在貿易中存在的問題不單單指的是進口的關稅，還包括進口限額等選擇地限制進口數量，政策通過多咱方法對進口的限制以及匯率政策方面的限制辦法。這樣，就要求世界貿易組織的成員國要按照WTO的要求對于貿易的措施進行相應調整。
貿易自由化意味著一個國家的市場和世界的市場聯系起來，但是，同時國內的產業也受到外來等原因的影響，風險也會越來越大，通過具體情況具體分析，對國內產業提供一定的保護是非常有必要的。多邊貿易政策的實行和世界貿易要求讓關稅和傳統非關稅措施對與本國的初始產業及敏感產業很難再發揮作用，這種時候，世界貿易組織所確定的反傾銷政策就成為了每個國家保護本國企業的一種有效方法，由此可見，反傾銷政策其實是貿易自由化的產物。
2.反傾銷政策是貿易自由化的一種過渡性貿易經濟救援
貿易經濟救援也稱貿易救濟，指的是當國外進口對國內產業造成負面影響的時候，該國家的政策所采用的減輕或消除該類負面影響的方法。這是WTO所規范并許可的，同時也為歐盟、日本、美國等主要的貿易國所廣泛運用。一般來說采取貿易救濟的方法表現有經過國內產業或由一國主管當局認為有必要而自行采用的，相關部門發起一項反傾銷、反補貼、保障政策調查，最后確定對國外進口加征關稅或是執行配額的管理。這其中，反傾銷的政策是運用最為廣泛的方法。
四、結束語
綜上所述，隨著相關法律與規定的規范，包括相關經驗的技巧成熟，我們國家的政府和企業也一定可以按照世界貿易的相關規定，更加積極、合理并有效運用反傾銷措施，在保護國內產品的同時強有邊的制約對我們國家亂用反傾銷的問題。
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目前，國際市場競爭日益激烈，為了對本國企業的經濟利益進行維護，各國都通過各種方法對本國產業進行保護，不斷擴大的貿易救濟措施的運用便是其突出表現。眾所周知，在舊貿易保護主義的中心是高關稅，而各種貿易救濟政策和措施是新一輪貿易保護主義的主要方式，從而對外國商品的進口設置了技術、環保政策和措施等比傳統關稅壁壘隱蔽得多的多重壁壘。以下為貿易救濟政策和措施新發展特點。
1.1層出不窮的各種貿易救濟新措施和新標準
對于貿易救濟政策在貿易保護中的作用，美國、日本、歐盟等許多發達國家對其的重視程度不斷加強，并不斷采取嚴格的技術標準、綠色環保標志、衛生檢疫新規定、反傾銷、反補貼、知識產權、匯率變動等各種形式的不易監督和預測，同時又具有強隱蔽性的非關稅保護措施來阻礙發展中國家的商品對其國家的出口。目前，在世界經濟的組成部分中，“中國制造”已經占據著舉足輕重的位置，也就是說，中國是超過1/2的世界日用品消費品的來源地。然而，中國的產品屬于勞動密集型，通常技術含量也較低，并存在著不可否認的質量問題，使得中國出口到發達國家的許多產品屢遭訴訟和調查，為了能夠滿足發達國家太嚴苛標準，中國還要付出相當大的代價。
1.2不斷擴大的貿易保護救濟措施的范圍與深度
目前，貨物貿易、服務貿易、知識產權貿易等已經替代傳統的貨物貿易成為貿易救濟措施的主要部分。以美國為例，美國的201條款(保障措施)以及美國反壟斷法的域外效力等對貿易救濟措施的使用范圍與深度進行了擴展，然而，也對貿易自由化形成了一定程度的阻礙作用。
2對新一輪貿易摩擦我國政府及企業的應對之策
2.1不斷進行內需的擴展，從而使我國貿易對國外市場的依存度不斷降低
我國的貿易規模在加入世界貿易組織之后的增長速度飛快，同時，對于國外市場的依存度也在不斷上升。然而，目前日益萎縮的國外市場加大了我國長時間形成的對國際市場過度依賴的經濟發展模式的生存難度，因而，為了能夠使我國國內消費率有效提高，內外需比例切實得到調整，對出口的依賴程度逐步降低，我國應該抓住時機擴大內需，從而慢慢的以擴大內需與穩定外需的統籌協調代替由開放帶動改革和發展為主的形式。
2.2充分利用多邊場合，加強國際間的溝通和協調，聯合防范貿易保護主義
作為全球金融風險長期積累及經濟結構失衡造成的后果，對金融危機問題的解決也不可能一繳而就。為了維護國際貿易的穩定發展，世界各國之間的合作與溝通不斷得到增強，并加強磋商。中國作為出口大國和本輪貿易保護主義浪潮的主要受害者，我國必須力爭西方國家對我國的市場經濟地位的盡快承認，以多邊場合，使我國與國際間的溝通與協調不斷得到加強。
2.3提高國內企業運用貿易救濟措施的主動性，充分發揮行業協會的作用
(1)為了規范化、制度化企業實施貿易救濟措施，從而使我國企業申訴的積極性和主動性得到提高，避免有些企業搭便車的行為，我國必須盡快建立一套與世界貿易組織規則相銜接的協調機制，使我國反傾銷、反補貼及保障措施的法律體系得到進一步的完善。
篇9
世界經濟不斷呈現全球化和一體化的趨勢，國際貿易中的自由化也是大勢所趨，關稅也大幅度降低。但隨之出現的技術性貿易壁壘成為國際貿易中最隱藏和難以應對的貿易障礙之一。我國在加入世界貿易組織后，技術壁壘已經取代反傾銷，成為我國出口面臨的第一大非關稅壁壘，對我國國際貿易的影響也比較大。
一、我國遭遇技術性貿易壁壘的現狀
2001年我國加入世界貿易組織，我國的產品出口享受到了降低關稅壁壘的優惠，這讓很多出口企業嘗到了甜頭。但是任何事物都具有兩面性，加入WTO也帶來了技術貿易壁壘，WTO協議中重要的一項就是《貿易技術壁壘協議》。該協議規定，各成員國可以以國家安全、防止欺詐、人身及動植物安全與健康、環境保護等合理的目標，對進口產品進行限制。許多企業的產品由于不符合出口地的技術標準，被拒之門外，給企業造成巨大的經濟損失。
我國加入WTO就必須要接受一些規則的限制，而技術壁壘及其突破就顯得非常重要。國內企業應高度重視這一問題，但是目前許多國內出口企業不重視技術壁壘，主要是與他們的產品出口形式有關。在主觀上，很多企業對技術壁壘的認識不足，認為技術壁壘離自己還太遙遠。
加入WTO后，技術壁壘、國際行業標準等問題是每個出口企業在國際貿易中都需要正視的問題。不論對何種企業，不論國內還是國際市場，技術壁壘都已經實實在在地擺在面前。我國企業目前的產品技術含量難以與發達國家比肩，導致出口產品質量落后，只能以價格優勢取勝。我國制定的國家標準與行業標準與發達國家的標準相比，顯然要低很多，但國際標準主要是以發達國家的標準為準則，達不到國際標準就會在國際市場上遇到限制。
二、我國應對技術貿易壁壘的策略
1.構筑我國技術性貿易壁壘體系，防止發達國家惡性競爭
國外對我國實行的技術貿易壁壘不斷增多，在此形勢下，我國應注重完善自身的產品技術標準和法規體系，不斷建立健全國內技術法規、標準體系和產品認證制度，向發達國家的高標準看齊，從制度與技術兩方面打造我國的技術壁壘防范體系。
在政府層面上，針對發達國家設置的高技術標準限制我國出口的現狀，應逐步建立和完善我國的標準化體系，提升企業的標準化水平。只有實行國際標準才能真正地贏得國際市場，要想在國際市場上不被各種壁壘所左右，就要真正地推進我國的標準化戰略，盡可能使我國內部標準接近或超過國際標準。正所謂，“標準是自愿的，技術法規是強制性的”。相關外貿部門也要盡快熟悉世界貿易組織環境和法規體系，多向發達國家求經，采取各種政策措施和制定各項技術標準、技術法規，建立全國統一的管理標準化體系與標準規范，并在我國的外貿相關法律和技術法規中進行引用，從而使技術標準得以強制執行。
2.出口企業要積極履行社會責任，關注環境等可持續發展等問題
源于歐洲的企業社會概念已經逐步作為評價企業業績的一項重要指標。加入世界貿易組織后，中國逐步融入到世界經濟浪潮中，企業活動也相應地會受到國際競爭規則的限制。發達國家經常采用的技術貿易壁壘形式已經逐漸發展成熟并成為各國貿易保護的常用手段，但除此之外，還有一種在初始技術貿易壁壘基礎上發展起來的貿易壁壘形式開始讓國內出口企業感覺到棘手。這種新的技術貿易壁壘不僅關系到出口產品的質量水平、生產工藝等，還包括人文社會、政治和道德等因素。新的技術貿易壁壘形式對我國國際貿易的啟示就是：企業要生產更為安全的產品來供消費，企業也應當在保護環境、維護可持續發展等方面承擔責任，企業也應該保障工人利益，符合國際上關于人權的規定等。
3.了解技術貿易壁壘形式，在營銷管理中以技術創新為核心
在國際貿易中，出口企業必須在國際市場上維持品牌的良好形象，形成獨特的產品和服務特色。實行這種銷售策略，最根本在于了解市場上的需求變化，并全面掌握各種技術貿易壁壘形式。要應對這一挑戰，需要外貿企業采用新的思路，大膽創立全新的企業市場模式。
市場是技術創新的出發點和終點，不僅是技術創新的動力源泉，也是創新成果的必然歸屬。建立面向市場的技術創新機制，首先要求產品的設計是要面向市場的。市場是客觀存在，又在不斷發展變化的，只有深入分析和把握市場，根據市場需求確定研究開發方向，才有可能使產品實現市場價值，產生經濟效益。因此，企業要建立與此相適應的整體營銷、服務營銷、形象營銷、綠色營銷、網絡營銷等現代營銷觀念。要完善營銷網絡，提升營銷隊伍素質；注重營銷機制創新，營銷手段創新，應市場需求變化和信息時展的要求，科學的做好營銷策劃，找準市場定位，降低經營風險等。
4.提高產品技術含量，提高創新能力突破技術壁壘
通過實行技術創新戰略，可以在根本上對技術壁壘進行規避和消除。對外貿企業而言，技術性貿易壁壘中的差異技術壁壘只是一種只能獲得局部成果的戰術，而創新技術壁壘則是通過科技方面的創新，在某一領域的技術處于明顯的領先優勢，擁有獨立的知識產權，從而實行壟斷競爭。因此，企業要學會以市場為導向，通過與科研部門攜手，開發自己的核心技術，構建屬于自己的“創新”壁壘，形成競爭優勢。實現技術超越，可以通過技術轉移的方式提高競爭力。特別是目前，我國作為發展中國家必須重視從國外引進先進技術，運用外國直接投資跨越貿易技術壁壘，是一種可以考慮的方式。因為僅用購買手段很難得到較為先進的復雜技術，而利用外國直接投資，則可以取得雙贏的結果。
參考文獻：
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1文化與文化差異
英國學者泰勒在《原始文化》一書中明確指出：“文化或文明，就其廣泛的民族學意義來說，乃是包括知識、信仰、藝術、道德、法律、習俗和任何人作為一名社會成員而獲得的能力和習慣在內的復雜整體。人類的各種各樣機會中的文化狀況，在其可能按一般原理加以研究的范圍內，是一個適合于研究人類思想和行動的規律的課題?！彼麑ξ幕拿枋龀蔀橐粋€里程碑，為文化的研究開拓了更加廣闊的視野。此后中西學者開始對文化的內涵及其涵蓋范圍展開了廣泛的探討，他們對于文化的闡述大致有以下幾種：
（1）一個包含多層次、多方面內容的綜合體，概括人類創造和積累起來的全部物質與精神財富以及人們的生活方式。
（2）人類精神現象或觀念形態的總和。
（3一個社會的傳統行為形式或全部社會遺產。
（4）人類藝術活動及富有儀式性的民俗活動的概括。
綜上所述，所有這些向我們展示了人類的文化現實所具有的復雜性與多元性。
（5）化差異。
由于文化現實具有復雜性和多元性，所以人們對文化的理解和運用也存在著差異。人們對文化范疇的理解和運用的范圍越來越廣，角度越來越多，并各有各的側重點——社會學家注重各民族的文化遺產，社會學家關心人們的文化行為，人類學家則著眼于不同的群體在精神與習俗上的差異。
2文化與國際貿易的關系
2.1文化差異性與國際貿易的比較優勢
從國際貿易理論上看，由文化的民族性和時代性推導出的文化差異性恰好在國際貿易的比較優勢中找到了生存的空間?！氨容^優勢”一詞本身包含兩個內容。一是“比較”。比較就是差異性，是獨特性。是對兩個或兩個以上的客體在某一方面進行的對比。有差異性或獨特性才有可比之處?！皟瀯荨钡暮诵脑谟凇皟灐弊?。它說明比較客體在該對比層面上的強勢地位。如果從二維層面更為深入地對其加以解釋，“比較”包含了橫向差異性和縱向相對性。橫向差異性從靜態的角度尋找國與國之間(比較主體)在可比內容(比較客體)上存在的我有你無，你有我優的差異。它是某一時點上的對比。資源稟賦論中所說的自然資源，勞動力以及資本存量上的差異等都屬于橫向差異。而縱向相對性則是從動態的角度出發，以一國資源稟賦存量可變為前提，比較本國在不同時期所具備的比較優勢。
因為差異的存在，才有了交換的需要。按照比較優勢在二維層面上進行分析：從第一個層面看，文化的民族性產生了橫向上的差異。在強烈的文化差異下，人們產生了對異域文化的需求，即希望從外來文化中獲取本民族文化中稀缺的元素以滿足自己物質生活或精神生活的需要。比如說中醫用藥，講求辨證，它把人體當作一個整體來看待，對某處病痛的醫治往往從其他部位人手，這樣療效可能較慢，但可以去根治本。而西醫用藥多采用局部分析的辦法，頭痛醫頭，腳痛醫腳。所以急性病的發作，用西藥治療見效快。兩種文化背景下所產生的不同的醫治方法，各有利弊。但人類共同面對的疾病使得遵循不同醫藥文化的醫藥產品被相互需求。從另一個層面看，文化的時代性產生了縱向相對性。提出這樣的說法，是因為文化隨著時間的推移，在交流中不斷融合新的內容，形成新的文化，創造出新的比較優勢。
2.2文化普遍存在于傳統的貨物貿易領域和新興的服務貿易領域
在國際貿易實踐中，文化較為普遍地存在于傳統的貨物貿易領域和新興的服務貿易領域。
（1）在傳統的國際貨物貿易領域，文化商品一直是貿易的主要內容之一。早在西漢時期，中國就有了同中東、歐洲貿易往來的“絲綢之路”。大量的絲綢，瓷器和茶葉被運往地中海沿岸的國家以及歐洲諸國。二十世紀八十年代以來，隨著文化產業的興起和蓬勃發展，文化產品更是鋪天蓋地。在追逐降低產品成本的競賽已經窮途末路的情況下，人們開始普遍地在商品中加入文化的因素，獲取新的價值增殖。統計數據表明，美國在2001年中，文化產品(包括廣播電視節目、電影動畫片和故事片、印刷品、出版物、表演藝術、音像制品、娛樂、會展等)的出口達700億美元，超過了汽車和航天產品的出口。在未來國際貿易的發展中，以物質文化表現的貨物貿易競爭將更為激烈。
（2）在新興的服務貿易領域，文化包含的附加值更高。例如基于傳統文化之上的文學，音樂，戲劇，電影以及收藏和展覽等，其貿易的主要內容就是我們在前面所說的精神文化和行為文化。還有旅游服務，作為一項集觀光，住宿，餐飲以及游樂為一體的綜合項目，獨具異域特色的文化內容和形式就是吸引國際消費者的重要條件。此外，服務貿易中的文化還有一個顯著的特點：因其大多表現為精神文化和行為文化，所以不像貨物貿易中的物質文化易于移植。我們可以在外國生產的文化衫上找到中國的京劇臉譜，但是說到純粹的京劇藝術，那就只有原生于中國文化氛圍下的京劇藝術表演家才能詮釋京劇的韻味。因此，從某種意義上說，文化的這種歸屬穩定性為各國拓展服務貿易提供了穩定而又巨大的資源。
從以上分析可以看出，文化同國際貿易有著密切的聯系。隨著社會經濟的發展，在基本物質需要得以滿足的基礎上，人們更多地關注文化，關注精神上和心理上的需要。人們從商品和服務中購買的主要是故事、情感、生活方式和心靈體驗。因而，無論是貨物貿易還是服務貿易，都將融入更多的文化因素。這樣，在當前的國際貿易中，如何發揮獨具特色的本土文化就顯得尤為重要。中國經濟發展處于開放的環境中，我們應充分利用豐富的文化資源，為中國提高國際貿易競爭力尋找新的途徑。
3如何有效利用文化差異來發展中國對外貿易
3.1敦促世界貿易組織采取扶持措施
敦促世界貿易組織借助于自身的法人地位，攜同世界銀行和國際貨幣基金組織等世界性的經濟組織，采取恰當而得力的措施，扶持發展中國家特別是最貧窮國家的經濟發展。一個國家的文化狀況除了受一些傳統因素的影響外，還受社會物質文明發展狀況的影響。物質文明是精神文明的基礎，也是精神文明的體現。只有一個國家的經濟發展了，物質豐富了，人們才會產生高層次的精神追求，人們的素質和文化水平也會由此提高，對先進的文化及凝結了先進文化的產品和服務才會既有能力也有愿望接受，使先進文化融入其民族中去，逐漸達到世界文化的融合，為真正意義上的世界范圍內的自由貿易創造最根本的條件。所以，世界貿易組織與其他世界性經濟組織要盡可能給予落后國家經濟援助，為落后國家培養各類人才，同時敦促發達國家執行它們在世界貿易組織中的承諾，兌現和擴大它們給予發展中國家的優惠，放寬對落后國家知識產權貿易中的有關保護條款，推動先進技術以比較低廉的成本在落后國家得到應用；免除對發展中國家服務、紡織品和農產品出口的種種限制，使落后國家盡可能獲得參與國際分工與貿易并取得比較收益和創匯的機會，以便使他們有較強的進口能力，對本國落后的生產能力進行改造。同時，通過技術轉移和投資帶去先進的文化理念，促進世界各國走向文化融合，并在此基礎上真正實現全球的無壁壘貿易。
3.2建立國際性的文化交流組織和文化交流中心
建立國際性的文化交流組織和文化交流中心，進行多層次、多形式的文化展示和交流，以消除觀念、習慣、語言和藝術鑒賞等方面的貿易阻礙。文化是有傳統的，但它也是可以交流的，高層次的文化也是易于被世界各國人民理解和接受的。當人類社會進入21世紀的鐘聲在不同國度敲響的時刻，維也納新年音樂會的激昂樂曲也回蕩在地球的不同角落，承載著人類文明碩果的物質載體穿梭于世界各地。近期中國舉辦的幾次國際性的文化展盛況空前，充分說明民族文化的精華也是可以被人類所共賞的。中國是世界上茶文化最悠久的國度。2006年11月10號，由中國太極茶道組織和合作舉辦的西班牙“中國茶藝嘉年華”活動前期籌備進展順利，即將舉辦的一系列活動，將凸顯中國經濟發展迅速的背景下，中國文化對外傳播也將呈現無窮魅力。推廣茶道精華，弘揚中華本色是組織“中國茶藝嘉年華”活動的基本宗旨。太極茶道計劃用不太長的時間，繼續在世界各地組織類似的活動，把中國茶道藝術推廣到全世界各個角落。我們也相信，像茶文化這些文化展一定會使世界各國加深對中國的了解，增加他們對中國產品的喜愛，最后帶動具有中國特色的產品在世界貿易中銷量的上升。
4進行多種方式的文化融合的培訓
進行多種方式的文化融合的培訓，培養出推進文化融合的跨文化管理人才。通過文化融合促進國際貿易的自由化發展。關鍵是具有文化融合意識和知識的管理人才的培養。為此，應當進行這樣一些方面的培訓：
（1）文化理解的培訓。
文化理解的培訓即介紹不同國家的人文狀況了解不同國家的風土人情、消費習慣、生活方式、制度法規等，并與本國的相應方面作比較。加深對國外文化的理解。
（2）文化應用的培訓。
讓被培訓者了解其他國家的價值觀、行為、態度，清楚針對他們的價值觀應該采用的激勵方式，并對當地的獎懲制度作出評價和改進的建議。
（3）實地文化考察的培訓。
派遣培訓人員到他們將來可能從事工作的國家進行實地的觀察和研究，使他們在與當地消費者的直接接觸中理解他們的文化，把握他們的動機。
（4）相互交流的培訓。
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2.服務貿易、高科技產品與綠色產品貿易快速發展。20世紀80年代以來,國際服務貿易發展十分迅速。世界服務貿易額從1985年的3,809億美元增加到1995年的11,678億美元,其年增長速度一直大大高于國際貨物貿易。1996年,國際服務貿易總額達1.2萬億美元,已占全球貿易總額的1/5強。2008年國際服務貿易總額達到2.10萬億美元。
3.跨國公司的作用增強。20世紀90年代以來,跨國公司數目劇增,大型跨國公司日益全球化,并且開始結成新的戰略聯盟。這對于加劇國際分工的深化、促進國際市場的統一、推動世界市場的競爭、推動貿易自由化不斷深化都有著重要的影響。
4.世界市場上的競爭向縱深展開。隨著貿易自由化的深入、科技的迅猛發展、跨國公司遍布全球和開放政策盛行,使國際分工向縱深發展,世界金融市場連成一片,全球和各國對外貿易系數不斷提高,世界性經濟傳遞加速,相互依存加深。但由于各國經濟上的差異,經濟部門和結構的不均衡發展,再加上冷戰結束后世界多極化發展,世界市場上的競爭范圍擴大,競爭手段日益多樣化、科技化。
5.新的世界多邊貿易體制形成。世界貿易組織于1995年1月1日正式成立并開始運轉,為今后的全球貿易提供了最基本的規則,并負責實施多邊貿易協議,定期審議各成員的貿易政策,統一處理貿易爭端,加強與其他國際機構的合作。它不僅強化了關貿總協定原有的規則,管理協調的范圍更加廣泛,還建立了透明度更大的貿易爭端調解機制,可以說世界貿易組織的成立意味著世界貿易新格局的形成、全球貿易自由化的大發展、國際經濟合作新時代的開始。
6.世界經濟區域集團化的趨勢進一步加強。在世界政治經濟發展不平衡規律的作用下,出于相互合作、發展經濟、提高談判和競爭力的需要,80年代以來,區域性經濟貿易集團化趨勢明顯加強。1993年11月1日,歐洲聯盟正式啟動。1994年1月1日,美、加、墨參加的北美自由貿易協定正式生效。1994年12月10日,美洲34個國家在美國邁阿密舉行美洲首腦會議達成協議,并簽署了《原則宣言》。亞洲、太平洋國家和地區之間的經濟聯系日益加深,區域合作已被提到議事日程。
二、發展可持續貿易的對策
1.在國際貿易活動中,堅持可持續發展之路,政府的責任與義務。在我國開展的國際貿易活動中,堅持以可持續貿易為發展戰略,離不開政府的本論文由整理提供宏觀導向作用。一是積極參加國際環境與貿易領域的活動,加強相關的國際交流與合作。我國應該充分發揮貿易大國的優勢,在與廣大發展中國家協調一致的基礎上,堅決抵制綠色保護主義,維護發展中國家的利益。在同主要貿易伙伴國的合作中,熟悉其環保立法和貿易政策,深入研究WTO相關的環保條款和規定,從而盡量避免綠色條款對出口的不利影響。在我國無端遭受綠色壁壘時,可以使用適當的法律與經濟措施來保護自己。二是進一步完善我國的環境與貿易方面相關的法律法規,加大執法力度,強化環境管理。我國現行的貿易法中的環境法規,仍存在諸如不適應市場經濟要求、配套的監督機制缺失等一系列問題。為了適應全球性的綠色浪潮的需要,就要在結合我國具體國情的基礎上,加強立法,使我國的貿易環境管理真正做到有法可依。加大經貿活動中對國際環境和資源公約及環保標準的宣傳力度,發揮全社會的輿論和監督作用,做到執法必嚴。三是結合我國人口、資源、環境的基本國情,積極引導產業結構調整,優化貿易產品結構。必須及時改變傳統的高資本投入、高資源消耗、高污染排放的粗放型發展模式,堅持可持續貿易發展戰略,通過市場機制和技術進步來實現經濟的高速增長。以國際市場需求為導向,以社會、生態、經濟效益為中心,通過開展貿易,大量引入國外先進要素,大力發展高新技術產業,實現產業結構的戰略性調整,建立合理的進出口商品結構。四是積極推行環境標志制度,借鑒國外經驗,逐步實現環境成本的內在化。超級秘書網
2.在可持續貿易的戰略選擇中,企業的責任與義務。一是大力推廣綠色營銷觀念?？沙掷m發展戰略要求企業通過生產模式的轉變和管理方式的創新,提高資源利用效率,打破傳統上對污染的末端治理方式的局限,加強源頭控制和全過程控制。綠色營銷是在可持續發展戰略指導下的新型營銷觀念,要求企業應該根據環境保護標準來選擇生產所需的技術、原料、制造工藝、產品設計和包裝工藝,以及用后廢棄物處理等整個生產、銷售、消費的過程。二是積極開發各種綠色產品。我國企業應該加大對新技術的研發投入,同時還要注意學習國外先進的環保經驗,將環保思想融入到整個生產過程的方方面面,在綠色營銷策略的指導下,開發出對環境無危害或危害極小,有利于資源再生和回收利用的各種綠色產品。三是認真借鑒學習國外相關行業的綠色經驗。我國出口企業堅持貿易的可持續發展之路起步較晚。如果能夠認真研究國外同行的綠色案例,積極學習綠色管理,大力引進綠色技術,無疑會使我國本論文由整理提供企業少走很多彎路,從而以更少的代價,探索出一條適合自己的可持續貿易之路。四是加強激勵機制,吸引綠色型人才加盟。一方面,綠色型人才熟悉國外的綠色法律法規;另一方面,綠色型人才懂得如何進行綠色管理,開展綠色生產。因此,綠色型人才的引入,可以使我國出口企業成功避開國外的綠色壁壘,真正將發展可持續貿易的思想落到實處。
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世界貿易組織(以下稱WTO)自成立以來，奠定并鞏固了多邊貿易體制堅實的法律基礎和組織基礎，大大加強了國際貿易體系的法制化與規范化。同其前身關稅及貿易總協定(以下簡稱GATT)類似，WTO也被認為是一個建立在制度基礎和法律規范之上的體制典范(第19頁)。然而，關于WTO法的法律性質、法律效力等問題，學界一直存在爭論與質疑。尤其是當前WTO多哈回合前途未卜，區域貿易安排逐步對WTO最惠國待遇原則構成蠶食和侵吞，WTO法在實施過程中又面臨著若干困境，諸多因素促使人們不禁對WTO法的法律性產生了懷疑。
作為一項國際立法文件，GATT的發展多年來經歷了尊法派與傳統派的“法律與契約”之爭。眾所周知，GATT最大的缺陷和“先天不足”莫過于其臨時適用性。從法律上說，GATT并不是一個國際組織，從而影響了條約的執行或運轉的法律地位。于是，在相當長一段時期內占統治地位的思想是：GATT規定的并不是法律(1aw)而只是一種契約(contract)。
GATT最重要的是它的契約性質。正如其名稱所顯示的，GATT不是一個國際組織，只是一個貿易協定，至多也只是締約方的一個“俱樂部”，或是一個最終通向國際貿易組織(以下簡稱ITO)的“中轉站”。
盡管缺乏組織機構框架，盡管在貿易保護主義的強大威懾下ITO流產，盡管存在諸多錯綜復雜且看似不可克服的法律頑疾，GATT奇跡般地存活了。最令人驚訝的是，它竟然成為調整規范國際貿易領域的主力軍。毋庸置疑，經過半個多世紀的實踐，GATT的確創造出了這樣一個法律體系。而且，GATT從世界經濟三大支柱(GATT、IMF及WB)中脫穎而出，其崛起的原因何在?植根并服務于現代市場經濟，順應經濟發展潮流；基于國家主權讓渡，形成超國家的協調管理機構；和極富特色的原則性與靈活性相結合的法律體制，是其保持強盛生命力的源泉。
GATT非正式國際組織的地位也帶來無窮隱患。GATT日益深深陷入有法不依，規則失靈，法紀廢弛的境地。無論在爭端解決程序中，還是在GATT法律體系中，抑或在增補規則的困難方面，GATT的“先天缺陷”愈演愈烈。這種境況直到WTO成立才改變。
作為一個正式的國際組織，WTO克服了GATT的“先天缺陷”，從根本上改變了GATT在法律上不是正式國際組織的尷尬局面，為強化監督條約執行奠定了組織基礎，再配以整套處理貿易關系的實體法條約群，和有強制管轄權的司法(爭端解決的)機制，從而奠定了堪稱“世界貿易法”的正規大法的地位，從根本上清理了“GATT只是合同而不是法”的思想混亂。尤其值得一提的是，在WTO的持續努力下，多邊貿易體制實現了從“以權力為導向”到“以規則為導向”的轉變。
二、論WTO法的法律性
目前，國內學者撰寫的著作、論文經常以“世界貿易組織法”、“世貿組織法”、“WTO法律體系”、“WTO法律制度”等冠名，但鑒于WTO缺乏對成員進行制裁的強制力，并且單邊主義多抗多邊主義的現象時有發生，有人對"WTO法是法”這個觀點提出質疑。那么，WTO法到底是不是真正意義上的法?
哈特認為：“在與人類社會有關的問題中，沒有幾個像‘什么是法?’這個問題一樣，如此反反復復地被提出來并且由嚴肅的思想家們用形形的，奇特的甚至反論的方式予以回答”(第6－14頁)。迄今為止，人們對“法”下過成百上千(不說成千上萬的話)個定義，但沒有一個定義完全為世人公認。不同的人對法的內涵有不同的理解?！胺ā钡母拍铍x不開“話域”(研究的時間、地點、目的和場合)，所以很難為之下一個為人們所能共同接受的確切的定義。
筆者認為，法是由權威機構制定的維持社會秩序的一套規則體系，法意味著自由、平等、公平、正義和秩序。從這個角度理解，WTO法的法律性體現在以下幾個方面：
1 就主體而言，WTO是政府問國際組織，其成員是主權國家和在對外貿易方面享有充分自主權的單獨關稅領土的政府，其中主權國家成員占絕大多數。WTO的談判、議程和爭端解決都由這些政府的代表參加或解決，除政府代表以外的任何個人、工商企業和非政府組織無權參加其活動，WTO的規則也只能約束其成員的政府，對成員方內企業和個人無約束力。
2 就客體而言，WTO法通過成員締結的一攬子協議調整成員方在國際貿易中的權利義務關系，這種權利和義務來源于主權國家無償讓渡給WTO的部分國家主權，來自于為了從促進世界貿易自由化進程中獲利而做出的相互承認和相互限制的承諾，來自于磋商之后達成的一系列協定，包括關稅減讓協定和限制非關稅措施協定。
3 就內容而言，WTO一攬子協議雖然包括名目繁多的國際條約，但基本內容是特定的，即國際貿易?！督⑹澜缳Q易組織協定》是多邊貿易法律框架的核心，該協定兼具契約性和法規性，涉及WTO的成立、宗旨、職能、機構設置、決策方式、成員權利義務(組織方面的)作出約定(契約性)；調整多邊貿易關系，規范國際貿易的實質規定體現在WTO協定的附件中(法規性)。一言以蔽之，WTO法雖然陣容龐大，結構復雜，堪稱“法律的迷宮”，其調整對象實際上并未超出國際貿易關系的范圍。
4 就WTO法的淵源而言，在《烏拉圭回合多邊貿易談判結果最后文件》當中，各主要文件使用的名稱多為“協定”(Agreement)，爭端解決用“諒解”(Understanding)，附件3用“機制”(Mechanism)，GATTl994各附件用“諒解”或“議定書”(Protoc01)，反傾銷用“守則”(Code)。但無論使用何種名稱，都不影響這些文件的條約性質，因為它們都是由多個成員依據國際法確定其相互間權利和義務的一致的意思表示，而且形式上是正式的書面文件。正如國際法院在“西南非洲案”(1962)判決中指出的那樣，條約名稱的用法是多種多樣的，有很多不同種類的文件，但它們都具備條約約定的性質。
綜上所述，WTO法是主權國家為促進國際貿易自由化創立的一套法律體系，它包涵一系列原則、規則和概念，旨在建立以規則為導向而非以權力為導向的多邊貿易體制。WTO法開辟了全球經濟合作的新紀元。
因此，所謂WTO法，是指WTO賴以建立和運作的整個法律制度，是調整各成員方在國際經濟貿易法律關系中的法律規范的總和(第1頁)。WTO法律體制由完備的組織法、范圍廣泛而內容詳盡的實體法和獨具特色的爭端解決程序法組成。組織法為整個組織的健康運轉提供法律依據；實體法約束各成員管制涉外經濟和貿易行為，為國際貿易提供可預見的和穩定的法律環境；爭端解決程序法為解釋和適用實體法、解決貿易爭端提供依據。一個法律體制得以有效運轉的各要素在WTO法中均具備無遺。
三、WTO法的部門法歸屬
WTO到底屬于哪個部門法?WTO法本身就是一個獨立發展自成體系的法律部門?對此，國際法學者認為WTO法是政府管制國際貿易的法律，理所當然屬于國際公法范疇；國際經濟法學者認為WTO是世界貿易組織，毋庸置疑，其法律制度屬于國際經濟法范疇。
那么WTO法到底花落誰家?抑或自成一體?廓清其法律體系歸屬，對于國際法理論體系的批判與重構具有重要意義。事實上，中國法學界曾經長期爭論國際經濟法的概念、對象、范圍和體系及其與國際公法、國際私法之間的界限關系問題，無論是教材、專著還是論文往往都用大量的篇幅來介紹和評判。既然國際公法與國際私法、國際經濟法之間的關系尚未厘清，那么WTO法作為一個新興的部門法，其法律體系歸屬又如何說得清道得明呢?
應該說，WTO法無論歸屬于哪個部門法，它們之間都具有一種互相包容、交叉重疊的關系。
(一)WTO法與國際法
WTO法首先應歸人國際法范疇。到目前為止，很少有人否認WTO法是傳統國際法的一部分。國際法是在國際交往中形成的，用以調整國際關系(主要是國家間關系)的，有法律約束力的各種原則、規則和制度的總稱(第3頁)。國際法的制訂者主要是國家，法律主體主要是國家(以及政府問國際組織、類似國家的政治實體)，調整對象是國際關系，確定的是國際法主體的權利和義務，法律淵源是國際條約、國際習慣以及一般法律原則。而WTO法正是由以國家為主的締約方或成員方共同制訂的，規范的是WTO全體成員(以國家為主)和WTO這一國際組織本身的權利義務關系，其法律淵源是以“一攬子”文件為主的國際條約，完全符合國際法的概念和特征。
一般而言，狹義的國際法就是指國際公法。WTO法則是典型意義上的國際公法，即規范國家和政府的公共行為的法。WTO本身是政府間國際組織，其基本職能就是協調各成員間的貿易關系，如促成貿易談判、解決貿易爭端等；各有關條約所約束的也只是各成員政府在對外貿易領域的政策和管理行為，如關稅、市場準入、反傾銷、反補貼、保障措施等。雖然它最終可能使企業和個人分享國際貿易自由化所帶來的利益，但它并沒有為企業和個人直接創設權利和義務?？梢哉f，“公法”是WTO法最本質的特征之一。
但是，WTO法作為一種新型的國際法的特別法，突破了傳統意義上的國際法概念，較之傳統國際法有諸多創新之處。
1 WTO法增強了國際法的強制約束力?！凹s定必須遵守”的規則是一切國際條約的法律基礎。通常戰爭和報復是傳統國際法對于不法行為實行制裁的兩種形式，是其強制力的主要表現。而WTO法的誕生使國際法的強制性日益強化成為必然趨勢。
首先，國際社會沒有統一的凌駕于各國之上的立法機構，規范國際關系的原則、規則和制度的條約化、法典化是一定意義上的國際立法形式。而國際法的編纂、國際公約的訂立，基本上都是由普遍性國際組織來完成的。1995年建立的世界貿易組織(WTO)多邊貿易體系，實質上是一套調節國際經濟和貿易關系的法律規則和程序的體系。組成WTO規則體系的條約、協定、議定書和諒解等文件，性質上均是國際條約，是對成員有強制約束力的國際統一法律制度。WTO的建立和它對CATT的取代，使得國際法的強制約束力大大增強。
其次，國際社會沒有一個強制執行國際法律規則并對所有國家都有管轄權的司法機構。國際爭端的和平解決是現代國際法的一項基本原則。WTO對傳統國際法最獨特的貢獻是建立了爭端解決機制(以下簡稱DSM)，也就是說創制了一套完備的司法制度為法律規則強制約束力提供了保障。從WTO的爭端解決機構管轄事項來看，WTO的管轄權是強制性的，是自動的，而不論一個成員方是否樂意接受這種管轄。這與國際公法上的原則以及國際法院的管轄權具有實質性的不同。DSM這種獨特的管轄權之所以被譽為是對國際法的一項重要突破，主要因為其突破了傳統國際法“不得強迫任何國家違背其意志進行訴訟”的主權理論。
2 WTO法擴大了國際法的管轄范圍。國際法是國際社會存在的調整國家、國際組織等相互之間在國際交往活動中所發生的各種關系的行為規則。世界貿易組織(WTO)的出現是國際法領域的一場革命，它是一個有152個成員國(截至2008年5月8日)的全球性經濟組織，世界上主要的國家(地區)都加入了這個組織，它有著廣泛的管轄權，其爭端解決程序獨具特色，這一機制對于如何保證國際法的效力有較大的啟發意義。 轉貼于
3 WTO法增強了國際法的權威性。在對待國際法的態度方面，向來流行兩種觀點：“國際法虛無論”和“國際法弱法論”。和國內法相比，國際法不存在立法和執法的中心權威，各個主權國家獨立存在，國際社會的權力相對分散，導致“國際法的分散性”。與其前身GATT相比，WTO在調解成員間爭端方面具有更高的權威性和有效性，WTO的爭端解決機制的強制性是國際法的“權威性”增強的見證。
(二)WTO法與國際經濟法
國際經濟法自從面世以來，一直伴隨著激烈的爭論。法學界對于國際經濟法的內涵與外延有各種見解。英國的施瓦曾伯格等認為國際經濟法是國際公法的分支，是“經濟的國際法”；美國的杰塞普等認為國際經濟法是一個獨立的法律部門，杰出國際經濟法學家杰克遜則認為國際經濟法包括私法、政府管制法和國際經濟組織法。國內較有代表性的定義為，國際經濟法是調整國家、國際組織、不同國家的法人與自然人間經濟關系的國際法規范和國內法規范的總稱嘲(第3頁)。
WTO法律體系是由一系列多邊貿易協定組成的多邊國際經濟條約群，是國際經濟法在經濟全球化歷史背景下的產物，其發展又有力地促進了國際經濟法在性質、體系等方面的發展。WTO法影響了整個國際經濟秩序，成為迄今為止最為系統、最為完整的對國際經濟關系進行規范的國際經濟法。
隨著經濟全球化的發展和WTO體制的建立，國際法中的國際法規范與國內法規范的關系也發生了某種變化。
1 一些原先純屬國內管轄和控制的經濟活動，現也已同時置于WTO等國際經濟組織的控制之下。以前，國際法很少涉及和調整各國國內的經濟活動，運用法律規則調整國際經濟關系本來就是第二次世界大戰以后才出現的產物。特別是WTO所調整的經濟關系已十分廣泛，甚至已涉及到成員方的國內經濟生活。因此，許多原先純屬國內控制的活動現須受國際法和國內法雙重管轄。
2 WTO的規則和要求已使調整相關經濟活動的國際法規則與國內法規則基本一體化或趨同化。WTO的規則具有約束力，它要求成員方的國內法與WTO的規則保持一致。一方面，國家對實行管理的政策和措施，如關于反傾銷、反補貼、保障措施及與貿易有關的投資措施等，逐步在協調一致，成員方的國內法不得與WTO規則相抵觸；另一方面，在民商事規范方面，有關的國內法規范與國際法規范也日趨同一。例如，商業秘密是否是知識產權問題，以前在理論上和各國實踐上都不一致，WTO((與貿易有關的知識產權協議》明確將商業秘密作為知識產權加以保護，從而使這一問題不再存有爭議。因此，國際法規范和國內法規范間的相互聯系更為密切。
3 隨著經濟全球化和WTO體制的發展，調整國際經濟關系的國際法規范的地位顯得突出起來。從某種程度上講，以前國際多邊條約對貿易、投資、金融交易規制較少，例如，GATT以前主要調整貨物貿易問題，沒有涉及到投資、服務貿易、金融交易等領域；世界銀行和國際貨幣基金組織則主要調整國家間的貨幣金融關系，不涉及金融服務貿易問題；關于投資方面甚至沒有一部實體法的公約。因此，調整這些交易主要是依靠國內法規范。然而，WTO體制的產生在很大程度上改變了這種狀況，WTO規則已廣泛涉及到貿易、投資、金融等交易領域，并對各成員方具有約束力。這樣一來，WTO及其規則在這些領域中發揮著重要的協調作用，有時甚至處于主導地位。
(三)WTO法與國際貿易法
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一、我國貿易救濟措施實施概況
自從1997年，中國對外發起第一起反傾銷， 截至2012年年底，我國一共發起200起反傾銷調查，占全球的4.73%，緊跟印度、美國、歐盟、阿根廷、巴西、澳大利亞、南非其后，位居世界第八位。我國采取的發補貼措施較少，這與世界各國很少使用反補貼措施的趨勢一致。截至2012年年底，我國一共才發起了6起反補貼調查，全球總共發起了302起，和智利、新西蘭共同位居世界第八位。由于保障措施實施條件比較嚴格，我國至今只在2002年發起了一起保障措施，而全球總共發起了255起?？梢娢覈Ｕ洗胧┑膽糜写岣?。
根據WTO反傾銷數據統計，我國發起反傾銷調查的數量變化以2001年12月我國加入世界貿易組織為界線，截至2012年年底，我國總共發起了200起反傾銷調查，其中約有170起是在2001年以后發起的，占總發起數量的85%。我國對外反補貼措施和保障措施均是在加入世界貿易組織后發起的?？梢娂尤胧蕾Q組織以后，我國應用合法手段維護國內產業安全和正當權益的意識不斷增強，也逐漸熟悉世貿組織的規則。
（一）我國貿易救濟措施的特點
1.我國貿易救濟措施數量變化。自從1997年我國對產自美國、韓國、加拿大、的新聞紙發起第一起反傾銷案以來，我國對外反傾銷呈總體上升的趨勢，這與我國遭受別國反傾銷的總體上升趨勢相一致。我國對外反傾銷在2002年達到了最高峰，當年總共發起30起對外反傾銷調查，全球總共發起315起，中國占全球總數的9.5%，緊隨印度（81起）、美國（35起）其后，位居世界第三位。至此以后中國反傾銷隨著全球反傾銷總數下降的趨勢而下降并在2007年到達拐點，僅發起4起反傾銷調查，為入世7年來最低。同年全球反傾銷總數也創歷史新低，僅有165起。這和全球貿易環境的改善和各國達成的合作共識有一定的關聯。但是，2008和2009年，我國對外實施反傾銷的數量隨著全球反傾銷總數的急劇增長而上升。這主要與當年的全球的貿易環境惡化有關。2008年美國次貸危機引發的全球金融危機的爆發，全球經濟開始蕭條，各國為保護自身的經濟利益，紛紛出臺相關的貿易保護政策，保護本國產業，導致全球發起了貿易保護大戰，全球貿易環境嚴重惡化。2008和2009年中國分別遭受外國的反傾銷76和77起，占全球遭受反傾銷總數的35.68%和36.84%，為中國遭受反傾銷占世界總數比例第三、第二高，僅次于2007年37.58%。因此，中國為了維護國內產業安全和正當權益，當年發起的反傾銷調查也相應地增加。我國發起的反補貼調查有3起是在2009年，1起是在2010年。這都與當年的國際貿易環境有關。
2.我國貿易救濟措施實施產業分布。我國的對外貿易救濟措施主要涉及化工、塑料橡膠、冶金、造紙業、紡織業等產業，大部分涉案產品為原材料性產品。其中化工產品占我國對外貿易救濟措施總數的一半以上，其原因是我國的化工新材料業還是一個新興的產業，基礎還很薄弱，而國外的該產業已經發展的很成熟了。隨著我國經濟迅速發展，我國對于化工產品的需求也日益增多。同時，國外廠商為了盡可能多地占領我國市場，不惜采取低價傾銷的手段進行不公平競爭。為了扶持我國的化工產業，保護其免遭國外產品的沖擊，我國必須采取一定的貿易救濟措施維護國內產業安全。根據世貿組織的相關數據統計，截至2012年年底，我國對外發起反傾銷共200起，其中化工產品116起，占58%；塑料橡膠業39起，占19.5%；造紙業13起，占6.5%；冶金業13起，占6.5%；儀器5起，占2.5%；礦產4起、紡織4起，各占2%?？梢钥闯?，我國的對外貿易救濟實施的產業密集度比較高，主要集中在化工、塑膠、造紙冶金等產業。這些產業都有共同的特點：產業集中度比較高，往往由國內幾家大型國有公司壟斷，且都是對國民經濟有重大影響的產業，一旦受到外來產品的沖擊，勢必會給國民經濟帶來嚴重的災難性后果。因此，國家一定會重點保護。
3.我國貿易救濟措施實施國別地區分布。我國自從1997年發起第一起反傾銷調查，到2012年年底，總共發起200起反傾銷申訴，反補貼6起，保障措施1起，貿易救濟案件涉及的國家和地區達到26個。其中對美國36起，占我國對外反傾銷總數的18%；日本34起，占17%；韓國32起，占16%；歐盟20起，占10%；臺灣16起，占8%；俄羅斯11起，占5.5%。居于前6位的這七個國家的案件總和就占我國對外反傾銷總數的74.5%。
這些被我國采取貿易救濟措施的國家多是在我國主要的貿易伙伴。其中歐盟、美國、日本、香港、韓國同我國的進出口總額位居前五位。我國最近幾年對美國、歐盟采取的貿易措施數量漸漸地超過了一些亞洲國家，主要是因為歐盟和美國分別是是我國的第一、第二貿易伙伴。我國雖然對他們存在貿易順差，但絕對進口量大，而且歐美等國家在某些產業上存在比較優勢，尤其是低成本優勢，使其具有可以低價傾銷自己產品的能力。此外，歐盟和美國也是對中國采取貿易救濟措施最多的國家之一，各自對中國發起了107起反傾銷調查，僅次于印度147起，在對中國發起反傾銷調查的國家中調查數量并列第二。出于貿易報復的目的，中國也會對其采取一定的貿易救濟措施。至于日本、韓國、臺灣之所以成為中國對外貿易救濟調查比較多的國家是因為這些國家作為中國的周邊國家是中國的主要進口國，中國對它們存在著大量的貿易逆差，某些產業結構相類似，產業競爭激烈。為避免國內的相關產業免遭傾銷產品的沖擊，我國紛紛對其采取貿易救濟措施。
二、增強有效貿易救濟措施的建議
（一）政府的策略
1.完善我國的相關法律法規體系。首先，為切實有力的保障我國對外貿易的持久的繁榮與穩定，我國要進一步建立和完善對外貿易促進體系。同時建立健全我國對外的貿易救濟法律體系來有效應對入世以后非關稅壁壘措施的廣泛應用的新形勢及金融危機以后貿易保護主義抬頭的挑戰。其次，應豐富貿易救濟法律體系的立法層次，提高《反補貼條例》、《反傾銷條例》、《保障措施條例》的法律檔次，而不只是行政法規。最后，法律法規的制定應在參照WTO規則的基礎上，根據我國的實際情況進行調整，還應具體詳細，具有可操作性，改變以前過于籠統的局面，使之能切實有效地保護國內產業安全，維護公平的貿易環境，促進我國對外貿易的不斷發展。
2.完善工作機制，提高工作效率。至今，我國仍沒有負責貿易救濟事宜的專門、獨立的機構，其貿易救濟事項主要由商務部進出口公平貿易局、商務部產業損害調查局負責。并實行主管機關雙軌制。而且程序繁雜，層層審批耗費了大量的寶貴時間，大大降低了工作效率。而歐美等發達國家都擁有專門的機構負責對外貿易中的糾紛事件。例如，美國擁有國際貿易法院，負責貿易救濟案件的司法審查。因此，我國必須設立獨立的司法審查和行政工作機構。我國可以在最高法院下設立一個國際貿易事務法院，專門負責國際貿易中的國際糾紛，同時設立一個貿易救濟調查局，直屬于國務院，負責貿易救濟的具體行政工作。這樣就可以大大地提升工作效率，有效地應對國際貿易爭端。
3.提高信息透明度，及時公布相關信息。自從入世以來，雖然我國政府努力轉變政府職能，不斷地提高政府工作的透明度，但是其力度還是不夠的。許多信息資源被政府掌控，未能充分地開發和利用。社會組織和個人很難從政府那里獲得的有價值的統計數據。而且，政府公布的信息并不與實際相符。企業很難獲得競爭對手的相關數據，這樣國內企業處于被動的局面。這不僅違背了世界貿易組織的相關規定，而且也嚴重影響了我國企業的利益，增加了企業貿易救濟申訴的困難。政府應當逐漸放寬對信息的管制，不斷地提高信息透明度，讓信息資源更好地為企業服務。
（二）企業的策略
1.發揮產業協會作用，維護國內產業權益。作為企業與政府之間的橋梁和紐帶，產業協會應該充分其組織作用。首先，產業協會應積極努力地向企業宣傳有關貿易救濟的相關知識及國家的法律法規并定期地對企業的相關人員進行培訓，加強專業隊伍建設。其次，產業協會應當制定統一的產業標準，協調各企業間的利益，規范企業間競爭秩序。最后，產業協會在應用貿易救濟措施時應該發揮組織領導的作用。當國內產業受到國外產品的不正當競爭時，產業協會應積極組織與領導產業內的企業對外發起貿易救濟申訴并在技術、信息和資金等方面給予企業大力支持，以有效保護產業的正當權益。
2.建立產業危害預警機制，做好貿易救濟的前期工作。由于很多進口產品的損害對國內產業的損害具有一定的隱蔽性，不容易被察覺，而當被發現時，已經造成對國內產業的嚴重損害。即使立即采取貿易救濟措施也難以彌補之前的損失，更何況，貿易救濟措施的發起到終裁要經歷較長的時間，所以建立產業危害預警機制迫在眉睫。通過產業危害預警機制的建立，及時的對重要產業的產品進出口進行監測，尤其是我國尚處在幼稚發展，需要保護的產業。及時相關監測和國內外產業信息。一旦發現危害的產生，變立即啟動相關預案，有效保護國內產業安全。
3.加強專業人才隊伍建設。無論是政府機構，還是企業內部，都十分缺少專業高級人才?，F有的人員從事貿易救濟工作的數量十分稀少，而且很少有人即熟悉世貿組織規則，又精通國際貿易實務和擁有較高的外語水平。人才的缺失大大降低了我國貿易救濟的工作效率。因此，加強高級專業人才隊伍建設勢在必行。
在短期內，為了迎合我國當前貿易救濟工作的迫切需要，我們應該對現有的人員進行培訓，使其能夠勝任當前的相關工作。例如，從商務部、法院、律師、高等研究院校挑選一些優秀人才進行有關貿易救濟工作的培訓，使其不僅能夠熟悉世貿組織規則，還應精通外貿實務、英語水平較高。
從長期來看，我們應當注重對這方面的高級人才的培養。國家可以借助于高等院校這一平臺，選拔優秀學生重點培養。積極做好高級專業人才的儲備，防患于未然。
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