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一、個人來文機制的概況
《公約》任擇議定書規定了個人來文制度，個人來文制度是締約國政治妥協的產物。但只有締約國加入《議定書》時，委員會才有權受理聲稱該締約國侵犯《公約》所保護的個人權利的來文。議定書條款在規定該制度時采取了審慎的態度，采取“來文”的措辭而不是“申訴”，對委員會就來出的決定只是“意見”而不是“判決”，表明了委員會不是司法機構，也不具有準司法性質的職權。根據議定書第1條，委員會有權接受并審查締約國管轄下的個人聲稱為該締約國侵害公約所載任何權利的受害者的來文。如果向委員會提交來文的個人不能自認自己是或適當代表依《公約》所享受的權利遭到侵犯時，該來文不予受理，如第816/1998號來文（Tadman訴加拿大）正是基于這項理由而被宣布為不予受理的。在有些情況下，聲稱權利受到侵犯的個人并不了解向委員會申訴的程序和格式，這就需要律師的幫助。這點委員會是允許的，但律師必須證明他們得到真正受害者請其作為代表的授權或有具體情況證明阻止律師得到此種授權，或鑒于律師過去與據稱受害者之間的密切關系，可以正當地假定受害者實際上授權律師向委員會提交來文。當然，人不一定是律師，如果聲稱受害的人不能親自提交來文，委員會可以受理由另一個人代為呈交的來文，但必須證明他或她是上述受害者的。凡與聲稱其權利受到侵害者無明顯聯系的第三方不得送交來文。委員會收到個人來文后，6個月內被控違反公約的締約國應書面向委員會提出解釋或聲明，說明原委?！豆s》第3條規定，如果被認為是濫用此項呈文權、或不符合公約的規定者，委員會將不予受理。為了防止有人濫用來文機制，《議定書》規定來文應具名。根據《公約》第5條，委員會不得審查任何個人來文，除非已斷定：同一事件不在另一國際調查或解決程序審查之中或該個人對可以運用的沒有不合理拖延的國內補救辦法悉已援用無遺。委員會應舉行非公開會議審查個人來文，他們的來信和委員會關于個人案件的其他文件均予以保密。審查過程中，委員會參照該個人及關系締約國所提出的一切書面資料并把提出申訴的個人和被指稱侵害這些個人權利的國家置于平等的地位，每一方都有機會對方的論據提出意見。委員會尚不具備獨立的實情調查職能，但委員會有義務審議當事各方提供的所有材料。委員會認為：對個人的人權受到侵害的申訴只作籠統的駁斥是不夠的。在審查各方提交資料的基礎上，委員會僅就案件的是非曲直發表意見。到目
前為止，委員會在審查個人來文時，沒有尋求以被控違反公約的締約國的口頭辯論形式來補充書面材料，更沒有證人證言。議定書對個人來文的程序及委員會如何處理可受理的個人來文沒有做出具體規定。受理個人來文后，委員會必須決定公約締約國是否侵犯了公約項下的權利并向關系締約國及該個人提出其意見。對于委員會應采取什么樣的形式提出其意見及這些意見的地位如何：建議性的還是有拘束力的，議定書沒有相關規定，更沒有受害個人如何獲得補償的規定。盡管如此，議定書確立的個人來文機制在某種程度上加強了對締約國的監督力度。從個人來文機制的建立過程，我們可以看出許多公約締約國畏懼并排斥此機構的建立，所以《公約》本身條款沒有建立個人來文機制的規定，而是規定在晚于其后多年的議定書。因為議定書是任擇性質的，所以締約國有權選擇接受或不接受議定書，只有當來文指控的國家是《公約》及其議定書的締約國時，人權委員會才可以接受和審議這類來文。目前，很多人口大國，如中國，美國等不是議定書的締約國。毫不奇怪，只要參加議定書是完全自愿的話，那么，這種情況就不會有所改變。
二、委員會對個人來文的裁決及目的
（一）、委員會對個人來文的裁決
個人來文程序首先要求呈送到委員會的來文所涉及的問題已經經過國內司法或行政程序的處理。因此議定書規定該來文者必須用盡可以運用的沒有不合理的拖延國內補救辦法。但委員會處理個人來文決不是國內司法或其他救濟程序的延續，它是獨立的程序。盡管委員會在它的處理意見中可能會要求關系國對qq行為給受害人合理的補償，但它不會再把案件發回關系國，也不會把它的意見直接送給關系國的國家機關，它只把處理的意見直接交給關系國?！豆s》及其議定書沒有在締約國與人權事務委員會之間建立組織上的關系，同樣其他人權條約建立的監督機構與締約國之間也是相互獨立的，不存在隸屬關系。這些獨立的監督程序與傳統的審判或法院組織機構的區別是很明顯的。首先從委員會的委員選擇標準來看，《公約》第28條規定，委員應具有崇高道義地位和在人權方面有公認的專長，僅僅是建議締約國考慮使若干具有法律經驗的人參加委員會的有用性，但事實上委員會基本是由從事律師、法官或檢察官的人員組成的。在每年三次的為期三周的會議日程外，委員們一般會繼續從事他們初始的工作。盡管他們被要求是以個人身份而非政府代表的身份從事工作，但從人權事務委員會的歷史我們可以看到有些委員會成員還同時在其政府部門中擔任職務。所以委員們或多或少還是會受到本國的一些影響，在具體的工作中可能維護其本國的利益。
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1．政治經濟學課本內容陳舊，版本不一。從目前我國高等院校政治經濟學課本的使用來看，主要分為：自主編寫課本和經濟學系列課本兩個種類。例如，中國社會科學出版社出版的《政治經濟學原理》一書就屬于前一類課本，而中國人民大學出版社出版的經濟學系列教科書，以《政治經濟學教程》為例，則屬于后一類課本。同時，對比教科書的內容，我們不難發現，個別章節雖然順序不同，但總體上還是沿用著傳統教科書的內容，并沒有太多的新東西，尤其是對馬克思經濟理論精華的內容，在編寫教材的過程中僅僅對重要理論進行了原始解讀，而對其內容的創新理解甚少。因此，現有的政治經濟學教科書存在著版本不一且內容陳舊的問題，嚴重影響了政治經濟學教學工作的有效展開。
2．教科書內容與實踐聯系不緊密。梳理目前高校政治經濟學教科書，存在著一個共同的詬病———內容陳舊且版本不一，而且授課教師基本上會按照教材的體系和內容開展教學活動，而教材實例較少，與實際聯系不緊密，學生們對教學的實際作用存在困惑，教學效率大打折扣，最終形成了厭學的惡性循環。雖然，各大高校會勤換政治經濟學教科書，但同樣不能解決實際問題，新版教科書與舊版相比，無非在個別地方增加了一些簡單閱讀，但在實用性方面同舊版并無兩樣。換湯不換藥，不能從根本上解決教科書內容與實踐聯系不緊密的問題。
（二）教學過程中存在的問題
1．出現了新式的“照本宣科”。多媒體教學的特點是信息量大、時間節省、圖文并茂等，可以將文字、圖表、聲音、動畫、視頻等高度集成于學生的教學中。隨著多媒體等教學手段的運用，部分教師為了省事，在授課中出現了新式的“照本宣科”，照著電腦念，而不是講，電腦內容繁多，學生應接不暇。
2．考核方式單一，限制了教學活動的靈活性。隨著我國教育體制的進一步改革，新的學分制考核制度的不斷推行，部分課程的學習有所壓縮，尤其是政治經濟學課程，課時壓縮得更為厲害，可是課時壓縮而內容在增多，這時考核的方式還是以前的考試內容，這樣教學活動比較死板。教師需要在講授課程的時候更多的考慮學生最終考試的問題，授課就成了只講重點，不顧細節，形成了盡量在有限的課上時間講解考試將會涉及的重點內容，久而久之便走向了應試教育的誤區，學用聯系成了空談，教育的目的無從談起，忽視對學生分析問題的能力、解決問題的能力和創新能力的培養。最終使學生長期以來養成了是考試的內容就學，不是考試內容的就不學，這是典型的“應試教育”，失去了教育的本意。
（三）學生學習積極性
不高學生在學習政治經濟學過程中，積極性不高。研究表明，有很多因素影響著學生學習政治經濟學的積極性，但從課程本身來說，主要表現為：一是認識方面存在誤區。很多學生（包括部分政治經濟學專業的學生）并不了解政治經濟學的學科性質，尤其是理科學生，更是簡單地將政治經濟學理解為“政治＋經濟”，以死記硬背來達到通過考試的目的，這在很大程度上偏離了學生學習這一基礎理論經濟學的目的。二是與其他專業課相比，政治經濟學的實用性不強。政治經濟學與其他課程不同，其理論邏輯性比較強，而且分析與敘述方法也較復雜。只有在學習并理解了其基礎理論之后，才能對其進行有效應用。目前的現狀是，學生不僅不能快捷有效的應用理論，而且認為政治經濟學這門課程對自身的用處或就業沒太大用處，故而不重視對該課程的學習。
二、我國政治經濟學教學探索
（一）改革教學內容
教學內容作為提高教學質量的核心，需要不斷進行改革，即以新內容代替舊內容，在教學內容方面做到與時俱進，理論聯系實際。當然，教學內容的改革主要可以通過新知識的增加、舊知識的刪減。當然，改革必須得圍繞強化和貼近實際的主線，嚴格遵循客觀規律，在繼承和發展的基礎上探索政治經濟學教學新模式。以往的教學內容是對馬克思相關理論的總結性講授，對學生在理解資本主義經濟和社會主義經濟方面形成了某種誤導，導致學生誤認為經濟的差異就是意識形態的差異。所以說，政治經濟學內容改革要使學生真正學習到預期的知識，重點對勞動價值論、資本主義生產過程、流通過程、壟斷資本主義及剩余價值等開展有針對性的學習。
（二）改革教學方法
教學的方法對于學生學習意義重大，所以教學方法首先需要理論密切聯系實際。理論聯系實際是科學的重要理論觀點，理論緊密聯系實際，需要高校不斷增強教與學的針對性和實用性。高校教師在授課過程中，應該密切聯系當代的實際，仔細分析是否適用于當前的社會經濟發展。認真比較資本主義經濟和社會主義經濟的優缺點，積極總結好的教學方法，尤其應當學習和借鑒這些先進科學技術和現代化的管理模式。
（三）深化教師理論功底
創新教學方法分析當前形勢，雖然網絡授課、遠程培訓越來越受到人們的關注，但是，在今后的很長一段時間里，高校老師仍將會在政治經濟學教學中起主導作用。因此，要提高政治經濟學教學質量，進一步提高授課教師的理論水平、教學技術和科研能力顯得尤為重要。一方面，學校要加大對于教師隊伍的教育培訓力度，通過下達合理的科研任務，督促教師為高校授課不斷學習和研究，同時建立健全激勵機制，對于完成任務好的教師給予一定獎勵；對于不按規定教學，完成不好的教師進行一定的處罰，從而激勵其更好地開展教學和科研。另一方面，政治經濟學和其他學科一樣，是理論課程，如何才能使理論更好地被學生所理解和運用，那就必須要與實際相結合，科學告訴我們，理論來源于實踐，理論可以指導實踐，理論只有與實踐相結合才能促進生產和生活的不斷進步。
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其另一個職能是根據證券市場發展的情況來制定一些專門規則,以確保法律的貫徹實施。此外,根據法律的規定,證券交易委員會必須就其執行證券法律的情況,每年向國會報告一次。經過幾十年的發展,證券交易委員會已經形成了比較完善的內部組織體系。它下設四個處卜和十兒個辦公室。這四個處包括法律實施處、公司財務處、市場管理處及投資管理處。
其所轄的辦公室有總顧問辦公室、總會計師辦公室、政策研究辦公室、總經濟師辦公室、行政法官辦公》室、秘書辦公室、經濟與政策分析指導辦公室。其它一些辦公室則是為開展正?；顒踊蚵男幸恍┨厥獾穆毮芏O置的,如執行董事辦公室、會計長辦公室、客戶事務信息服務部、人事辦公室、行政事務部、申請與報告服務部、信息系統管理辦公室以及公共事務辦公室。
二、證券交易委員會各處的分工和職能
1.公司財務處。
該處全而負責那些在該委員會注冊的公開招股公司的信息披露。其業務包括審查因新的證券發行而提交的注冊文件、證券交易委員會要求公開招股公司提供的股東委托書和年度報告、有關公l!,丫襯幾或收購的各種文件等。該處還負責向社會公眾、潛在注冊人和其它各界提供對1933年證券法的行政解釋及對有關小型企業的法律、法規和1939年信托契約法進行解釋。該處與總顧問辦公室聯系密切,共同擬訂有關規則和法規,對有關公司財務方面的信息和文件規定了具體要求。
2.市場管理處。
該處業務范圍包括:對第二市場的經紀人和自營商的注冊進行管理,并對那些能自行制定規則的組織(如全國性的股票交易所)和其他第二市場的參與者(如股票過戶和清算公司)進行管理;對上述各類主體在金融方面的責任、證券的交易活動和對證券市場進行監督管理;負責監督證券投資者保護公司和市政證券立法局的工作。此外,該處還積極致力于1975年證券法修正案中提出的建立全國性證券市場體系的工作目標。
3.投資管理處。
該處主要負責執行1940年投資公司法、1940年投資顧問法和1935年公共事業控股公司法。該處工作人員必須確保有效地執行有關投資的一系列法規,包括有關找資注冊的注意事項、財務責任、銷售實踐、互助基金的廣告以及投資顧問的廣告等法規。他們還負責處理投資公司的注冊文件、委托資料、以及各項定期報告。該處下設公共事業法規辦公室,對12個業已注冊、正在經營中的控股公司進行監督,保證其組織結構和資金籌,言符合控股公司法的要求。該辦公室可派員出席證券交易委員會召開的聽證會,必要時可以整理有關案件的事實記錄向委員會提供簡報及參加口頭辯論并對委員會的結論提出建議。該室工作人員還須依法對有關法律的、金融的、會計的、工程的及其它方面出現的種種問題進行分析研究。
4.法規實施處。
該處負責聯邦證券法的貫徹實施,其職責包括對可能違反聯邦證券法的行為進行調查,并向證券交易委員會提出合理的處理辦法以供研究考慮。該處在開始調查工作之前先要與證券交易委員會進行商討,委員會的決定可能是向當事人發出傳票,或是進行正式調查的命令,也可能是采取其它的行動。在對調查結果作出結論時,委員會可授權工作人員采取強制措
施防止違法行動再次發生,對于那些直接受委員會管理的公司或其它組織,則可采取行政措施,另外也可采取其它補救措施。 5.各處的業務活動。
證券交易委員會每個處所從事的很多活動通常都與一個或幾個室合作進行。這些業務活動具有一定的相關性,主要可歸納為:
(1)解釋與指導。按照聯邦證券法規定的職責和授予的權限,每個處向注冊人、潛在注冊人、公眾和其它人負有提供指導的責任,這樣做有助于法律的執行和法規的實施。
(2)制定規則。制定規則是各處所從事的一項最基本的業務,各處工作人員一旦發現公募公司在某一方面沒有按規則辦事或是規則本身影響公司的獲利,他們就可以向證券交易委員會反映,然后由委員會考慮修改這些規則或其它法定要求。
(3)調查。按照法律規定,委員會有權對在證券交易方面違反法律的行為進行調查,調查和隨后的強制實施工作主要由委員會的地區辦事機構和強制實施處進行。察覺證券交易方面的違法行為主要有三個渠道:一是投資者和公眾的投訴;二是委員會的地區辦事機構和市場管理處對有關人士和組織的帳簿、記錄的審查;三是對某一股票不正常的市場波動進行調查。
(4)法律制裁。委員會通過秘密調查一旦確認當事人有違法行為,就要按照法律規定對其采取制裁措施。委員會可以通過聯邦地區法院向當事人發出民事禁令,禁止其違反證券法或委員會規則的行為,委員會在聽證會后還可采取一些特殊行動進行行政制裁。
(5)撤銷經紀人和自營商資格。當發現作為交易所及協會成員的注冊經紀人和自營商有違法行為時,委員會先舉行聽證會,收取當事人的違法證據,在聽證會上委員會強制執行處的負責人要舉證來支持委員會對當事人作出的處分,如果違法事實確鑿,委員會就會作出最終制裁決定,撤銷其成員資格。
三、證券交易委員會各室的分工與職責
1.總顧問辦公室
該室專門負責處理有關證券交易的上訴及其它由證券交易委員會提起的訴訟,它是證券交易委員會的首席法律顧問機構。其職責包括:
(l)在訴訟過程中代表證券交易委員會出席和處理涉及多處室的法律事務。
(2)依照破產指導和監督有爭議的民事訴訟和有關證券交易委員會的訴訟事件,并參與其它所有有關的訴訟案。
(3)代表證券交易委員會出席上訴法庭的案件審理,匯集情況,并代表委員會進行口頭辯論。(4)在私人訴訟案中,如果涉及到證券交易委員會所執行的法律問題,該室還代表委員會在比較重要的法律問題上出庭,以協助法庭審理。
2.總會計師辦公室
總會計師的工作是通過同會計行業的代表協商進行的。對于專門制定會計規范和稽查標準的社會部門,總會計師辦公室也要與之協同工作。該室還負責起草有關準則和條例,確定對各種財務文件的要求。
3.經濟與政策分析辦公室
該室主要與經濟問題或在實踐中發現的其它問題打交道,其成員在工作中,通常要與負責提出有關立法建議的處室密切合作,無論是與其它處室聯合工作,還是獨立向委員會負責,他們都要對所提立法建議進行利弊分析,并對某些特殊規定進行深入研究。其次,該室要對現行條例的修改或繼續適用進行分析,提出意見,對一些政策進行專門研究擬定出計劃。另外,該室還進行收集、整理、有關信息資料的工作,這些信息資料主要有證券業資金狀況、注冊證券發行狀況、證券交易量及上市股票的價值狀況等。
4.總經濟師辦公室
該室負責對證券市場中潛在的重大發展進行分析。其工作包括廣泛地收集并分析證券市場的活動情況,以便使證券交易委員會注意這種情況。它作為證券交易委員會內部決策程序的一部分,可以確定是否有必要采取某種行動,使委員會得以對市場的情勢進行跟蹤、掌握。
5.行政法官辦公室
該室負責安排并聽取處理有關訴訟案件方面的事務,這可以是證券交易委員會提出的行政訟案的審理,也可以是由其它方面提出的上訴案的審理。
6.執行董事辦公室
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本文作者：王慧瑩作者單位：河北大學政法學院
我國行政體制改革存在的問題
（1）政府管制仍在限制著市場機制的發揮。市場經濟條件下，在資源配置中起基礎性作用的應該是市場，而政府的作用只是對經濟的宏觀管理，對經濟發展的總量進行調節，制定市場規則規范市場秩序，為社會提供必要的公共物品。而就目前實際情況來看，我國政府所干預的范圍和力度已經超過以上職責并干預到了市場機制的正常發揮，其干預的方向不對，形式選擇失當，比如不合理的限制性規章制度過多過細，公共產品生產的比重過大；對各種政策工具選擇及搭配不適當，過多地運用行政指令性手段干預市場內部運行秩序，結果非但不能糾正市場失靈，反而抑制了市場機制的正常運作。（2）政府管理方式單一、落后，對企業干預仍較多，政府職能依舊存在“越位”“缺位”“錯位”現象。政府管理的方式及手段比較單一，相比之下，較多的是運用政治手段而忽視了經濟和法律手段。在這種政治手段的干預下，很多企業不能成為真正的市場經濟主體，從而不利于公正、公平、合理有序的市場經濟秩序的建立，同時也無法真正調動企業的生產積極性，從而影響我國企業的健康發展。改革開放以來，我國政府職能轉變取得了實質性進展，但目前我國政府職能轉變還沒有完全到位，市場化仍然處于低級階段，我國政府壟斷公共服務供給的局面還沒有徹底轉變。政府的生產角色、提供角色、安排角色的定位不合理，存在“越位”、“缺位”和“錯位”等方面的問題。（3）政府內部決策與執行職能不分。在政府內部，決策職能與執行職能應該是分開進行的，而我國政府內部的這兩種職能的區分是不明確的，這使得一些部門忙于具體事務、疏于決策，重審批、輕監管，既當裁判員又當運動員，這種混亂現象對于提高政府部門效能是相當不利的。（4）地方部門利益觀念過重，嚴重缺乏公共意識與公共責任感。在我國，一些地方政府部門為了強調其政績優異，不惜引進一些高污染高消耗的產業與項目來拉動當地的經濟增長，而這種增長實際上是扭曲的，是以犧牲環境與資源為代價的，這會嚴重影響我們所倡導的可持續發展。地方部門這種只重眼前利益的表現是對不起廣大人民群眾的，是缺乏公共意識與公共責任感的表現。
我國行政體制改革存在問題的對策
由于我國行政體制改革是在社會處于急劇轉型時期進行的，因此不可避免的會受到傳統的政治、經濟、文化等領域因素的影響，從而出現具有“中國特色”的行政體制改革問題。面對這些問題，我們既不能照搬照抄西方行政體制改革的經驗與成果，也不能關起門來閉門造車。我們應該在將國外的智識經驗與本土資源相結合的基礎上，創造性的推動我國行政體制改革的順利開展。面對以上幾點行政體制改革中存在的問題，本文提出以下相關對策：（1）轉變政府職能，建設現代行政組織結構和運行機制。政府應真正做到職能轉變，加快推進政企分開、政資分開，從制度上更好地發揮市場在資源配置中的基礎性作用，更好地發揮公民和社會組織在社會公共事務管理中的作用，更加有效地提供公共產品。要全面正確履行政府職能，改善經濟調節，嚴格市場監管，加強社會管理，更加重視公共服務。合理界定政府部門職能，部門責任，確保權責一致，建設現代化的行政組織結構和運行機制，取消對市場的過度管制。（2）切實開展政府機構改革，并進行相關方面的配套改革。政府通過機構改革應做到各部門權責名確，各司其職，杜絕“越位”“缺位“”錯位”現象的發生。中國的行政體制改革是一個系統的工程，它始于經濟體制改革的帶動，又處于經濟體制改革和政治體制改革的總體改革鏈條中的聯結點位置，為政治體制改革創造必要的平臺。因此，行政體制改革必須全方位、多層次推進且各方面層次和領域的改革應該同步進行。（3）落實行政效能監察，實行“行政三分制”?！靶姓种啤?，即決策、執行、監督職責在部門間的適度分離，提高重大決策的科學性、前瞻性，明確界定執行部門的職責分工?！靶姓种啤钡闹饕獌热菔菍⑿姓芾砺毮芊譀Q策、執行、監督三部分，在相對分離的基礎上，三者是相輔相成、相互制約、相互協調的。通過加強決策，提高政府決策效率，使決策程序化繁為簡；通過加強執行，使執行部門認真做好執行工作，不推諉、不扯皮；通過加強行政監察，使整個行政過程明朗化，從而抑制政府內部決策、執行職能不分的弊病，也便于對政府部門行政權力的行使進行全程的監督。（4）加快推進地方政府改革，處理好中央政府與地方政府的關系。由于全國各地的社會經濟發展水平與市場體制發育程度都存在著較大的差異，因而對政府管理的體制、職能、過程和方式的要求也就不同。因此推進地方政府改革時要從各地的實際出發，因地制宜，因需而治，切不能搞中央政府決策“一刀切”。應通過改革，讓每個地方、部門、單位和公務員都成為改革的主體和推動者，充分發揮其改革的積極性和創造性，采用自下而上的改革方式進行。中央政府應當適度放權給地方政府，正確處理好中央政府與地方政府的關系，進行分稅制改革，充分調動地方政府的積極性與主動性，從而更好地為地方建設做出貢獻。
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(3)家庭團聚性移民，指為了和已經遷居國外的人員團聚而進行的移民活動。
(4)非法移民，主要是指未取得許可而通過非法途徑進入另一國，或是有效證件已經過期，卻仍停留在目的國而不返回祖國的移民，這些人大多是非法勞工。
(5)難民與避難者，這是一群特殊的移民群體，由于受到種族、民族、宗教、政治迫害、自然災害等因素的影響，而被迫離開原國籍，遷往他國進行避難的移民活動。除開以上幾種類型外，國際移民還包含半移民、兩棲移民、回歸移民等等。國際移民的一個最顯著特點，就是從一個相對落后不發達的地區遷移到一個相對先進發達的地區，人們往往為了更好的生活條件和經濟資源等進行遷移，有很強的利己性，這也導致了遷移的地區不平衡性，發達國家的移民輸入數量，一定是高于經濟較落后國家的輸入數量。發展中國家一般移民發達國家，發達國家一般移民環境優美的國家，勞工移民是國際移民的主體，高素質高技能人才的移民數量在近年來盡管比例仍在較少，但卻呈增長趨勢。
二．國際移民的成因
國際移民是全球化的一個重要部分，隨著各國經濟政治聯系的不斷增強，現代信息技術的發展更方便了各國的交流，經濟發展的不平衡、文化的傳播、政治、宗教、科技以及自然環境等多種因素都是造成國際移民的重要原因。國際移民是全球化的結果，是人類社會發展必然會出現的現象。全球化使世界范圍的交互連接不斷擴大、深入和加速，它不僅帶來了貿易、資本、信息、技術等生產要素在全球的流動，也不可避免地引起人口的跨國界遷移浪潮。隨著全球化的不斷加深，國際移民從規模、范圍、方式、原因、影響等方面，都有了許多新的變化，不論是經濟原因還是其他原因，本質上都是國際交流與聯系加強的結果，也就是全球化的結果。經濟是基礎，經濟原因是國際移民難現象產生的最主要原因之一。世界經濟發展不平衡是無可爭議的事實，國與國之間在收入、就業、社會福利等方面的差異是巨大的，移民的目的不是單純地追求更高的收入，事實上，它的原因更為復雜，更穩定的工作環境、更多的就業機遇、更好的福利待遇等因素，都是吸引人們進行移民的重要原因。移民往往是由于貧困的原因導致的，工作性移民往往就是經濟因素決定的。政治方面的原因，是導致部分國際移民消極影響的原因。政治方面因素，諸如地區戰爭、外部強權的介入、政權的更迭、領土的變更、種族和民族矛盾、政治宗教迫害等，都會導致大規模的難民潮，國際難民、避難者和非法移民有很大一部分原因便是政治因素的結果。由于此類原因，人們僅僅為了獲得一定的生存空間和較好的生存環境而從原國籍遷出，進入輸入國只為生存。其他方面原因是國際移民的重要推動要素。科技的進步大大促進了跨國遷移，安全快捷的交通工具便利了人口流動，通訊技術便利了家人的交流。各國的移民政策也影響著國際移民的變化，對國際避難者的寬松，使得非法移民通過申請避難的方法獲得合法身份，導致了國際難民的不斷增加。
三、國際移民的影響政治經濟
由于國際政治經濟文化宗教等多種因素共同作用的結果，國際移民對國際社會產生了重要影響：國際移民有利于促進世界各民族的相互交流與了解，維護世界的和平與穩定，促進世界政治經濟的發展，但進一步加劇了世界經濟發展的不平衡，造成環境的惡化和國際關系的緊張。
(1)國際移民促進了經濟全球化進程國際移民即是全球經濟發展的結果，又是經濟發展的動因。經濟全球化使得各國經濟的相互依賴性增強，是貿易全球化、生產全球化、資本全球化、金融全球化和人力資源全球化等各種經濟要素全球化的統一體，人力資源全球化作為其中的重要組成部分，對促進全球化進程起到巨大的推動作用。國際移民作為人力資源調動與培養的重要形式，為輸入國提供豐富的勞動力和高素質人才，促進經濟社會的發展，為輸出國減輕人13負擔，學習外國先進技術與管理經驗，推動本國經濟發展。經濟全球化離不開國際移民，沒有國際移民，就難以實現人力資源在世界范圍內的自由流動，經濟全球化就失去了必須的勞動力資源和人才基礎。
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一、全球化改變了硬、軟性國際政治資源的作用對比
從資源的性質看，國際政治資源可以分為硬性和軟性的國際政治資源。隨著全球化的到來，相互依存度也在不斷提高，越來越多的國家已經認識到不能像過去那樣，以軍事等硬性手段為主，通過爭奪地理空間來獲取重要的國際政治資源。各國已越來越重視軟資源的開發和利用，從而改變了硬、軟性國際政治資源的作用對比。
全球化帶來的公共問題加深了各國間的相互依存關系，公共問題的解決不能單靠開發硬性政治資源，因為它的成本越來越高，而效能越來越差。如2003年美國發動的伊拉克戰爭，由于美國正越來越依賴石油進口來滿足它每天的能源需求，而伊拉克擁有繼沙特阿拉伯之后世界上最大的未開采的石油蘊藏量，這對美國來說具有難以抗拒的誘惑力，所以美國打著“薩達姆、在中東地區建立西方民主自由價值觀念”的旗號發動了對伊戰爭。戰爭雖早已結束，但美國付出的代價是沉重的。隨著駐伊美軍傷亡人數的增加，是否從伊拉克撤軍已經成為擺在美國面前的一大難題。由于越來越多的國際關系行為體逐漸認識到許多問題的解決不能單靠開發硬性國際政治資源來解決，因此，國際關系行為體更多的是開發軟性的國際政治資源，特別是在科學技術知識的競爭方式上，如對信息資源的開發。信息已經成為各國開展政治、經濟、軍事、社會文化等活動的重要的軟性國際政治資源。信息技術的發展，對社會的影響是全方位的和整體性的。從宏觀層面來看，由信息革命而形成的全球互聯網，所影響的不僅僅是國家范圍的經濟發展，更為重要的是它所引發的對世界范圍的經濟影響，最終影響的是國際組織、國際合作、全球經濟，而且這種影響力也已成為評價一個國家綜合國力的基本因素之一。在信息經濟時代，誰擁有了信息資源，誰就擁有了取之不盡、用之不竭的發展動力。為了占領信息傳播的有利位置，國際關系行為體都在不斷加大信息技術的開發與革新。美國在信息化時代中又走在了世界的前列。1993年1月，克林頓總統授權成立了“信息基礎設施特別小組”。9月，該小組宣布了美國建設信息網的宏大計劃。在此基礎上，美國又進一步提出了“全球信息高速公路計劃”的構想。這些構想立刻在全世界得到了廣泛的傳播，激起了世界各國大力推進信息技術和加強信息基礎設施建設的全球浪潮。哈佛大學政治學院院長約瑟夫·奈早在1996年為《外交》雙月刊撰寫的文章就指出：“信息是國際領域的新型貨幣，美國在通過信息去擴展其‘硬性’的、‘軟性’的國力資源方面比其他任何國家都處于更有利的地位?！?/p>
另外，隨著全球化的發展，國際關系行為體之間的摩擦與矛盾的解決也已不主要依賴于戰爭的方式，其他磋商、斡旋、安全合作等方式在協調國際關系行為體間的矛盾中也越來越發揮重要的作用。隨著國際政治的發展，人類文明程度的提高，軟性的國際政治資源越來越受到重視，其重要性甚至超過了硬性的政治資源…。從某種意義上說，國際社會追求的國際政治格局、國際政治秩序以及國際政治規范都無處不與軟性的國際政治資源密切聯系在一起。
二、全球化加大了國際政治資源分配的不平等性
全球化使國家分為三類：一類是前現代國家，一類是現代國家，一類是后現代國家。前現代國家面臨的是生存問題，它們沒有多少競爭力，被逐漸邊緣化，不僅在世界財富與資源的分配上處于十分不利的地位，而且在戰略資源、文化資源、地緣政治資源等方面都成了后現代國家任意支配、控制、壟斷的對象。進入21世紀以來，主導經濟全球化的發達國家的跨國公司加強了對發展中國家全方位的滲透。全球化的一個重要內容就是資本、信息、權力和財富的日益集中，尤其是日益集中于跨國公司。文化擴展也是如此。全球化一方面加快了各文化間的交流與融合，另一方面文化擴展在全球化背景下，也日益呈現出不平衡的趨勢。據聯合國開發計劃署發表的《人文發展報告》顯示，日益全球化的新文化令人擔憂，“因為當今的文化傳播失去了平衡，呈現從富國向窮國傳播一邊倒的趨勢”。美國作為西方文化的代表在全球化中具有絕對優勢。美國借助高科技把它的迪斯尼樂園、好萊塢電影、麥當勞快餐、可口可樂、微軟視窗、NBA等推向世界市場，與此同時也將它的價值觀和生活方式傳遍了全球。
此外，跨國公司通過企業文化、品牌廣告以及產品的市場占有，對發展中國家進行意識形態的控制，使發展中國家的人民在無意識之中被跨國公司的文化模式所操縱。黑墨林在《文化自主與全球傳播現象》一書中就舉了幾個例子來說明跨國公司充當了文化侵略的工具。例一是：在一個墨西哥村莊，足球賽之前先有傳統的跳舞儀式，但它的表演特征卻是巨大的可口可樂瓶子；例二是：國際萬商公司(IBM)的一個大型廣告活動，向納瓦爾(Nava-jo)印第安人保證，只要他們使用IBM以納瓦爾字母制造而成的打字機，他們的文化認同也就能夠有效地得到保證。這兩個例子說明了發展中國家的民族文化正在被侵蝕，逐漸被跨國公司所帶來的西方文化所控制。因而我們說，全球化意味著世界資源和財富的不斷再分配，也意味著在文化和社會領域的國際性不平等。
三、全球化加快了獲取國際政治資源的速度
進入21世紀90年代以來，跨國公司為了搶占21世紀世界經濟的制高點，并購之風此起彼伏，加快了獲取國際政治資源的速度，如航空領域兩位大哥大波音公司和麥道公司的合并。近年來，跨國公司的發展又出現了一系列新情況和新特點，“締結戰略聯盟”就是跨國公司進行國際競爭的新形式。戰略聯盟是兩個或兩個以上的企業為實現某個戰略目標，集合各自的資源和能力而建立的一種協作關系。在這個戰略聯盟里，各家公司可以分擔成本、分享技術，共同進入全球市場，每個戰略伙伴都貢獻出自己的拿手好戲。例如，摩托羅拉起初很難打入日本的移動電話市場，摩托羅拉和東芝公司結成戰略聯盟，共同生產微處理器；作為回報，東芝公司為摩托羅拉提供了營銷方面的幫助，使摩托羅拉和東芝公司不僅實現了雙贏，而且加快了獲取財富的速度。這使得資本和財富日益集中，資源和信息共享程度也越來越高。而全球信息網絡化的發展更是為加快獲取國際政治資源注入了一股強勁動力。如果說以前的科技革命使能量和物質轉移的話，那么今天的科技革命則主要表現在時間和空間的轉移。信息網絡化的發展，可以及時、全面、精辟地了解情報資料，加快了國際關系行為體的交往速度。一個國家發生的事情可以在瞬間傳遍全球的各個角落，漫長的國境線和海岸線迅速變成了電腦屏上的短兵相接，信息資源的信息化技術正逐步實現共享。在全球化的推動下，與傳統的獲取信息資源的速度相比，當今要方便、快捷了許多。
四、全球化使國際關系行為體對國際政治資源的爭奪更加激烈
全球化打破了地域的藩籬、縮小了地球的空間距離，造成了世界許多熱點地區，而熱點地區往往又是戰略資源的所在地，這使得國際關系行為體對該地區的爭奪更加激烈。誰占有較多的資源，誰就擁有較快的發展和具有較強的實力，誰就在世界上具有更多的發言權和霸權。早在1921年，斯大林就尖銳地指出了西方對資源的依賴性：“如果把西歐和美洲稱為前線的話，那么那些非國家和殖民地則是帝國主義的大后方一資源庫。為了贏得戰爭，我們不僅要在前線取得勝利，而且要在敵人的后方一它的資源庫進行革命。”例如，中亞地區不僅是地緣政治上的戰略要地，同時也是重要的國際政治戰略資源——石油的重要產區。而戰后爆發的兩伊戰爭、海灣戰爭，其戰略意圖都是為了爭奪和控制中東的石油。蘇聯解體后，美俄等國展開了對中亞地區的“大角逐”(theGreatCame)，這也成為后來吉爾吉斯斯坦等國發生“”的國際背景。近年來，美俄在里海地區的激烈角逐，也正是圍繞地緣政治和里海石油控制權而展開的一場較量。美白宮的《面向新世紀的國際能源戰略》以及美戰略和國際研究中心的《21世紀能源地緣政治》報告中也再次確定，世界地緣政治心臟和世界能源的核心地區——中東、中亞仍是美國21世紀的戰略重點。石油已經成為各國激烈爭奪的重要目標，它們把資源不僅作為攫取高額利潤的工具，而且當作爭奪世界霸權的手段。
另外，全球化加快了世界上國家、民族間的紛爭，大家紛紛搶占市場，搶占資源，尤其是搶占高科技制高點，因為當今資源的開發和利用主要依賴于高科技。如宇宙空間市場的開發，人類目前的太空技術投資除了可以獲得遠程通訊服務、氣象服務、遙感探測服務等外，太空還有重大的政治、外交和軍事利益。因此，世界主要航天大國都加大了對太空資源的爭奪。2005年底，歐洲伽利略衛星定位系統首顆實驗衛星“GIOVE-A”順利升空，標志著歐洲為打破美國在全球定位系統上的壟斷局面邁出了重要一步。此外，中國“神舟-5號”和“神舟-6號”飛船的發射成功，也打破了俄美在載人航天領域的壟斷局面。近幾年來，國外對氦礦床的報道頗多，尤其是美國、加拿大、日本和俄羅斯等國，這是因為氦有許多可貴的性質和廣泛的用途，所以，各國紛紛加大了科研的投人去開發這種新型的資源?？傊蚧沟脟H關系行為體對國際政治資源的爭奪進入白熱化階段。
五、全球化使傳統的國際政治資源觀面臨嚴峻挑戰
篇8
1國內影響和制約證券經紀人制度實施的因素
從2001年以來，中國券商在推廣經紀人制度上進行了不懈地探索和努力，然而由于長期以來的種種原因，影響和制約“經紀人制度”發展的因素依然有很多。剝開事件的表面，行業性的經紀人營銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。
1.1戰略規劃不明確
縱觀中國券商的發展，在經紀業務方面，多數是以營業部為前沿，無論是最初的贈送禮品或是后來的經紀人制度均是由營業部首先發起，當形成一定規模后總部相應部門方才著手“規劃”，普遍欠缺系統的策劃。
技術主導業務是證券經紀業務多年來的發展形式，在信息技術應用與業務發展之間，券商更多的是被技術牽著鼻子走，戰略規劃根本無從談起。在網絡技術和通訊技術方面，每一次的技術創新都會首先受到證券業的關注，只要在系統擴容和方便交易上有可行性，券商便會不惜代價地應用，并且迅速普及。隨著競爭加劇，越來越多的技術創新帶來的是越來越少的客戶、高昂的運行成本、客戶（特別是核心客戶）流動的加劇，技術投入的邊際效益每況愈下。券商對技術盲目依賴的極致是對call-center的熱衷。由于call-center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統具有相通性，迅速得到券商以及技術供應商的認同。從純技術的角度來看，國內的call-center系統與國外并無二至，然而在實際應用上卻有著致命的缺陷。call-center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業化信息咨詢，其背后是一個由投資理財專家組成的研發團隊，而國內券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評而已，因為政策的原因，即使是提供股評也不能帶有肯定性的字眼。由于服務內容的缺乏，國內券商的call-center紛紛陷入進退兩難的境地。
另外，雖然很多券商將建立市場營銷體系，推廣經紀人制度作為自己的“戰略轉型”方案，但是，我們應該認識到，這兩者在營銷過程的各個環節中，只是銷售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國券商不具備證券業專業技能、無核心產品、無個性化差別服務的現狀。這樣的狀態就如同一個電視機生產企業不能生產電視，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節目，那又有什么用呢？
在進行營銷轉型時，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進行市場定位，因而出現全國券商步調一致說“轉型”的場面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無止境的，因此進行市場細分，在市場細分的基礎上選定目標市場、發現市場機會，根據自身優勢有針對性地制定和實施營銷策略是券商有效利用資源發展核心競爭力的重要途徑。
1.2組織架構上的缺陷
券商現有的組織架構大多采用事業部制，以業務為單元劃分的事業部是獨立的利潤中心，由于不同的事業部的服務對象存在著利益沖突，通過事業部之間的“防火墻”保證了經營上的公正性，有效地避免了風險在不同事業部之間的擴散，但是這樣一來也造成了券商三個主營業務的分離。由于受政策影響，證券經紀業務產品單一、創新范圍小、業務形態固化，完全依靠交易通道的壟斷優勢維持經營，而承銷業務和自營業務的分離，使券商很難形成有核心競爭力的產品。
此外，以職能線、產品線為主導，以地區線為輔助的模式不可避免地產生了產品分割、職能分割、地區分割的問題。由于各級部門之間利益的相對而言獨立性，而管理者又以利潤來衡量各部門的業績，極易使各部門產生本位主義，忽視長遠的整體利益，從而影響各項方案的實施。為了協調這一矛盾，又不得不多設置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運作效率。
從券商管理體制角度來看，事業部之下的區域管理總部體制是一種混合的內部組織結構體制，一方面，證券公司的組織結構采取事業部制的管理體制，以不同的業務為劃分標準，采取“縱向”管理；另一方面，設立區域性管理總部采取“橫向”管理。在實際運作中，這種混合的體制存在著一些問題。此外，券商在轉型時多生硬地將營業部的市場營銷體系與運營保障體系分開，使前后臺工作反復交叉，造成了大量的問題。
1.3以短期目標為主的考評方式
由于經紀業務收入是券商的主要收入來源，所以對營業部的考核多數是以利潤指標來衡量，對短期利潤的過分強調使營業部很難著眼于長遠來談發展。營銷是一個漫長而堅苦的過程，一個營銷體系的建設不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進行經紀人營銷模式建設時顯然缺乏嚴謹的定位和論證，回報的長期性和考核的短期性產生了不可調和的矛盾。
1.4“經紀人制度”缺乏可操作性
經紀人制度大多是由一批券商的總部各部門人員組成項目小組負責制度的建立，其最大的弊端在于在設計階段時容易成為設計者的項目，沒有考慮到作為最終執行者的營業部的實際情況，使項目脫離實際。而目前，現實就是在營業部極度缺乏營銷管理人員和管理經驗的情況下，參照國內保險經紀人制度和國外證券經紀人制度建立起來的經紀人制度根本就無法執行。
2解決問題的相應策略
2.1戰略性營銷規劃
（1）市場調研。首先，券商必須進行市場調研，系統地、有目的地收集與其經營活動有關的各類資料，并用科學的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場。目前，券商最迫切需要進行以下三個方面的市場調研?？蛻粽{研：客戶的交易習慣、服務需求、經濟狀況、交易動機及其他客戶基礎資料。服務流程調研：調查各業務流程中的服務質量，以改進營銷過程中的各種服務。市場需求調研：從客戶的角度出發，了解客戶真正的需求。
（2）進行市場細分，選擇目標市場。事實上，券商一直都在進行自身市場準確定位的努力，希望通過市場和客戶的細分來形成自身的經營特色。無論怎么的市場定位，都必須進行市場和客戶的細分，必須明確公司的利潤將從什么樣的客戶身上來以及怎樣來。從國外券商的經紀業務發展模式來看，券商根據利潤來源而進行的市場定位可走如下幾條路：①擴大基礎量。以較低的收費水平賺取利潤，只向客戶提供最基本的服務。這個基礎量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專業化。選定優質客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專業服務，收取不同的服務費用，賺取比較高的利潤。這些需求包括不同層次的專業咨詢、專業投資理財顧問等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務，以極低的價格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤。網上經紀公司即屬于這種類型。
2.2調整組織結構
券商的組織架構創新應包括轉變盈利方式、優化盈利結構、開拓新的盈利來源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經紀人制度建設方面，設立獨立于原有營業部網絡之外的營銷體系是最佳解決方案。
全國性的券商應考慮按一定的地理位置將國內市場劃分為數個大區，建立大區一級的銷售經理制度,由大區經理負責在區域內以每個營業部配備一個銷售小組為標準，與原營業部合作，進行產品銷售、創新業務推進、區域性投資銀行和財務顧問等業務,以實現營業部的營銷、服務和綜合業務拓展的兩個平臺功能；建立暢通的研究所、經紀業務總部、營業部、客戶之間的服務流程,以及多通道的咨詢產品發送流程。
2.3平衡計分卡
績效評估對于新制度的執行有著不可估量的影響，在券商的轉型實踐中，正是由于以短期利潤為考核目標而阻礙了其實施，多數券商的績效考核還處在“量化考核與目標考核階段”，而平衡計分卡的核心思想就是通過財務、客戶、內部經營過程、學習與成長四個方面指標之間相互驅動的因果關系展現組織的戰略軌跡，實現績效考核——績效改進以及戰略實施——戰略修正的目標。平衡計分卡中每一項指標都是一系列因果關系中的一環，通過它們把相關部門的目標同組織的戰略聯系在一起；而“驅動關系”一方面是指計分卡的各方面指標必須代表業績結果與業績驅動因素雙重涵義，另一方面計分卡本身必須是包含業績結果與業績驅動因素雙重指標的績效考核系統。之所以稱此方法為“平衡”計分卡，是因為這種方法通過財務與非財務考核手段之間的相互補充“平衡”，不僅使績效考核的地位上升到組織的戰略層面，使之成為組織戰略的實施工具，同時也是在定量評價與定性評價之間、客觀評價與主觀評價之間、指標的前饋指導與后饋控制之間、組織的短期增長與長期發展之間、組織的各個利益相關者的期望之間尋求“平衡”的基礎上完成的績效考核與戰略實施過程。
2.4經紀人制度的實施
隨著市場的發展，經紀人必將成為券商銷售網絡中的絕對主角，誰掌握了銷售渠道誰就擁有了未來。無論市場怎樣發展，客戶始終是券商生存發展的根基，經紀人才是客戶來源的保證，經紀人在券商中的地位必須得到肯定，經紀人隊伍的建設必須成為券商工作中的重點。在經紀人制度中，經紀人是金字塔的塔基，只有塔基穩定了，金字塔才能往上搭建。
由營業部直接經營客戶的年代很快就會過去，作為現有利潤中心的證券營業部，轉型是不可避免的，特別是隨著我國證券市場與國際市場的結軌，制度的創新是必然的，因此，各券商應強化“變革”、“危機”意識，形成“客戶導向”、“流程導向”、“團隊合作”，以先進可行的策略完成其制度的創新，提高整個證券業經紀業務的競爭力，這樣才能更好地促進證券市場的發展。
參考文獻
1吳曉求.海外證券市場[M].北京：中國人民大學出版社，2000
篇9
1.2質量技術監督管理體制改革的要求
質量技術監督管理機制的改革需要遵循幾個原則：①政企分開、精簡、高效原則。政府和企業完全的分開是提高質量技術監督管理水平的重要前提，而堅持精簡、高效的原則是提高質量技術監督管理效率的必然要求，只有當機構不再龐大、人員不再冗繁時，質量技術監督的工作效率才能得以最大程度的提高；②社會分工和專業化協作的原則。社會眾多的物質部門生產的基礎是社會勞動的分工配合，與社會中的物質生產部門相對應，政府也設立了各個行政管理部門，不同的行政管理部門具有相應不同的職權，但是這些職權劃分必須做到清晰、權責明確、合理分工、互不交叉、規范高效；③兼顧局部和整體利益的原則。因為質量技術監督管理制度的改革是一項復雜的工程，此項改革的開展會涉及到多方的利益，在進行過程中必須權衡好各方的利益關系，正確處理矛盾，保持穩定和發展二者之間的統一；④堅持以經濟建設為中心的原則。質量技術監督管理體制改革應以經濟建設為中心，以促進社會和諧穩定發展為目的，與政府的其他行政管理體制改革相配合，與國際形勢的發展相適應。
2建議
2.1解決質量技術監督部門和其他業務部門的職權交叉問題
質量技術監督部門和其他業務部門的職權交叉領域主要集中在醫療器械及設備，食品的安全生產，煙草的監督管理，種子、農藥、化肥、獸藥、飼料和飼料添加劑等領域。由于各個部門的利益驅動和權利擴張，導致了以上領域發生問題時要么是誰都管，但是都管不好，要么是誰都不管。這種情況的存在，使質量技術監督管理部門的辦事效率嚴重低下。所以，根據精簡機構的原則，必須理順各個部門的職能關系，對他們各自的職權范圍做出詳細地劃分，并以規章制度的形式呈現出來，為以后解決部門間的矛盾提供可行的方案與措施。
2.2為保證改革的順利開展營造良好的外部環境
質量技術監督管理體制改革的順利開展需要一批知識水平高、業務能力硬、服務意識強的工作隊伍。因此，相關部門需要定期地對工作人員進行此方面的培訓，提高工作人員的業務能力和競爭意識。同時，其需要通過多種途徑，如電視、廣播、報刊和網絡等大力宣傳相關知識，提高其他廣大從業人員對質量技術監督管理工作的認識和理解。
2.3增加質量技術監督管理部門的服務職能
隨著我國社會經濟的快速發展，社會各部門對我國的質量技術監督工作提出了更多的新需求。為此，質量技術監督管理部門必須完善自身的服務職能：①增加在通信計量、體育計量器具和房屋面積上的技術監督職能；②增加在高科技領域內的技術監督職能；③增加有關公共產品和服務的職能。為了滿足人民群眾日益增長的物質文化需求，質量技術監督部門必須提供更多的公共產品和服務。例如，增加提供經濟社會發展所需要的和質量技術監督有關的信息咨詢和服務。
2.4建立合理的市場準入制度
相關部門必須建立合理的市場準入制度，也就是說只有當本國的產品滿足了某些要求，經過注冊或是檢驗之后才能夠獲得批準得以入市。建立合理的市場準入制度是為了保證消費者的人身和財產安全，同時也有利于減輕質量技術工作人員的工作負擔。
篇10
表1不同經濟成分對工業總產值的貢獻率（注：資料來源：《工商管理行政統計匯編》（1991－1998），國家工商管理局辦公室；1999年《中國統計年鑒》，中國統計出版社：轉引自張厚義等主編《中國私營企業發展報告2001》，社會科學文獻出版社2002年版，第23、41、58、24、25頁。）
年份外資企業私營經濟個體經濟
199915.925.3418.18
表2不同經濟成分對社會零售商品額的貢獻（注：資料來源：《工商管理行政統計匯編》（1991－1998），國家工商管理局辦公室；1999年《中國統計年鑒》，中國統計出版社：轉引自張厚義等主編《中國私營企業發展報告2001》，社會科學文獻出版社2002年版，第23、41、58、24、25頁。）
年份國有零售額比重集體零售額比重私營零售額比重個體零售額
198939.1033.200.4218.63
199241.2927.910.8320.27
199529.8519.314.8830.33
199820.6516.5710.4937.05
表3不同經濟成分對工商稅收的貢獻（注：資料來源：《中國稅務年鑒》1992－1998。轉引自張厚義等主編《中國私營企業發展報告1999》，社會科學文獻出版社2000年版，第82頁；《中國私營企業發展報告2001》，社會科學文獻出版社2002年版，第26頁。）
年份個體私營外資國有集體
19937.930.265.2063.5621.08
19947.620.378.1263.0417.15
19957.270.6510.3859.7417.58
19967.351.1113.1654.6918.41
19976.711.3213.9556.3315.34
19987.062.1419995.592.48
表4整個國民經濟中各種類型經濟企業從業人員情況（％）（注：資料來源：《工商管理行政統計匯編》（1991－1998），國家工商管理局辦公室；1999年《中國統計年鑒》，中國統計出版社：轉引自張厚義等主編《中國私營企業發展報告2001》，社會科學文獻出版社2002年版，第23、41、58、24、25頁。）
年份國有集體外資私營個體
198918.276.330.080.303.51
199016.195.550.100.273.29
199116.465.600.250.283.56
199216.615.520.350.353.76
199316.455.110.430.564.43
199416.694.890.600.965.62
199516.574.630.761.416.79
199616.334.380.781.707.29
199715.874.140.831.947.82
199812.952.810.842.448.74
199912.142.430.872.868.84
從上述各項指標來看，個體經濟在國民經濟中已經起到了很大的作用，尤其在就業方面，個體經濟已經成為除國有經濟外，提供就業機會最多的經濟成分。由于眾所周知的原因，國有經濟提供就業機會的功能正在逐年下降，按其戰略地位，以后也很難有大的吸納空間。因此，個體經濟在這方面的作用就更為引人注目。其次，目前個體經濟在實現社會零售額方面已經是貢獻最大的經濟成分，其余的在工業生產總值和工商稅收方面，其作用也不容忽視。然而，我們注意到不同的經濟成分在對就業和稅收的貢獻上，并不是同步的，往往是被看好可以提供就業機會的經濟成分，反而吸收就業的數量并不多，這是市場主體追求經濟效益而必有的“降本”觀念所為。因此，如果與國民經濟發展中什么是最重要的目標的認定聯系起來，對不同經濟成分貢獻的衡量就會得出不完全一樣的結論。
現階段經濟發展的多元目標中，就業是最重要的目標
對國民經濟的貢獻而言，目前所存在的任何一種經濟成分都有它的重要性，它們對國民經濟的貢獻都各有自己的特點。問題是，當前在國民經濟的發展中，最重要的或需要優先考慮的目標是什么。這是我們比較不同的經濟成分對國民經濟的貢獻，以及確定它在發展戰略中地位的依據。
對于經濟發展的貢獻來說，無論是對經濟增長的貢獻、對就業的貢獻、對國家稅收的貢獻還是對出口的貢獻，都有它的重要性。但是，筆者認為，我國現階段就業目標的重要性超過了其他目標，它對于經濟和社會的發展具有戰略意義。其原因在
于：
中國面臨嚴峻的就業形勢，城鎮的實際失業率已經達到7％的警戒線，今后幾年可能還會再提高1至2個百分點，中國目前城鎮失業率的警戒線應該為7.03％，在達到9.73％時，就會造成重大的社會經濟風險（注：莫榮：《就業形勢依然嚴峻》，汝信等主編：《社會藍皮書，2002年：中國社會形勢分析與預測》，中國社會文獻出版社版，第166、167頁。）。農村地區本來就存在著大量的剩余勞動力和隱性失業的現象，目前農業人口占總人口的64％左右，但農業只占GDP的15％。在加入WTO之后，由于受到世界市場的沖擊，農民在提高生產力的同時，更多的農民將從農業中分離出來，尋找其他就業機會的壓力會大大增加，它對于就業形勢會帶來巨大的沖擊。
就業形勢的嚴峻性還在于近年來，我國經濟雖然保持了持續的增長，但是，出現了經濟增長與就業增長不同步的現象。為追求經濟增長，在政策優惠和政府的招商活動中，人們更偏好追求高新技術和資本密集型的大項目；在國有企業的改革中，為追求微觀的效率，“減員增效”成為一個普遍被采納的辦法；而近年來，對經濟的增長和出口貢獻非常突出，對稅收貢獻也增加很快的外資企業和私營企業，由于注重微觀效益，對就業的貢獻雖然也在增加，但幅度十分有限。
過去人們認為，改革和發展中出現的問題，只有通過進一步的發展來解決，只有經濟發展了，才能解決就業問題。但是，如果改革和所采取的發展戰略所導致的是經濟增長和就業增長不同步，就會出現越改革，越發展，失業越嚴重的現象。近年的經驗表明，就業不是一個由經濟增長附帶的目標，不會隨著經濟增長而自動增長，而本身就是一個獨立的發展目標，需要由相關的發展戰略和政策來予以保障，不同的發展戰略，可以導致不同的就業效應。比如，是優先發展勞動力密集型的傳統產業，還是優先發展資本和技術密集型的高新技術產業，將使同樣數量的資本投入，提供完全不同數量的就業機會。
進一步來看，最近幾年我國在經濟發展中所出現的貧富分化、城鄉差距和地區差距拉大的現象已十分突出，成為社會不穩定的主要根源之一。造成這種問題的原因是多方面的，但其中一個極為重要的原因是，我們選擇的經濟發展方式，不能普遍地擴大就業，尤其不能更多地吸收下崗失業人員和從農業中轉移出來的勞動力。目前，我們的經濟增長與擴大就業不能同步，甚至是以犧牲就業為代價。這種發展所造成的結果就必然導致貧富分化，城鄉與地區差別無法縮小，甚至不斷擴大。
筆者認為，就業已經成為我國經濟發展中最具有戰略意義的指標，它不僅與效益相聯系，也與社會公正與公平，與穩定相聯系。擴大就業，應高于其他指標，成為指導今后經濟發展的中心目標。
另一方面，我國在相當長的時間內要解決就業問題的對象，主要是城鎮新增勞動力、下崗失業職工和農村中大量的剩余勞動力。這部分人的特點是除了勞動力外，既缺少其他人力資本（經營能力、專業知識），也缺少必要的經營資本。當現有的產業不能吸納他們就業時，他們很容易就成為失業和潛在失業人口，并由此成為低收入或貧困群體。所謂就業問題，主要是使他們在經濟的發展中能獲得就業的機會。
從這樣的認識出發，接下來的問題就是，發展什么經濟成分對解決就業問題可以作出最大的貢獻？各種不同的經濟成分對就業都作出了貢獻，但其貢獻度并不相同。
從前面的表列中可以看到，目前在我國，國有和國有控股企業對就業的貢獻在各類經濟中最大，但它對就業的貢獻不是呈不斷擴大的態勢，而是呈不斷萎縮的態勢。在改革深化和激烈的市場競爭中，國有經濟的戰略地位必然要求她進一步向資本密集、技術密集的方向發展，這種趨勢使它對就業的貢獻率會進一步降低。
集體經濟（包括鄉鎮企業）曾經對就業作出過很大的貢獻。但是，原有的集體經濟在新一輪市場爭奪中面臨艱巨的結構轉換，企業較多減員而較少增員；新型的集體經濟如股份合作制、合伙制企業，出資者即勞動者，利益機制的剛性使之在用人方面也是精打細算，雖能提供就業機會，但其貢獻也已從80年代的排名第二位降低到第四位。
外資企業對經濟增長、出口以及稅收的貢獻都非常突出，1999年出口占全國的45.47％，稅收占全國稅收的15.99％。但是如果從就業來看，1999年在外資企業的從業人員為612萬，占全國城鄉就業人口的2.91％，占全國就業人口不到1％（注：張厚義等主編：《中國私營企業發展報告2001》，社會科學文獻出版社2002年版，第59、60頁。）。由此可見，外資企業對于中國就業的貢獻是十分有限的。加入WTO以后，外資企業將進一步向資本密集、技術密集、知識密集的方向發展，不可能對解決中國的低層次勞動力的就業作出很大的貢獻。
私營經濟在20世紀90年代蓬勃發展，到1999年從業人員已達到2022萬人。它的進一步發展對解決就業問題具有很大的潛力，但由于私營經濟在國民經濟中的比重有限，僅靠私營企業仍無法解決如此巨大的就業壓力。
從20世紀90年代的發展數據中可以看出，個體經濟對解決就業具有巨大的貢獻和潛力。1999年，個體經濟從業人員為6241萬人，僅次于國有經濟從業人員的8572萬人，成為國民經濟中第二大吸納就業的經濟成分。如果其他經濟成分在提供就業機會上都是有限的話，我們要考察的是，在我國未來個體經濟是否有可能大發展，成為解決就業問題的主渠道。
強調發展個體經濟的理由
在我國，以公有制經濟為主體，多種經濟并存的局面下。強調發展個體經濟的意義，是由于它對解決就業問題具有很大的潛力。從發展和提供就業機會的角度來看，個體與私營經濟都有迅速發展的勢頭，而且私營經濟的規模、效益，以及單個經濟體雇傭從業人員的數目都要高于個體經濟，為什么要特別強調發展個體經濟呢？沒有別的原因，就是由中國的國情所決定，因為發展個體經濟門檻最低。
無論是國有經濟、集體經濟，還是外資企業，我們都希望它們能進一步的發展，但是，這些年的實踐表明，它們都有自己發展的瓶頸。對這些經濟成分在解決就業方面寄予過高的期望并不現實。
能夠發展私營經濟固然好，問題是發展私營經濟的一個主要瓶頸是沒有足夠的私人企業家。對于發展私營經濟來說，認識上的和政策上的障礙已經解決，環境也是有利的，但是，在中國工業化尚未完成，發展市場經濟也起步不久的條件下，作為企業家的私人企業主，卻不是馬上就能大批涌現出來的。從1990年到1999年，私營企業戶數的增加速度達到35.50％，是一個超常規的發展時期，即便如此，私營企業在整個國民經濟中所占的比重仍十分有限。形成這種狀況的主要原因在于私營企業家的稀缺，從而制約了私營企業短時期內在國民經濟中比重的大幅上升，相應地也就不易提供大幅增加的就業機會。外資企業的情況也相類似，同期戶數的增加速度達到26.62％（注：張厚義等主編：《中國私營企業發展報告1999》，社會科學文獻出版社2000年版，第6頁。），但其在國民經濟中對就業的擴大還是有限的。如果考慮到外資企業比私營企業更傾向于使用資本、技術而不使用勞力，它對就業可能作出的貢獻就更加有限了。
個體經濟的特點在于它是一種自我實現就業的經濟成分。在英語中個體經濟稱為self－employedindividuals，即自我雇傭的個體。它不依賴于別的企業是否提供就業機會，而是可以自己創造機會實現就業。因此，在無論是國有、集體，還是私營和外企都不能創造足夠的就業機會、而這種情況在我國可能要持續相當長的時期時，發展個體經濟實際上就成為失業和潛在失業人口的一種以自我創業解決生計問題的謀生手段。從這個意義上來說，個體經濟雖然在我國并不代表先進的生產力，但卻是解決就業問題的廣闊天地。即使在發達國家，個體經濟仍然是實現就業的重要途徑。
個體經濟的另一個重要特點是進入門檻很低，不管是農民，還是城鎮居民，只要有小額資本和簡單的技能就能開業，從事某一項經營活動。它適合中國目前大多數失業和潛在失業人口生產（經營）能力和所能承擔的風險能力十分有限的特點，容易在適合他們的起點上，作為市場經濟的主體從事經濟活動。正是由于進入門檻低、更多的要求就業人口都能進入這一點，在其他經濟成分所能提供的就業機會都有限的條件下，決定了個體經濟將是城鎮下崗失業職工，和從農業中轉移出來的農業勞動力實現就業的主渠道之一。
表5不同經濟成分戶均注冊資金比較（單位為萬元，外資企業為美元）（注：數據來源：《工商管理行政統計匯編》（1991—1998），國家工商管理局辦公室；《中國工商行政管理統計四十年》，中國統計出版社。轉引自張厚義等主編《中國私營企業發展報告1999》，社會科學文獻出版社2000年版，第8、34頁。）
年份個體經濟國有經濟集體經濟外資企業私營經濟
19930.48130.4625.65146.6428.62
19960.80151.8234.44183.6145.80
19991.09263.7241.49218.2168.18
從不同經濟成分的注冊資金規模比較中可以看出，個體經濟開業所需要的資金量是最低的。注冊資金雖然不是一個企業實際運行時所需要的資金規模，但它基本上反映了這個企業的進入成本，即要從事這個領域的經營活動，所需要的最低限度的資金規模。相比之下，個體經濟要求的資本門檻最低。
個體經濟進入門檻低的另一個特點是它不要求占有中國目前最稀缺的生產要素——企業家和專業技術人員。然而，隨著個體經濟的發展，卻可以培養出企業家所必備的素質。
由于個體經濟所需資本規模小，經營相對容易，不需要素質很高的人力資本，這樣的門檻，農民和城市的下崗失業人員比較容易進入，因此是解決就業問題最具潛力的經濟成分。
發展個體經濟的意義，還不僅限于解決就業問題。首先，它擴大和深化了社會分工。建立一戶個體經濟，就是建立一個在社會分工下從事經營活動的市場主體。它使經營者相對集中地只經營自己從事的業務，逐步專業化而提高勞動生產力，同時也細化了社會分工。按照馬克思的分析，擴大社會分工本身，就促進了生產力的發展。在我國仍處在工業化和城市化過程中的條件下，這種社會分工的擴大和深化，是生產力發展的必然過程。
發展個體經濟所帶來的另一個結果，是培養了大量的能在市場經濟的海洋中進行自主經營的人員，使人力資本得到提高。城鎮的下崗職工，原來并不直接在市場中進行經營活動。農民雖然離不開市場，但仍有相當大生產的比重是屬于自然經濟狀態，并不完全市場化。當他們轉變為個體經濟時，則成為在市場經濟中以獨立的經營活動為生的經濟主體。這不僅是他們生產方式的改變，也將迫使他們去學習在市場經濟中如何最有效地運用自己的資源，如何去規避風險，以及不得不按照市場經濟的規則和國家的法令來從事經營活動。這實際是他們的人力資本的一個提高過程。它也是市場化、工業化、城市化發展過程中所必然要走的道路。這種人力資本的培育和提高，對于整個國民經濟的發展所具有的價值，常常被人們所忽視。實際上，這是中國的工業化、城市化、市場經濟化所必須具備的條件，也是縮小目前存在的二元經濟之間差別的一個關鍵。
發展個體經濟對培育和發展人力資本的意義，從地區發展戰略的角度來看，其作用也是不容忽視的。
表6個體經濟區域發展態勢（注：數據來源：《工商管理行政統計匯編》，轉引自張厚義等主編《中國私營企業發展報告1999》，社會科學文獻出版社2000年版，第35頁。）
年份東部地區戶數比重中部地區戶數比重西部地區戶數比重
198949.4129.7020.89
199349.2531.1719.58
199646.0437.5416.44
199946.3136.2317.46
表7私營企業區域發展態勢（％）（注：數據來源：《工商管理行政統計匯編》，轉引自張厚義等主編《中國私營企業發展報告1999》，社會科學文獻出版社2000年版，第19頁。）
年份戶數雇傭工人注冊資金產值消費品零售額
1990:東部69.2164.1768.1568.6969.55
中部20.0522.0520.9622.0720.85
西部10.7413.7810.889.239.60
1998:東部64.5262.2267.2572.6867.33
中部22.2524.1119.1018.1021.80
西部13.2313.6713.659.2210.88
1999:東部67.0663.0969.8074.7068.08
中部20.0322.9717.1916.2321.16
西部12.9113.9513.009.0710.75
從個體、私營、外資企業的地區發展態勢來看，雖然它們在東、中、西部之間的差距都是明顯的，但是其中個體經濟的發展態勢在地區差別上最小，它表明對于中、西部地區來說，相對于發展其他經濟成分而言，發展個體經濟最為容易，也最為實際。尤其是對于“鍋底現象”的中部地區，個體經濟的發展態勢與東部的差距比其他經濟成分的發展都要小得多。因此，在中西部的地區發展戰略中，加強發展個體經濟的力度，可能比鼓勵外資和發展私營企業更容易見效。
發展個體經濟離不開政府的作用：服務與監管
從一個更
廣闊的視野來看，發展個體經濟是我國實現工業化、市場化、城市化的歷史過程中的一個極為重要的組成部分。它的功能不只是解決眼前的就業壓力，繁榮經濟的問題，而是把一個特定的數量龐大、人力資本不高的人口層次，在無法通過其他途徑參與工業化進程的情況下，通過發展個體經濟而帶入到市場經濟和工業化的大潮中去，使他們成為社會主義市場經濟中的一個積極的組成部分。因此，它本身就是整個經濟、社會大轉型的一個組成部分。從這樣的角度來看，個體經濟所代表的生產力層次要遠遠低于其他的經濟成分，但它的重要性并不因此而降低。這是中國人口眾多，經濟發展極不平衡，存在著幾乎接近發達國家的沿海地區，和同時也存在著大約2／3的農業人口，和極不發達的中西部地區，這樣一種國情所決定的。由此，產生了中國必須要發展多種生產力層次、多種成分經濟的必然性和必要性。從這樣一個角度出發，對發展個體經濟的意義就看得更清楚了。
需要進一步討論的是如何促進個體經濟的發展。
中國絕大部分就業人口的人力資本素質不高，經濟能力和經營能力有限，以及個體經濟的脆弱性，特別在中國加入WTO以后所面臨的市場具有更大的風險，決定了個體經濟的健康發展，離不開政府提供的服務。這些服務包括：
降低創辦個體經濟的門檻。它包括減少登記注冊費用和個體經濟所承擔的不合理負擔。上海在解決下崗失業人員就業時所創立的“非正規就業模式”，即只要非正規就業者向政府部門登記，不需要任何注冊費用，就可以開業。這對于缺乏資本的下崗失業人員來說，是非常重要的。往往決定了他（她）能否進入。在開業之后，各部門的不合理負擔也是個體經濟發展的一大障礙。不解決這些問題，個體經濟難以發展。
必要的扶持和幫助。由于進入個體經濟就業的人員本身在人力資本和資本兩個方面都很薄弱，它需要政府進行扶持。這種扶持包括向個體經濟提供小額的優惠貸款；提供必要的從業輔導和就業培訓，使還不具備能力的潛在創業者能通過輔導和培訓能盡快地成為個體經營者；鼓勵和幫助個體經濟組織起來，逐步進行行業規范與合作。根據以往的情況來看，如果能將目前對開業前的從業輔導延伸至開業后的跟蹤輔導，對維持并鞏固個體工商戶的經營可能更為需要。因為目前個體工商戶每年登記開業的多，實際歇業的也多。其實，對就業者而言，兢業的態度往往比職業技能更為重要。如果能針對從業人員在成長道路上遇到的困難提供如何克服的方法，會幫助他們在個體經營的路上走得更穩。
強化監管和規范。面對市場規范不夠完善，從業人員的素質不高的現實，以及市場經濟中必然產生的權力不對稱和信息不對稱，在發展個體經濟中政府必須強化監管和規范的職能。
篇11
（3）共享發展原則。共享發展理念是我們黨的十八屆五中全會提出的五大理念之一。十三五規劃建議中指出，“共享是中國特色社會主義的本質要求”，這表明共享發展已經屬于社會制度深層內容。共享是政治經濟學追求的理念，這一理念與以勞動者為本理念一脈相承。馬克思在科學揭示資本主義經濟發展運動規律基礎上，指出了共享是未來社會的重要制度特征。我們黨從強調“共同富?！钡綇娬{“共享發展”，在理念上是一個新發展。共同富裕的實現途徑強調先富帶動后富，這在一定歷史時期有其必然性，但今天，我國經濟社會發展到了新階段，作為世界第二大經濟體，我們有了較好的經濟實力，強調“共享發展”有利于縮小收入差距，增強發展動力，體現社會主義制度的本質特征。提到共享發展，人們往往想到勞動成果分配方面的問題。其實，中國特色社會主義制度中的共享發展包含的內容很豐富，從微觀領域看，企業層面的共享既包括分配領域的共享，如提高工資，也包括生產領域的共享，如勞動條件、勞動資料、勞動保護、勞動管理等。在宏觀領域，不僅包括基礎設施、公共資源的共享，還包括教育、醫療、社會保障等公共產品的共享；在消費層次上，不僅包括生存資料的共享，還包括發展資料的共享等。就供給側結構性改革而言，共享發展意味著在微觀企業領域，不能一味把降低工人工資作為提高企業效率的口實。影響企業效率的因素有很多，包括技術高低、生產資料的性能好壞、企業管理的先進與否、工人積極性創造性的高低等。盡管政治經濟學認為新創造的價值是V＋M，二者之間存在此消彼漲的關系，降低工資就可以提高利潤。這是一種靜態認識，馬克思這一公式揭示了勞資之間的對立關系。但利潤和工資之間的關系要復雜得多，因此不能用線性思維套用馬克思這一思想，認為降低工資就能提高利潤，即提高企業效益。
篇12
一、國際信用證業務的法律性質
依據《跟單信用證統一慣例》500號文本第一部分“總則與定義”，筆者將國際信用證業務的法律性質歸納為如下四點：
1、是一種銀行信用
信用證是銀行有條件的付款承諾。信用證是一種銀行信用，是開證銀行用自己的信用為進口商的商業信用作擔保，但開證銀行的這種付款信用保證是有條件的，即受益人（出口商）必須完全遵守信用證條款規定，提交符合要求的單據。信用證開出后，開證銀行負第一性的付款責任，是主債務人，即只要受益人（出口商）通過有關銀行交來單據符合信用證條款，開證行不管進口商能否付款給它，都必須對受益人或指定銀行付款。這不同于一般擔保業務中銀行只負第二性的責任，即是在被擔保人不付款情況下銀行才代為付款，更不同于托收業務中的委托關系，即能否收款銀行不負任何責任，只是代為辦理。
信用證是以銀行信用為基礎的“有條件的銀行付款保證”。這種支付既可以由開證行直接辦理，也可以指定另一銀行付出，或授權另一銀行議付。開證銀行或其人在信用證項下的付款保證，要求以提供“在表面上完全符合信用證條款的單據為唯一的條件”。
在信用證業務中，一家銀行在不同國家設立的分支機構都被視為另一家銀行?！陡鷨涡庞米C統一慣例》確立上述準則是因為一家銀行及其在不同國家設立的分支機構，往往是同一法人，在處理債權、債務上相互有關。因此，同一法人條件下的經濟訴訟，有時將在跨國間出現糾紛。這種糾紛如被介入信用業務，則對順利進行結算非常有害。國際商會為排除上述糾紛的干擾而確立這一準則。
在信用證業務中是否執行《跟單信用證統一慣例》條款，由有關當事人共同確定。這一信用證業務的特殊性質表明，只要各當事人一致同意，則允許在信用證中列入特別條款，亦即不受慣例約束的條款。但是，如果在信用證上已標明“本證按照國際商會《跟單信用證統一慣例》500號文本辦理”，在這樣的條件下，則“除非另有約定，本慣例條款對當事人都具有約束力。”
2、是一項獨立文件
信用證是一項獨立文件，不依附于貿易合同。一般來說，進口商向銀行申請對外開立信用證，首先必須是它已調查對方資信并通過洽談訂立合同，在合同中規定使用信用證方式進行結算，并在規定期內要求銀行開出信用證。但是，以合同為依據而開立、內容也應該與合同一致的信用證，一旦開出，就是一項獨立文件，不依附于合同，有關當事人（開證銀行、議付銀行、買方、賣方）只受該信用證條款的約束，不受合同的約束。在出口業務中，出口公司在收到對方開來的信用證后，一定要立即對信用證內容進行仔細審核，如發現信用證條款與合同不符或難以接受的，應立即聯系對方開證銀行和進口商進行必要的修改，否則到時無法提供符合信用證要求的某項單據，即使貨物出口保質保量保時、完全符合合同要求，對方也會拒絕付款，因為在采用信用證方式下發生糾紛，唯一的依據是信用證條款，而非合同。
信用證項下的有關當事人不得利用有關的其他合約，對信用證的業務運作進行違約抗辯。信用證作為一種合約必然會與其他合約有聯系，如信用證與貿易合同，信用證與銀行間的業務合約等。但是，信用證項下的各當事人不能引用有聯系合約的規定，作為地信用證條款違約抗辯的依據，《跟單信用證統一慣例》第3條6款規定：“受益人在任何情況下，不得利用銀行之間或申請人與開證行之間的契約關系?！边@些規定，是為了保障銀行結算業務的順利開展，避免對信用證業務造成干擾或破壞。
3、是一種單據業務
信用證業務是純粹的單據業務。信用證項下的單據，不論它是“金融單據”即匯票、期票、支票、付款收據等，或“商業單據”即發票、提單、保險單、檢驗證收、產地證明等，雖然這些單據確實具有履約證明或代表貨物的作用，但是，在信用證業務運作中，有關銀行只能憑單據辦理結算業務，而根本不會去考慮單據背后所反映的事實狀況。
信用證業務中一切以單據為準，不以貨物為準。在信用證業務中，銀行處理的是單據，而不是貨物，對貨物的真假好壞，貨物途中損失，是否達到目的地概不負責。只要客戶交來的單據符合信用證條款，銀行就必須付款。辦理信用證業務的有關銀行既無必要亦沒有可能監督實際貨物的交易或實際勞務的供應等行為。銀行辦理信用證業務的目的在于促進國際貿易往來的發展，并發揮其融通資金的作用。
4、是一種書面憑證
從信用證本身內容的規定來看，它必須有助于結算的順利進行。信用證的內容應該完整、明確。必要的項目缺一不可，描述信用證內容的詞語不得摸棱兩可或含糊不清。信用證上的每一條款均應反映“單據化”的要求，即必須以“提供單據的辦法”來體現條款的要求。信用證的內容必須簡潔，避免繁瑣。在信用證的內容中不應列入過多的細節?！陡鷨涡庞米C統一慣例》第13條規定：“銀行將不審核信用證沒有規定的單據”，“如信用證含有某些條件而未列明需提交與之相符的單據，銀行將認為未列明此條件，且對此不予理會”。
二、國際信用證業務的法律關系
依據國際商會《跟單信用證統一慣例》，國際信用證業務項下的主要當事人有：（1）國際信用證業務的開證申請人，即國際經貿中的進口商；（2）國際信用證業務的開證銀行；（3）國際信用證業務的受益人，即國際經貿中的出口商；（4）國際信用證業務的中介銀行，即作為聯系開證銀行與受益人的第三家銀行，包括通知行、保兌行、議付行或償付行等。以上主要當事人因為國際信用證業務連結著的復雜關系，形成了他們之間的權力和義務，即信用證下當事人之間的法律關系。包括：（1）開證申請人與開證銀行之間的關系；（2）開證銀行與受益人之間的關系；（3）開證銀行與中介銀行之間的關系；（4）中介銀行與受益人之間的關系。
1、開證申請人與開證銀行之間的契約關系
進出口雙方的貿易合同一經訂立并規定了以銀行的信用證作為支付方式，那么，進口商通常的做法是向其所在地的銀行申請開立以賣方為受益人的信用證。在開證申請書中應明確開證行被授權付款以及開證申請人保證向銀行償還墊款的一切條件。與此同時，開證申請人要在開證明銀行預先存入一定數額的備付保證金。對開證申請人的這項存款，開證明銀行不得挪作他用。即使此后開證明銀行破產了，開證申請人預交的備付保證金，也應在銀行破產時退還開證明申請人，而不應視為破產債權。因為，開證銀行在收取這些資金時，只能算是代企業保管。當然有的企業信譽卓著，在向銀行申請開證明時，往往不預交保證金，而是由銀行授予一定的開證信用額度。
開證銀行完全有權憑信用證項下的單據來決定是否支付信用證之款項。開證銀行一旦根據信用證明條款解付了其項下的款項，并借記開證申請人的帳戶，開證申請人則不得尋找任何理由要求銀行賠償或退款。對那些在申請開證時未在銀行存入備付保證金的申請人，銀行則有權向其索償所墊付的資金。倘若開證明申請人仍堅持要求開證明銀行拒付的話，開證銀行要做的，也只能是向其申請人解釋，它是按照開證申請書的條款開立信用證，而開立了信用證，它本身則承擔了須對受益人所提交的單證相符的單據付款責任。當然，開證銀行在審查受益人所提交的單據時，得承擔謹慎的責任，務必使單據表面上與信用證所要求的條款相符，倘若銀行沒有盡到此責而接受了有不符點的單據，則其無權向申請人要求補償其對受益人的付款。開證銀行對開證申請人所承擔的另一義務是及時將信用證通知受益人。而開證申請人對開證銀行所承擔的義務則包括對開證銀行根據信用證條款所作出的支付進行償付，并支付手續費，以及如上所述根據銀行的要求提供開證保證金或提供抵押等。
2、開證銀行與受益人之間的契約關系
受益人在接收到開證銀行開出的不可撤銷信用證后即取得了對開證銀行的特定權利，在其根據信用證條款提交了單證相符的單據后，即有權要求開證銀行付款，而開證銀行也即有義務付款。假如發生了開證銀行違背信用證項下的承諾，而對受益人作出拒付的情況，只有一種情況開證銀行可以免責，即在可撤銷信用證項下，開證銀行在受益人交單之前已經撤銷了該可撤銷信用證，則受益人不能要求開證銀行付款。不可撤銷信用證一經開出，受益人按照信用證條款規定作為匯票的出票人，在提交了與信用證條款完全相符的單據后，即有權憑此要求開證銀行履行付款的責任。由于開立了不可撤銷信用證，受益人與開證銀行之間就形成了契約關系，而受益人也就憑信用證的條款獲得了開證銀行對他債務的有條件承諾，兩者之間的關系便是不可撤銷的，即兩者之間由信用證業務的單據交易獨立性原則的性質而形成權利義務關系。實際上，自信用證發出之日起，受益人與開證銀行之間的契約關系就已經建立了。開證銀行不得以買賣雙方的合同糾紛或買方是受騙開出信用證或買方已無償付能力為由拒絕按照信用證的信用承諾付款。當然，如果開證銀行在審單時發現單據不符，并在合理時間內向對方提出，也就解除了自身的付款責任，可以對外拒付。
信用證的受益人在提交了與信用證條款完全相符的單據并要求開證銀行付款，如果遇到開證銀行無理拒付，有權要求開證銀行賠付。不過，受益人索賠的權利只限于匯票的金額及其所發生的利息，不包括因此給賣方帶來的其他種種損失。這是因為信用證規定的支付手段是貨幣，開證銀行無理拒付所造成的損失，以出利息的方式賠償。
開證銀行一旦開出信用證，就必須履行在受益人提交符合信用證條款要求的單據時向受益人付款，并同時根據信用證條款履行其對信用證項下對受益人所承擔的一切責任。同樣，受益人也受信用證條款的約束而負有履約的責任，即根據信用證的條款提供信用證規定的單據相符的單據。這種相互制約的關系既可制約受益人無端拖延供貨而損失買方的利益，又可防范開證行無理拒付而侵害受益人的經濟利益。因此以相互制約方式來充分保障契約各方利益，是開證行與受益人之間關系的主要特征。
3、開證銀行與中介銀行之間的關系
信用證的開證銀行為了順利辦理其信用證業務，往往要委托第三家銀行作為中介銀行來協助辦理有關業務。中介銀行可能被邀請擔當的角色或被委托的業務有：通知行、保兌行、議付行等。
開證銀行與中介銀行之間的關系是根據開證銀行對中介銀行的具體要求來決定的。開證銀行對中介銀行之間的關系，除非另有協議，一般都為委托和的關系。在英美等國，普遍認為中介銀行是開證銀行的行?！陡鷨涡庞米C統一慣例》第14條a款規定：“當開證行授權另一家銀行依據表面符合信用證條款的單據付款、承擔延期付款責任、承兌匯票或議付時，開證行和保兌行（如有）承擔下列責任：對已付款、已承擔延期付款責任、已承兌匯票或議付的指定銀行予以償付。”只要中介銀行按照信用證條款來辦理業務，如其應開證銀行的指示對信用證付款后，那么它就有權要求開證銀行償付，索回因充當人而可能遭受到的損失。
中介銀行經常被作為信用證業務的通知行或議付行。通知銀行與開證銀行之間，通常是一種關系。通知銀行作為開證銀行的人向受益人就信用證事項進行通知。議付銀行作為中介銀行，并不是開證銀行的人，而是以其本人的名義進行議付的。議付銀行可以是通知銀行，也可以是其他銀行。在信用證可以具體指定議付銀行，也可以不加限制。議付銀行與開證銀行的關系基本上相當于受益人與開證銀行的關系。但是，在可撤銷信用證情況下，如果議付銀行已經議付，開證銀行就不得撤銷或修改信用證了。中介銀行只有在開證銀行的邀請下才對信用證加具體保兌。中介銀行一經成為保兌行，即步入與開證銀行相同的地位，而承擔對信用證項下保證付款的責任。但開證銀行對受益人的義務不會因此而解除，受益人可以選擇對開證銀行或保兌行提供償付要求。而保兌行在對信用證付款后，則可要求開證明銀行對其作出償付。但倘保兌行并非根據信用證的規定而付款，則其將喪失對開證銀行的追索權。
信用證業務中可能會發生開證銀行與中介銀行雙方均力所不及的事件。在中介銀行接受了受益人提交的信用證項下單據并憑以付款之后，因突發事件如戰爭爆發，郵路不通等而使單據無法寄達開證行的情況下，中介銀行對開證銀行的責任是不能免除的，除非開證銀行（必要時包括受益人）同意對信用證展期并接受單據，否則中介銀行將持著單據而無權對開證銀行及受益人行使追索權。
4、中介銀行與受益人之間的契約關系
中介銀行與受益人之間的契約關系，在某種程度上，一方面取決于中介銀行是否為開證銀行的行，如果中介銀行是開證銀行的行，那它就要按開證銀行的要求來辦理有關業務，例如僅作為通知行或議付行。另一方面，又取決于中介銀行是否以獨立于開證銀行的本人身份行事。若是，那么它自己則有選擇權。通常中介銀行會被開證銀行邀請作為通知行、保兌行、付款行或議付行等。中介銀行與受益人之間的關系，只有在充當保兌銀行之情況下才對受益人負有與開證銀行同等的責任。否則，中介銀行與受益人之間就沒有這種密切的關系。
在通知銀行和受益人之間，并不存在直接契約關系，按《跟單信用證統一慣例》的規定，通知銀行對由于任何通知、信件或單據在傳遞過程中發生的延誤或遺失所引起的后果，以及對電報、電傳通知過程中發生的延誤、殘缺或其他錯誤，概不負責。但是，通知銀行對于其傳遞的信用證的表面真實性，須負合理謹慎檢驗之責。為了更好地為受益人提供便利，中介銀行一般最好不要只接受作為通知行，畢竟銀行經營是以利潤最大化為目的的，雖然可能要承擔信用證項下其他更大的責任。從表面上看，這似乎與國際慣例的精神有所沖突，但這實際上將有利于減少對受益人帶來不必要的混亂。對于僅僅作為通知銀行的中介銀行來說，只負有與通知信用證有關的責任。
議付銀行就是愿意買入或貼現受益人提交的信用證項下匯票的銀行。議付銀行在議付后就成了匯票的合法持票人，享有票據的法定權利。議付銀行與受益人之間并無契約關系，議論銀行并無義務向受益人付款，它們之間的關系實際上是票據關系。受益人是匯票的出票人，議付銀行是匯票的受讓人。議付銀行根據票據法享有匯票上的全部權利。
中介銀行一旦對某銀行開出的信用證加具了保兌，它與受益人之間也就形成了保證對受益人所提交符合信用證規定的單據付款的契約關系。“保兌”一詞源于拉丁語，意為“確定”，即對已生效的責任加以保證。保兌銀行的概念出自于該詞的本意。中介銀行成為保兌銀行，就構成了開證銀行以外對受益人所作出的獨立承諾。它除了有助于尚未在世界上知名的銀行開展信用證業務之外，更主要是可為受益人提供雙重的付款保證。因為保兌行通常是受益人所在地的銀行，在發生拒付時，受益人可以在本地追索保兌行，而不用到海外追索開證銀行。
信用證項下的受益人在交單時，可能會出現將信用證項下所要求的單據連同匯票直接提交給開證銀行而不交給保兌銀行的情況。這樣，萬一開證銀行由于某種原因在承兌后破產，受益人對開證銀行的索償權利就只能限于對開證銀行的破產財產進行追討，而對保兌行則無權要求索償。這是因為此時受益人手中已不持有單據，而無法滿足保兌銀行保證履行債務責任的條件。此外，在受益人將單據寄達作為保兌行的中介銀行，并由中介銀行在議付了受益人的單據后，向開證銀行寄單的情形下，倘由于開證銀行在單據中發現了不符點而拒付，所發生的這種遭拒付的風險，將由中介銀行本身來承擔。可見，中介銀行在承擔保兌責任時，它與受益人之間的契約關系是以單證相符為付款的前提條件，在保兌行確認單證相符以后，保兌銀行必須向受益人履行信用證項下的付款義務。
「注釋
1.（英）H.C.格特力奇，M.梅格拉著，姚念慈等譯：《銀行商業信用證的法律》，上海翻譯出版公司1991年。
篇13
1、思想觀念的多元化。
職工的思想觀念越來越復雜,價值取向呈現多元化的趨勢。在精神與物質方面,職工更多的看重物質。
2、用工形式的多元化。
在一個單位,往往正式職工、合同工、子女勞務工、聘用(返聘)職工、臨時工同時存在。由于其需求上的差異,思想政治工作更需要更有針對性。
3、經濟成分的多元化。
在油田這個大的經濟環境中,國有的、合資的、外資的、改制的、集體的、個體的都存在,可預見和不可預見的矛盾和問題隨時都可能發生。
4、人才流動的多元化。
人才流動的限制早已被打破,人才流動的渠道進一步暢通,各類專業人才頻繁地在各經濟實體、社會組織中廣泛流動,給職工隊伍的穩定帶來大的沖擊。
5、職工收入的多元化。
工薪所得早已不是職工家庭收入的唯一來源。社會兼職、風投資、第二職業等成為職工家庭新的收入來源。
6、信息渠道的多元化。
廣播、電視、互聯網、電信的高度發達,使職工對外部環境有了更多更透徹的了解。信息封鎖已經成為過去。
7、工作環境的多元化。
隨著不斷地開拓市場,油田走出去的力度不斷加大,人員不斷增多,范圍越來越廣,職工的工作環境也呈現多元化的趨勢。有的在國內,有的在國外;有的在前線艱苦崗位,有的在機關后勤工作;有的單位條件較好,有的單位職工的工作環境亟待改善。
8、人員構成的多元化。
在油田礦區,人員構成非常復雜,而協解職工、職工家屬、特困家庭等群體已經成為人們關注的焦點。
(二)“五大矛盾”反映了油田企業基層思想政治工作新問題
油田思想政治工作有著優良的傳統,取得過驕人的成績。油田思想政治工作者用自己的智慧和心血,為油田社區的穩定和企業的發展做出了突出貢獻,但勿須諱言,在新的形勢面前,我們的思想政治工作有時遇到突發的矛盾和問題時,顯得軟弱無力,收效甚微,思想政治工作者有時也產生一些困惑。應該說這種現狀主要體現在以下幾個方面的矛盾:
1、政工人員的個人素質與新形勢對政工人員高素質要求的矛盾。
新形勢下思想政治工作擔負艱巨而光榮的歷史使命,它要求基層思想政治工作者既具有較高的政策理論水平,又具有較強的專業素質;既懂得法律法規,又懂得心理學、倫理學、社會學、教育學等相關知識;既具有領導才能,又具有實踐能力。客觀地講,我們相當一部分基層思想政治工作者達不到這一要求。有的年齡偏大,思想跟不上形勢;有的個人素質偏低,創新不夠;有的經驗不足,工作無起色。這些都是需要改進的地方。
2、傳統的思想政治工作觀念與職工思想觀念不斷更新的矛盾。
走在時代的前列是思想政治工作的生命力之所在。基層思想政治工作者要跟上和平與發展為主題的時代,跟上改革開放不斷深化的時代,跟上油田迅速發展的時代,跟上職工自主性和創造性充分發揮的時代,就需要不斷地轉變思想政治工作的傳統觀念,樹立適應新形勢的思想政治工作觀念。而我們一部分基層思想政治工作者的思想觀念適應不了新形勢的需求,往往工作缺乏預見性、前瞻性。
3、傳統的思想政治工作內容與新形勢對職工思想的新要求的矛盾。
思想政治工作的內容是一個既相對穩定又不斷發展的體系,在新的形勢下,思想政治工作的內容在繼續進行中國特色社會主義理論體系教育,黨的基本路線、基本方針、基本綱領教育,愛國主義、集體主義、社會主義教育,世界觀、人生觀、價值觀教育的同時,還應該根據形勢的發展開展相應的教育活動。而不少基層單位恰恰沒有做到這一點,或者做得不夠。
4、傳統的思想政治工作方式與社會發展進步的矛盾。
新的形勢要求基層思想政治工作者堅持解放思想,實事求是,勇于實踐,大膽創新,努力探索新形勢下加強和改進思想政治工作的規律和辦法。這套規律和辦法應該是既凝結著黨的思想政治工作的優良傳統,又能體現鮮明的時代特色;既適應市場經濟的客觀要求,又適應職工社會活動和思想活動的深刻變化;既立足于現階段的實際,又在面向未來中不斷發展;既便于工作中具體操作,又易于為廣大職工所接受。而目前基層思想政治工作所缺少的就是這套規律和辦法。
二、油田企業基層思想政治工作的對策
1、堅持傳統的基本活動教育方式。
這種方式曾在長期的基層思想政治工作實踐中發揮過很好的作用,在新形勢下應該注入新的內容,使其得到進一步改進和發展。一是經常性的教育方式。根據上級黨委不同階段的任務、要求而開展政治學習和教育活動,如領導中心組學習、“”、形勢報告會、新聞媒體的宣傳教育等。二是主題教育方式。圍繞特定的重要工作和重要議題開展學習教育活動,如“迎國慶、頌祖國”,“我愛鉆井這一職業”,“我的單位我的家”,“為黨旗增光輝,為鉆井做貢獻”等。三是集中教育方式。針對一定對象,確定一定內容,組織相對集中的教育活動,如黨員輪訓、業余黨校、青年團校等。這些方式體現了新時期的特點,蘊涵著豐富的時代內容,可以收到明顯成效。
2、把生產工作與思想政治工作結合起來的方式。
思想政治工作只有緊緊圍繞生產這個中心,抓住結合點,找準切入點,才能取得實實在在的成效。我們把思想政治工作內容滲透到生產工作中,與生產工作一起部署、一起檢查,一起考核、一起獎懲,形成了思想政治工作與生產工作“一體化”的運行方式。實行領導班子“一崗雙責”,在具體工作中制定“雙文明”達標辦法和“雙文明建設承包責任制”,使思想政治工作與生產工作的緊密結合。
3、提倡職工自我教育。
精神文明創建活動是對職工進行思想教育、提高全社會文明程度的有效途徑,是加強黨的群眾工作的新方式。堅持開展以“講文明、樹新風”為主要內容的創建活動,推行“三別”:向粗魯告別、向陋習告別、向不文明告別;提倡“四帶”:把禮儀帶進單位、把微笑帶給職工、把孝敬帶給長輩、把謙讓帶給社會;做到“四無”:地面無痰跡、室內無紙屑、墻壁無腳印、出言無臟話。在班組開展“文明班組”創建活動;在后勤系統開展以規范化服務、塑良好形象為主題的“創雙優”活動,在班子成員中開展“做職工滿意的公仆”活動,這些創建活動規模大、影響廣,對職工文明素質的提高,對單位的改革發展穩定都起到了積極的推動作用。
4、發揮宣傳媒體重要作用。
